督导岗位工作计划篇1

[中图分类号]F270.7,G726 [文献标识码]A [文章编号]1009-9646（2011）1-2-0020-02

随着“以人为本”的理念的深入，越来越多的企业意识到培训的重要性，因此，培训工作开展得越来越细致和全面。本文将介绍培训工作中的一个重要岗位――培训督导岗。

一、培训督导岗概述

（一）培训岗位的设置及培训督导岗设置的原因

培训属于人力资源管理中的一个模块。在小型企业中，由于培训的规模小，频率低，所以人力资源部一般只设立培训管理岗，而在大中型企业中，由于人员多，培训规模大，频率高，所以人力资源部会专门设立负责培训的部门，如培训部（室）、培训中心或培训学院，其中以培训部（室）最为常见。以培训部（室）为例，工作岗位的设置一般包括培训部（室）经理、培训主管、培训专员、培训讲师（一般又分为初级、中级、高级、资深等几个级别）以及培训督导岗等，其中前三个岗位属于培训管理类岗位，一般从培训讲师中选拔或培养而来。其中许多企业培训部门没有设置培训督导岗，主要是他们还没有认识到该岗位的重要作用。

虽然很多企业开展了培训工作，但培训的效果并不一定很理想。原因很多如形式化，赶时髦，领导不重视以及培训内容不贴切实际等，其中主要问题之一在于企业培训的组织和评估工作都是由培训管理人员自己完成，缺乏科学的监督，使存在的问题一直得不到解决，并且长时间地遗留下来，所以设置培训督导岗就显得格外重要。

（二）培训督导岗的工作职责和选拔及任职条件

让培训督导岗发挥对培训的监督和促进作用，首先必须了解培训督导岗的工作职责。许多设立该岗位的企业培训部门，对其职责都有明确的说明，虽然阐述的方式有点不同，但培训督导岗位的职责基本都包括以下几部分：1.协助构建和完善培训体系；2.协助制定符合实际需要的培训计划和制度，并追踪执行；3.分析培训计划指标与实际培训业绩的差异；4.完善培训评估工作，积极全面地反馈培训效果，提出培训改进方案，并撰写培训督导报告；5.协助建立和完善培训师队伍和制度；6.适当进行部分培训课程的开发、讲解及完善；7.向上级领导汇报培训督导情况和基层员工的建议。

培训督导岗在培训中起着重要的作用，所以对该岗位人员的选拔任用要格外的严格。首先，胜任该岗位必须除了具有较高的学历和相对应的专业外，还必须具有丰富而成功的培训及培训管理经验，熟悉培训工作的每个环节和流程，一般可以从优秀的培训管理人员或培训讲师中选拔或重点培养，如果没有合适的人选可以对外招聘。其次，担任此岗位的人员还必须具备扎实的文学功底，敏锐的分析判断能力，良好的执行力和总结能力，优秀的心理素质以及良好的沟通力、组织协调力、团队合作精神等。

（三）培训督导岗的隶属与考核

为了让培训督导岗顺利地履行其职责，还必须赋予其一定的权力。培训督导岗的隶属关系成了一个关键问题，否则在培训过程中会出现尴尬局面。一般培训的组织工作由培训管理人员负责，培训督导岗起到监督和促进作用。两者的地位应该是平等而又互相约束，例如有的企业由培训经理负责的培训工作，培训经理直接隶属于人力资源部经理，培训督导岗人员的工作直接隶属于人力资源部经理，并且对培训经理的培训工作进行追踪和监督及协助；例如，还有些企业由培训主管负责的培训工作，那么培训主管与培训督导人员均隶属于培训部经理，培训督导人员对培训主管的培训工作进行追踪、监督及协助等等，因此，只有明确了培训督导岗与培训管理人员之间的权力以及各自的隶属关系，才能更好地发挥培训督导岗的重要作用。

对培训督导岗的考核也是必不可少的。人力资源部或培训部可以依据布置的任务情况，以及培训督导人员完成业绩情况，并结合培训管理人员、基层员工及相关部门对其的反馈情况，对培训督导人员进行月、季、年度考核，及时指出其不足之处，并要求立即改进，对于问题较多者可进行专门培训，如外包培训，对于屡次考核不合格者，应予以辞退或撤换，以保证培训工作顺利有效地开展。

