科研成果转化范文

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中图分类号：G472.5 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）09-0-01

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、开发新产业等活动。科技成果转化率是衡量企业科技成果转化水平最主要的指标之一。本文就转制型科研院所科研成果转化中存在问题进行分析，同时提出一些建议。

一、科研成果转化的必要性

1.科研成果转化可以提高市场竞争能力。在成熟的市场经济条件下，企业之间的竞争日趋激烈。转制型科研院所必须抓住有利时机，积极调整产品结构，加快科研成果转化步伐，进一步完善经营机制，提高效率，从而适应市场的需求，进一步提高产品竞争力。

2.科研成果转化是自身生存和发展的需要。只有大力加强新产品、新技术、新工艺、新设计等，具有市场前景好，适销对路，经济效益显著项目的研究开发并使之转化为生产力才能有利于转制型科研院所生存和发展。

二、转制型科研院所成果转化中存在的问题

1.计划经济时期遗留的思想认识问题仍然存在。长期的国家计划经济时期里，实施产业化的过程决定了科研人员的意识表现为“等待”与“争取”，也就是“跑部钱进”—跑到自己的上级主管部门汇报汇报就很顺理成章的接下一个项目，钱也就很容易被批拨下来，原料与市场也都在计划之中。

而转制后的科研院所，要想获得国家纵向课题，必须依靠自己的科技实力，可是在科研人员中，仍然存在着等、要、靠的思想，缺乏自己创业的积极性。这样都很容易使科研成果产业化进展缓慢或无法进行。

2.科技成果市场应用前景小。这主要是由于在单一、封闭的计划管理模式下形成的独立于经济系统之外的科技组织体系与科研方法所致，科研选题、科技成果评价标准等过于强调理论。科研项目的立项不是根据市场需求而确定的，在这种情况下，科研人员的科技成果往往只注重解决当前“吃饭”问题，而对于科技成果的市场前景，研究、开发、推广的可能性以及科研成果产业化过程中的成本和收益不重视，因此造成研究开发出来的科技成果不具有商业应用价值。

3.科技成果成熟度和原创性不够。这是因为大部分科技成果只处于实验室的小试阶段，有的甚至只是一个构想，很不成熟；虽然每年完成的科技成果不少，但在质量上却不尽如人意，真正原创性强、能独立形成产业的重大成果凤毛麟角。

4.科研投入强度偏低，影响科技成果的产出与转化。

5.科研人员对科技成果转化缺乏积极性。科研成果转化优惠政策力度不够，没有真正调动起科研人员成果开发、转化的积极性。

6.科技成果转化缺乏风险防范机制，风险投资意识薄弱。科技成果转化是进行技术创新和技术创新扩散的过程，一些转制型科研院所对科技成果转化风险认识不足，从而导致对风险普遍存在恐惧心理，风险投资意识薄弱。

7.专利保护意识薄弱。在目前的科技成果产业化进程中，科技成果是否被授予专利权，已越来越多的被各投资企业所重视。可过去，由于对知识产权保护存在片面的看法，认为拥有专有技术就可以了，其实专有技术与专利截然不同，专有技术不受法律保护，而专利受法律保护，从而限制了专利的申请，或减少了专利的申请。

三、加速科研成果转化的几点建议

1.科研人员必须改变观念。要适应社会主义市场经济，从过去脱离实际、轻视应用、忽视效益的传统观念中解脱出来，摈弃不注意经济建设和实际需要的选题方式，大力推进科学研究向科技开发、生产经营方向的延伸和拓展，逐步建立科研计划的市场导向和科技成果的市场评价机制。

2.严格把住科研课题的选题关。在确定科研课题时，要瞄准国际前沿，围绕国家战略目标，争取为我国的科技及社会经济发展做出贡献，不开立纯基础研究、学术研究性的课题。不论是申报来自政府的纵向课题，还是争取来自其他企业的横向课题，或者是用自有资金开立课题，其目的都是瞄准产业化，没有产业化前景的课题坚决不能立。对一个课题，尤其是新的领域的课题，在立项前要仔细斟酌，慎重论证，要规划好将来的产业化前景和产业链、技术链；一旦立项，就要按照既定的思路研究下去，必要时集中单位的人力、财力进行联合攻关，直到实现产业化，中间不轻易改变。