二、设置培训督导岗的重要意义

通过使用正确方法设置的培训督导岗，将对培训工作有效地开展有着重要的意义，具体归纳为以下几点：

（一）使培训部门的岗位设置进一步完善

在设有专门的培训部门中，岗位的设置一般只有培训管理岗和培训讲师，一般很少设置培训督导岗，使培训的监督工作处于空白局面。虽然人力资源部经理或培训部经理在某种意义上充当了培训督导的作用，但是随着人力资源管理工作或培训工作越来越繁多，可能顾此失彼，使培训中的问题得不到及时的发现和解决，从而保证不了培训的质量，并给今后的培训工作顺利实施留下隐患。通过设置培训督导岗，加强了监督，可以使培训工作更加全面，顺利地完成，培训部门岗位的设置也进一步得到完善。

（二）使培训工作的开展更加的科学

1.培训计划和制度的制定和实施更加科学

在没设置培训督导岗以前，培训的需求分析到培训计划和制度的制定均由培训管理人员完成，因为缺乏约束机制，使得在这些工作方面具有随意性，背离实际需要，从而影响了培训效果。通过设置培训督导岗后，加强了对这些工作的监督和指导，使培训计划和制度的制定更加贴切实际需要，在培训计划和制度的实施过程中，并追踪执行，发现并即使排解困难，使培训工作能有条不紊地完成培训计划规定的指标。

2.使培训评估工作更加科学

在没设置培训督导岗以前，培训评估工作一直是个难题，执行起来总是草草了事，既影响了以后的培训效果，同时也造成了巨大的浪费。通过设置培训督导岗后，培训督导人员积极追踪培训全过程，利用他们的丰富的经验和敏锐的分析判断能力，分析出造成培训计划指标与实际培训业绩的差异的原因，提出改进方案，并客观地撰写培训督导报告，从而使培训评估工作更加科学合理。

3.加强了上下级之间的沟通

在没设置培训督导岗以前，培训情况的汇报是一层层向上级汇报，时间长，上下级之间的沟通准确性低，一些问题得不到及时的解决。通过设置培训督导岗后，培训督导人员在培训工作中，通过与培训管理人员的交流，以及对基层员工的访谈，可以较全面地了解培训中的问题和收集建议，并直接汇报给人力资源部门领导，从而使上级领导可以全面地了解真实的培训情况，并加快了上下级之间对话的进程，提高了工作效率。

三、设置培训督导岗应注意的问题

虽然企业培训部门设置了培训督导岗，但如只是形同虚设，不加以正确的引导，那么培训中的问题将会依然存在，并严重影响培训效果。经常出现的问题归纳如下：

1.赶时髦，形式化

很多企业培训部门设置该岗位，主要原因不是解决培训中的问题，而只是迎合市场的需要而盲目的设置。

2.职责说明以及隶属关系不明确

例如有许多企业培训部门在招聘培训督导人员时，只列出任职条件，但并不列举出该岗位的具体工作职责，说明用人单位本身也不完全了解该岗位。此外，有的培训督导岗的隶属关系不明确，使其不能正常顺利地履行工作职责，甚至出现隶属于负责培训工作的培训管理人员的错误隶属关系。

3.选拔和考核不科学

有的培训部门选拔培训督导人员具有随意性，或者只是盲目引进外部的人才，忽视内部培训员工的巨大优势，从而严重地挫伤内部员工的积极性。此外，严格的考核机制是培训督导人员发挥作用的重要保证，培训督导人员只监督他人，不接受他人的监督是非常错误的。

此外，还存在与培训管理人员沟通不足，从而阻碍培训工作开展的问题等。因此，要真正发挥培训督导岗的作用，并非一件容易的事情，这要求培训部门强化培训督导人员的岗位职责，明确隶属关系，保持其执行职责通道的顺畅，完善选拔和考核机制，保证培训督导岗位人员胜任的科学合理性，同时作为培训督导人员，要时刻保持责任心，注意与培训管理人员的交流与沟通，从而顺利有效地履行工作职责。