3.加强人才队伍建设。人才是科研的主体，是科研的第一要素。像多数转制型科研院所一样，如何培养人才，留住人才，是摆在我们面前的必须解决好的问题。留住人才，除了提高待遇外，创造有助于人才尽快脱颖而出的环境，给人才提供广阔的事业发展空间，也非常重要。另外，应该对新来的学生实行导师制，由具有丰富经验的科研人员对其进行传、帮、带工作，培养科研工作接班人。

4.加大科研投入。科研投入是科研的先决条件，增加科研经费的投入，是转制型科研院所逐步进入自我开发、自我积累、自我发展良性循环的有效而可行的途径。

5.调动广大科研人员的积极性。①通过制度体制创新，最大限度地调动科研人员的积极性；②全面落实课题负责制，实施课题开发总承包，把课题开发与个人利益有机结合起来；③通过岗位工资体制改革，在方方面面向具有高素质的科研人员倾斜。

6.完善科技成果转化风险防范机制。利用对外合作、融资、产学研合作、银行贷款等手段进行风险转嫁，使技术风险和市场风险降低到最近。

7. 加强专利申请和知识产权保护。目前，自主知识产权的竞争成为促进企业技术创新，加速科技成果产业化，提升企业综合经济竞争的一个战略制高点，因此知识产权保护是转制型科研院所的不可忽视的重要工作。

总之，如何促进科技成果的转化，是一个复杂的问题，需要从多方面进行探讨。本文只是进行了粗浅的分析。相信随着科技体制改革的深化，将会营造出更好的社会和科研环境，促进高水平科技成果的转化。

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（一）建言献策。当前对于一些档案的研究政治色彩非常浓厚，而研究的成果也是趋向于政治性的。此外，我国一些机关部门在制定政策法规的时候，一般都会认真参考研究成果，希望通过研究成果，促进决策的合理化。能为国家机关部门提供借鉴作用的档案大部分是重要档案。因此，档案工作部门也会对这些档案予以重点管理与保护。制定相应的档案管理机制，对这些档案进行科学化管理，为国家方针政策的提出提供诸多的参考价值。

（二）治学有人。一直以来，学界一方面对档案进行理论研究，一方面也进行相应的应用研究。而且，对于一些理论研究也以专著、论文等形式公开发表，这就使得整个档案研究体系更加完善，极大地丰富了档案的内容。档案的理论并不是纯粹的空洞理论，也因此具有了极强的实践价值功能。

（三）直接运用。当前，我国大部分档案科研成果的转化是通过间接形式去完成的，但是，为了更好的更快地实现档案科研成果转化，档案的研究者们更多地希望通过直接的方式实现科研成果的转化。建立档案库房则是一个可以供参考的方式。中国古代档案库的建设是非常发达的，其中个别的经验可以为我们提供参考和借鉴。在原有的基础上建设档案库既省时省力又省资金。

二、实现档案科研成果转化的对策

（一）构建档案科研成果转化机制。当前我们国家许多的学科虽然具有极大的作用，但是它们的社会地位却不高。哲学、档案学等等就处于这种尴尬学科的地位。由于档案学的社会地位不高且处于冷门学科等原因，国家对于这种学科的科研成果转化未能建立健全相应的体制机制，更没有相关完善的法律法规去保障。因此，在缺乏法治保障的情况下，档案科研成果的转化是没有竞争力的，也不能够激发学界进行档案科研和实行科研成果转化的积极性与主动性。这对于档案学的成果转化是非常不利的。然而，档案科研成果的转化作用是巨大的，最大限度内发挥档案学科研成果的作用，必须建立健全相应的法治机制以及法律体系。利用这些较为完善的法制体系，促进档案学科研成果顺利实现合理转化，从而能为社会发展提供更好地服务。

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（一）现行高校科研人员考核评价机制不利于科研成果转化

目前在高校对教师从事基础研究和应用研究采用一样的评价考核标准，主要是看其在权威性期刊上的数量，项目获得何种奖项，研究项目专利的获得等，很少考虑科技成果能否实现产业化，致使高校教师对科技项目重申请、轻转化的现象较为严重，从最初研发项目的选题起，就过多地偏重于技术与理论，研究的科技项目常常与市场需求相脱节，产出的科技成果往往只注重或停留在实验室试验成功、原理样机完成、申请专利及发表文章的水平上，造成大量的科技成果成为实验室成果或一次性“产品”，成果的转化难度大或没有市场，企业不愿花钱购买或联合开发。

（二）科技成果转化渠道不畅

现实中常常存在这样的情况：一方面大量企业在寻找科技创新成果，另一方面高校的科研成果又大量转移不出去，重要原因是科技成果转移、转化的渠道不健全，缺乏有效的信息渠道。如果拥有专业化的科技成果转化中介机构和高素质从业人员，他们懂技术、有敏锐的市场观察力，可以帮助企业找到适销对路的科技成果，又熟悉法律知识，特别是与知识产权有关的法律、法规，能对企校形成相互协作、利益风险共担关系能起到很好的组织协调作用。

（三）促进、激励科技成果转化的融资、政府采购等政策不到位、不配套

例如发达国家十分完备的天使投资、创业投资、担保基金、风险资本市场等金融服务在我国尚处于空缺或起步阶段，与加强科技成果产业化的要求不适应，缺乏对自主知识产权创新产品初期市场的引导和培育，政府采购等政策措施支持不足等。

二、国外促进高校科技成果转化的主要经验

（一）通过立法加速科技成果产业化

在美国，为改变高校、科研机构大量科研成果不能转化的情况，1980年美国国会通过了拜杜法案，该法案规定：除非大学声明放弃, 联邦政府资助的研究发明归大学所有；如果所有权归属大学，大学必须申请专利并且不遗余力地实现商业化；大学必须与发明人分享许可收入等。在拜杜法案的激励下，20世纪80年代美国许多大学纷纷建立技术许可办公室（Technology License Office，简称TLO），它们由法律、商业和技术专门人才组成，主要致力于专利营销、提供中介服务等，由此大大加速了高校科研成果的转移和转化。

（二）发展高校科技成果转化中介机构

在政府的推动下，1989年，美国大学技术管理人协会（Association of University Technology Managers）正式挂牌，简称AUTM，会员多为大学和教学医院技术转移方面的负责人和职员，以及产业、政府和法律界的管理者，其主要作用：一是举办培训和各种活动，让会员接受先进的教育，通过与技术转移领域的资深人士建立联系，分享他们的经验和知识。二是出版发行物，通过AUTM的通讯杂志、技术转移手册等，让会员了解商业开发、许可、专利和研究开发方面的最新信息，以及重大的立法及法律问题。三是搭建信息平台，AUTM通过网络为发明寻找市场，并通过该网络可以方便地连接到各大学的技术转移办公室和随时更新的发明数据库。四是举办年会，探讨知识产权的商业化、最新的科技动态以及相关政策的法规等。各大学的技术许可办公室和AUTM有着密切的协作关系。这些机构的设立促进了专利数量飞涨，极大地推动了科技成果的产业化。

（三）加强产学研协作，鼓励联合研发

为使高校研发活动接近市场需求，发达国家纷纷大力发展产学研联盟，倡导和组织高校与企业间的合作研究。如日本与20世纪70年代制定了《联合研究制度》、《研究交流促进法》等，美国1986年制定的《联邦技术转移法案》授权联邦科研机构与州政府及企业的科研机构开展合作研究等。

三、促进高校科研成果转化的几点思考

（一）完善高校的人事考核政策

为鼓励科研人员进行科技成果转化的积极性，高校在职称晋升考核时应把“成果转化”作为一个加分指标，并根据“转化”后的经济效益给科研人员相应的奖励，贯彻“多劳多得”的思想，这样的政策导向可以使科技人员在科研立项时，更多地考虑技术的可行性和成果的应用价值，从而提高成果的转化率。此外高校要引导科研人员与企业进行多种形式的合作与沟通，通过市场调研、深入企业进行访谈与交流、共建实验室的形式，了解企业的科研进展、市场的需求动向及企业对产品的要求。