督导岗位工作计划篇2

2022年生产总监最新岗位职责11、参与制定企业发展战略规划，并完成与之匹配的人才规划、组织框架设计及优化、制度建设、生产运营计划、技术发展规划等一系列布局，以推动其落地开展工作，定期检讨、总结、纠偏。

2、系统梳理企业运营流程，并贴合企业现阶段需要，设计组织结构，厘清各部门、各岗位权责，结合岗位特点设计相关的绩效考核标准与制度，并监督落实。

3、制定全面详实的管理制度，推动企业文化落地，激发员工工作热情，推动运营活动正常开展，对招聘流程及定岗定薪、新产品研发及导入量产的流程、质量体系建设及异常改善、工厂扩建及设备管理规范、生产作业纪律等均建立了合理的制度，为企业规范运营建立坚实的制度基础。

4、关注行业动态，根据发展规划制定人才需求，建立内部晋升、社招、校招等人才渠道，指导人力资源部门进行招聘与人才引进，并建立完善的人才培训、选拔、任用、淘汰机制，搭建梯队，从技术线到管理线，为企业发展提供坚实的人才支撑。

5、统筹计划、供应链、人力、设备、工艺等部门，组织生产，解决过程中遇到的质量、制程、设备等异常，确保订单按既定目标完成交付。

2022年生产总监最新岗位职责21、负责品牌服装的整个生产管理，生产计划，面辅料采购的管理等;

2、围绕产品计划，制定各品牌的年度产品开发计划，并按计划完成打板、生产任务;

3、组织落实、监督调控生产过程各项工艺、质量、设备、成本、产量指标，对面辅料和成衣供应商进行合理布局，控制成本。

4、随时掌握生产过程中的质量状态，协调各部门之间的沟通与合作，及时解决生产中出现的问题。

5、持续开发新供应商，同时现有供应商进行评估和优化，不断提高产品质量。

6、建立安全库存管理体系，物料消耗管理系统，高效运作系统，有效节约成本;

2022年生产总监最新岗位职责31、负责策划、制定并组织实施生产战略规划，制定各类生产工作计划、生产预算、产能提升计划、提升生产能力和效率;

2、根据生产情况及时配置调整生产物质、场地、设备、人力等资源，解决生产现场问题;

3、配合组织审定技术管理标准，编制生产工艺流程;

4、推进精益生产、清洁生产、6S管理等先进生产模式:

2022年生产总监最新岗位职责4根据公司战略和业务发展方向，开展供应链生产运营工作，对生产、工艺、质量、计划管理及团队建设等进行整体部署及把控，不断提升公司的管理水平及交付能力;

根据公司生产规模和工艺要求，主导产线设计、建设和维护，统筹生产布局规划，指导精益生产管理，规划工艺路径和工序流程，不断改进生产工艺，不断提升生产效率，降低生产成本，不断提升公司产品竞争力;

开展质量管理工作，包括质量管理培训、过程监督、质量三检、质量风险防控、质量识别与解决等，不断降低公司经营质量管理风险，保障质量目标和指标的达成;

开展计划管理工作，包括计划制定、过程监督、资源协调、质量管理和交期管理等，不断提升客户满意度和体验度，保障交付目标和指标的达成;

开展成本管理工作，包括过程监督、资源协调、生成成本优化、成本异常问题识别与解决，不断降低公司生产成本，不断提升公司产品竞争力。

开展安全管理工作，包括安全教育、安全检查、安全演习、安全事故调研和安全预案制定与实施等，不断降低公司经营安全风险，保障安全生产目标达成。

负责部门的人才培养和团队建设，建立与优化部门流程、制度、标准、工具和方法，不断提高工作效率和团队业绩，保证公司经营目标的实现。

2022年生产总监最新岗位职责51.负责管理8个组长，2个主管，1个PE工程师，1个生产经理，指导分配好工作目标，提供具体的实现方法;

2.负责工厂的现场管理和5S管理，对每个区域每个人的范围提出具体明确的生产规范要求并进行监督改进;

3.负责生产计划的落实，带领团队合理分工，能够分解到具体项目并落实具体日期和具体人员，区域等;

4.负责生产质量改善方案和生产效率的提升。

对生产PE.IPQC的工作细节非常了解，监督指导他们的日常工作;

5.负责员工激励方案的提出和落实，让公司，员工，客户实现共赢;