（二）建设有效的信息平台及中介机构

借鉴美国等发达国家的经验，建立类似技术许可办公室和大学技术管理人协会之类的组织，即由政府牵头，发动企业和高校整合各机构的信息资源，共同投资建设一个功能强大的网络公共平台和开放的科技成果数据库。该平台不仅可以为科技成果的传递、扩散与交流提供畅通无阻的网络环境和丰富完备的信息资源支持，还可以降低高校、企业和科技中介服务机构获取信息资源的成本，促成学校成果和企业需求、社会需求有效对接。同时加强高校科技中介人才的培养，着力培养跨学科、高素质复合型科技中介服务人才，造就一支具有较高专业素质的科技中介服务队伍，使之更好地成为产业化的桥梁和纽带。

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中图分类号：G640 文献标识码：A

Pathway Analysis of Achievement Transformation of Education Scientific Research

Abstract Education scientific research scientificly guide educational practice， and the development of education as a basis for educational research. The transformation of a lot of good research results effectively guide educational practice has been thinking of researchers and educational policy makers. The exchage education research analysis， summed up the results into educational decision-making， used in teaching， to create an information-sharing platform， good publicity， transformed into consulting services， and the establishment of a dedicated studio way.

Key words education scientific research achievement； transformation； pathway

1 将教育科研成果融入教育决策中

1.1 教育决策需要社会各界民主、广泛地参与

一项教育决策不仅在教育领域内完成，还需要社会各方面的支持、参与，科学的决策需要民主的参与，民主的参与需要大量科学研究。随着教育改革的深入进行，以政府或学校所属的教育政策研究为主的科研机构或组织不断成立，对国家的重大教育决策问题提供了充足的定量及定性分析及信息咨询服务，如“中国教育科学研究院”，各高校的“高等教育研究所”，“国家教育发展研究中心”。2011年10月教育部先后与北京大学、清华大学、中国人民大学、南开大学和对外经贸大学合作成立了“人力资本与国家政策研究中心”等五家研究机构。这些机构通过不断地研究，不断创新，其研究成果为教育部和其他国家部委有关教育决策提供智力支持。

1.2 《纲要》的制定体现科研成果应用于教育决策

科学教育决策的提出要求研究者不仅有理论支持，同时需要收集基础数据，了解事实的原委，其研究过程及研究成果真正达到“问计于民”，防止“曲高和寡”。《国家中长期教育发展规划纲要（2010-2020）》的制定出台就是经过多方广泛反复探讨、向学者专家进行咨询的结果。《纲要》的研究制定工作自2008年8月启动以来，在深入调研、广泛听取意见建议的基础上，经反复研究修改，形成了公开征求意见稿，两次向全社会公开征求意见，各界人士发表意见建议210多万条。《纲要》不仅集合了各界优秀的研究成果及意见，更是体现民主决策的一项重要文件，其本身也是一项重大的科研成果。

在教育科研成果中，方案类研究成果，如政策法规、咨询报告、改革方案、发展规划和实施建议，都为教育决策提供理论及现实依据。

2 将科研成果应用到教学工作中

2.1 应用于教学过程中的两类科研成果

（1）应用研究成果。许多教育科研成果是从事教学工作的一线教师在教学过程中进行科学研究，潜心钻研、总结出的宝贵教育智慧，我们可以把这类研究成果称作应用研究成果：运用教育理论或其他学科的理论和方法总结出解决现实教育教学问题的一般方法、策略、途径和技术。（2）开发研究成果。很多教师在原有教育应用研究成果基础上根据教学实际情况进行改造、创造、更新，这类研究成果被视为教育开发研究。