2022年生产总监最新岗位职责61、制定生产制造部月度工作计划，确保工厂年度生产目标达成;

2、根据年度发展计划，全面负责部门的日常生产运营、组织协调生产任务，掌握生产数据，分析生产效率，做好成本管控及质量的控制，达到产品质量标准管理;

3、确保生产计划满足销售需求，并组织实施;

4、贯彻、执行公司的成本控制目标，有效提升生产效率，在保证安全和质量的前提下不断降低生产成本;

5、负责组织、建立部门生产运营体系、成本控制体系、考核体系以及各项制度流程，并监督、保证高效正常运行;

6、组织落实、监督调控生产过程各项工艺、质量、设备、成本、产量指标等;

7、按工作程序做好公司市场、财务、行政、人力资源部、生产管理、财务等部门的横向联系;

8、解决生产过程中发生的各类型事件;

9、培训并提升下属素质和工作能力，使其具备良好的管理和协调能力;

10、完成领导交办的其他工作。

2022年生产总监最新岗位职责71.负责品牌时装整个生产管理，生产计划，面辅料采购的管理等

2.有200家门店服装公司生产管理工作经验

3.有供应链渠道优先

4.计划并指导与生产、工厂管理、原材料供应及质量相关的工作，完成公司既定的工作目标;

5.组织落实、监督调控生产过程各项工艺、质量、设备、成本、产量指标，对面辅料和成衣供应商进行合理布局，控制成本。

6.随时掌握生产过程中的质量状态，协调各部门之间的沟通与合作，及时解决生产中出现的问题。

督导岗位工作计划篇3

【中图分类号】G712 【文献标识码】A 【文章编号】1006－9682（2011）09－0003－02

“校企合作、工学结合”是当前我国职业教育改革与发展的方向，国务院《关于大力发展职业教育的决定》指出，要大力推行校企合作、工学结合的培养模式。教育部《关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见》指出，要积极推行与生产劳动和社会实践相结合的学习模式，把工学结合作为高等职业教育人才培养模式改革的重要切入点。随着高职教育快速发展和对高职教育规律认识的加深，人们都意识到顶岗实习是高职教育实现工学结合人才培养目标的重要环节，是将受教育者从学生培养成劳动者的必经过程。近几年，各个高职院校都在探讨如何根据社会职业教育环境搞好顶岗实习。但在实践过程中普遍存在着学生分散、管理不到位等问题，导致顶岗实习难以达到预期的效果。

一、加强学生顶岗实习管理的措施

1．制订可操作性强的高职院校人才培养方案

高职院校人才培养方案是高职院校培养高技能人才的纲领，如何确保实践教学环节高质量的完成、提高学生实践动手能力和就业率，是学校的主要关注点。工学结合人才培养模式，应体现“三化”、“四个结合”。即：能力培养的专业化、教学环境企业化、教学内容的职业化；教学培养目标、教学计划与质量评价标准的制定要企业与学校相结合；教学过程要理论学习与实践操作相结合；学生的角色要与企业员工的角色相结合；学习的内容要与职业岗位的内容相结合。

2．成立学生到校外实习基地顶岗实习的相关指导小组

为保障对顶岗实习的科学有效管理，需要设立由顶岗实习工作领导小组、专业顶岗实习指导小组和顶岗实习学生自律小组组成的三级管理机构。

顶岗实习工作领导小组应由学校系、部领导和企业负责人组成，负责学生顶岗实习工作的领导和策划。专业顶岗实习指导小组由专业教研室主任带头，校内专业教师、学生辅导员和各实习单位校外兼职指导教师组成，负责对本专业学生顶岗实习进行全面管理。顶岗实习学生自律小组由学生自我选举，由顶岗实习领导小组确认后成立，负责本小组成员在顶岗实习过程中学习与工作的自主管理。

3．制定学生到校外实习基地顶岗实习的相关措施

为保证高职生顶岗实习的顺利、有序进行，保障工学结合教育培养高技能人才的成效，加强顶岗实习过程的组织与管理是至关重要的一环。顶岗实习是一门重要的综合实践课程，它由学校、企业、学生三方共同参与，具有管理主体多元化、实习地点分散化、实习内容多样化等特点。只有从顶岗实习指导到学生实习成绩评定等各个环节都由校企共同组织实施，才能保障顶岗实习工作的有序、有效完成。

学生在顶岗实习期间接受“双导师制”，即学生在实习期间接受学校与企业的双重管理与指导，同时配备校内指导教师和校外指导教师。“双考核制”是指学生在顶岗实习期间同时接受学校和实习单位的双重考核。“三监控制”是学校对学生顶岗实习成绩评定的主要依据。一是对学生顶岗实习过程情况的考核。二是学生实习期满返校后要撰写实结，学校组织学生座谈，了解学生对顶岗实习工作的真实体会和收获。三是由学生自我管理小组根据实习学生在实习期间的各方面表现提出综合的自我评价意见，为专业指导教师的考核提供参考意见。

二、加强学生顶岗实习过程化管理

1．顶岗实习的计划

（1）确定顶岗实习的目标。顶岗实习的目标是：实现理论知识与实践过程相结合；提升学生的实践操作能力；提高学生的职业素养；实现学生的“零距离”上岗等。

（2）编制顶岗实体工作计划。依据已确定的顶岗实习目标，考虑学校现有的校外实训条件，结合学生的知识、技能、职业态度等现状，制定好顶岗实体工作计划。总体工作计划主要包括：编制计划的现实条件分析；总体工作计划实施主要内容；总体工作计划预期绩效分析等。

（3）编制组织方案。顶岗实习是否能达到预期目标，需要设计一个合理的人员组织结构；同时实习工作能否正常进行，还有赖于参与顶岗实习管理的教师及其他人员的努力和相互配合。

（4）实施方案。依据已编制的总体工作计划，编制具体的实施方案。实施方案是对总体工作计划的事实化、具体化，实施方案即行动指南，能指导整个顶岗实习的具体实施。实施方案包括：顶岗实习学生工作安排、顶岗实习准备工作计划、顶岗实习内容安排、顶岗实习工作过程计划等。

（5）编制质量管理计划。顶岗实习要达到预期目标，必须执行全过程质量控制、全员质量控制。指导教师对学生的工作过程和工作成果进行监督；辅导教师对学生的心理状况进行跟踪并予以辅导；督导人员对教师的工作质量进行检查。各层次的质量管理须有明确的考核指标，并做到“量化考核”。

（6）编制进度管理计划。对学生的顶岗实习工作过程进行分解，明确主要步骤，设计每个步骤的工作持续时间，据此编制合理可行的进度计划。此进度计划编制完成后，指导教师根据进度计划对学生的顶岗实习工作进行跟踪、指导、考核。

（7）编制安全管理计划。学生的顶岗实习是真正的工作，在工作环境及工作过程中，会存在诸多安全隐患，必须制定安全管理计划。如：定期对学生进行安全意识教育；对学生进行作业前及作业过程中的安全指导；编制安全事故处理预案等。

2．顶岗实习的实施

（1）顶岗实习动员。顶岗实习不是一般意义上的实习实训活动，顶岗实习要求学生以“工作者”的身份独立完成企业岗位工作。在顶岗实习活动开展前，学院必须召开由实习教师、聘请的企业管理人员、全体实习生参加的实习动员大会，使所有人员在思想上统一认识。

（2）顶岗实习准备工作。第一，实习学生在了解顶岗实习目的、意义及工作任务的基础上，结合自身的特点、自己的能力要求，提出自己的实习计划，该计划由实习教师和企业管理人员共同审核、修订，作为每位学生的实习活动指导计划。第二，实习教师应理解顶岗实习的真实“内涵”，即：培养学生独立的职业实践能力，应了解顶岗实习的具体任务，明确实习教师在实习活动中的职责，并在此基础上，形成实习教师顶岗实习的具体工作计划。第三，聘请的企业管理人员应理解顶岗实习意图，明确学生急待提高的实践能力的内容，并在了解学生基本情况、企业工作任务基本要求的基础上，提出企业管理人员的工作计划。

（3）顶岗实习的实施。实习学生按照各自编制的实习计划，结合实习企业下达的工作任务，在实习教师的指导下，以独立“工作者”的身份开展实习工作，并接受企业管理人员的管理、监督。