教育应用研究成果和教育开发研究成果以物化的形式存在：各级教育政策法规、课程标准、新颖的教学教育模式、教科书、教学仪器设备、教学软件等等。

2.2 研究成果在教学过程中得到转化

应用研究成果和开发研究成果都是通过教育教学工作的实际得出的成果，其目的就是指导教育实践、解决教学的实际问题。研究的成果可以直接通过教育主体的学习了解之后进行操作执行，各取所需，用于自己的教育实践活动。对于新型研究成果，教育管理部门可配合教育科研者，从操作层面出发进行设计，选择好实验学校及实验班级，应用科研成果，共同推广。

在儿童教学中著名的“蒙特梭利教学法”已经应用于幼儿教学计划中，通过应用蒙氏课程和教具及教学方法，能够帮助儿童在自由活动中健康成长。在素质教育理念下教育工作者又总结出许多新型教育理念：创新教育、挫折教育、赏识教育等等；这些教育理念各有侧重，教师将其内化为自己的教育理念，不断改进自己的教学。可见，教育成果在转化过程中不仅仅是显性的产品应用，包括思想的转变。

3 通过创建信息共享平台转化科研成果

3.1 通过互联网，搭建网络平台，实现教育成果信息共享

教育部在2012年教育部工作计划中指出“建设国家数字教育资源公共服务平台”。资源平台汇聚百家企事业单位、万名师生开发的优秀资源，建设涉及多学科的千个网上优质教育资源应用交流和教研社区，实现优质资源共享和持续发展。

教育信息化不简单地等同于计算机化和网络化，而是一个关系到整个教育改革和教育现代化的系统工程，目的是实现信息服务最大化；教育各部门依托互联网可以建立信息共享平台，建立研究成果库，及时宣传推介相关研究课题和项目的成果。目前区域性教育成果共享平台有许多，成果公开程度和有效性还不能够保证，需要加强对这类平台的完善，发挥其内容对读者和使用者的服务。

3.2 继续发展面对面交流的传统模式，以多种形式转化科研成果

研究者在自己教育实践中的研究成果可以在学校内部、同类学校中推广，推广工作可以由学校教育科研小组、教育科研主管部门组织。由于本校教师研究的问题大多符合学校的发展目标和现状，在本学校内部召开教师课题及论文成果学习研讨会，交流科研过程及相互学习后的体会，能够引起教师的共鸣，促进教师参与研讨的积极性，加强成果转化的针对性；对于值得推广的课题成果及获奖论文，学校教科研领导小组可以提前准备，做好交流材料，举办大型的课题成果汇报推广会。

教育领域的各类座谈会、学会、沙龙举办次数增多，内容不断丰富，例如教育学会学术年会，每次年会上都会呈现出各级教育中非常优秀的研究成果，组织各学校积极参与，指导教育实践；研究思想可以让其他研究者及读者内化、吸收；研究方法得到学习和借鉴。

4 通过宣传途径使科研成果得到转化

教育活动作为一种社会活动，发挥电视、广播、报纸、网络等可利用的宣传途径不断地宣传新的教育成果，通过宣传媒介让读者、观众熟知，转化为人们对教育活动、教育理念、教育改革不断地认识，也是教育科研成果转化的一种形态。

同时，我国基础教育科研成果的转化媒介主要是会议和新闻出版机构，各种会议如学术研讨会、报告会、成果鉴定会、现场经验交流会、新闻会、教育行政会等也是传播的途径和手段；此外，可以将科研成果制成文化产品进行社会普及和推广，专著、普及读物、声像制品、报刊、杂志都可以在社会进行推广。

教育作为一种社会活动，服务于社会是一个漫长的过程；同样，教育科研的成果转化成为知识体系，转化为教育政策同样需要实践、需要教育发展规律的考验，在进行教育科研的过程中需要作者遵循教育理论服务、指导教育实践的原则不断探索、不断创新。教育科研成果转化作为老生常谈的话题，我们思考问题的角度可以更新，在转化这个问题上，教育主体不仅包括从事一线教学的教师，还包括研究者本身特别是教育行政主管部门不断更新教育观念，共同形成成果转化的有序循环体系，真正形成教育科研成果转化的能力。