实习教师根据顶岗实习计划及自身的工作计划，对顶岗实习学生进行有效地技能指导、过程管理、成果验收。聘请的企业管理人员应根据顶岗实习计划及自己的工作计划，对顶岗实习学生下达工作任务，对工程过程、工程成果进行考核。

（4）做好顶岗实习过程、成果资料的记录、整理、归档工作。第一，顶岗实习过程资料包括：学生的出勤、实习态度、实习纪律记录；顶岗实习的工作记录、顶岗实习日记、顶岗实习调查报告等。第二，顶岗实习成果资料包括：实习实物成果、以图片记录的成果、以视频方式记录的成果、实结等。第三，资料记录：学生的出勤、实习态度、实习纪律记录由实习老师（或委托企业单位管理人员）记录；顶岗的工作记录由单位相关人员出具；顶岗的工作成果资料由本人或单位提供；顶岗实习日记、顶岗实习调查报告、顶岗实结等由学生撰写。

3．顶岗实习的监控

为了确保顶岗实习达到预期目标，必须对顶岗实习的计划、人员等进行全方位、过程化的监控。

（1）配置专门的督导人员。高职院校为确保顶岗实习的教学质量，需要在人事上配置专门的教学质量督导人员。督导人员深入企业，了解实习教师、实习学生的顶岗实习情况，发现问题及时进行沟通、协调、处理，保障顶岗实习活动的顺利进行。

（2）实行全过程的质量监控。在顶岗实习的实施过程中，应按已制定的工作计划，实习教师、聘请的企业管理人员对参与实习的学生进行过程点的质量考核；督导人员对实习教师、聘请的管理人员进行阶段性的质量考核。

4．顶岗实习的改进

在顶岗实习完成后，应及时组织专门人员对实习过程中出现的重要事项进行讨论，对可行的做法进行总结，并作为经验加以推广；对出现的问题要积极思考、寻找对策，并将对策作为下次编制实习计划时的重要的参考性方法。

顶岗实习工作作为提高高等职业教育教学质量的一个重要的教学环节，职业院校要高度重视，加强管理，结合自身实际，采取各种措施，将顶岗实习工作落到实处，以保证顶岗实习工作的效果。

参考文献

1 钟 忻.职业院校学生顶岗实习的探索与实践［J］.中国职业技术教育，2007（3）

2 万 平.提高高职顶岗实习质量的策略［J］.洛阳工业高等专科学校学报，2006（01）

3 徐丽香、黎旺星.推行“顶岗实习”保障体系的探讨［J］.机械职业教育，2008（9）

督导岗位工作计划篇4

岗位名称

部长

所在部门

党群工作（人力资源管理）部

岗位编制

1人

二、职责与工作任务

计划

管理

职责描述：根据集团发展战略、经营计划和党的政策、路线、方针和政策，制定部门工作规划和年度工作计划并组织实施。

工作

任务

负责集团公司年度党建工作计划的审核和上报，并组织监督落实；

负责集团公司人力资源规划、年度工作计划的审核和上报，并组织监督落实；

负责集团公司党建和人力资源工作的工作总结，并定期向主管领导进行汇报；

负责对集团分子公司党建及人力资源年度工作计划和总结进行审核和监督工作。

党建

工作

职责描述：依据党的路线、方针、政策和国家相关法律法规，全面负责集团党建、工会、共青团建设工作，积极发挥党组织的政治核心作用、党支部的战斗堡垒作用、领导干部和党员的先锋模范作用。

工作

任务

按照党委要求，督促检查各党支部的工作，落实党委的各项工作部署；

检查、督促党建宣传报道、党员发展教育、党费收缴使用、队伍建设等工作；

检查、督促集团工会日常活动的组织和实施工作。

人力资源工作

职责描述：根据集团公司发展战略及年度经营计划，统筹协调集团公司人力资源，支持和配合集团经营发展。

工作任务

组织制定、修订和完善集团各项人力资源管理制度

根据公司业务发展战略，组织调整和优化公司组织结构，确保适应公司发展；

负责组织和指导集团公司人才的招聘和选拔工作，确保公司人力资源需求得到满足。

负责组织公司的绩效管理工作，定期审视集团公司绩效管理体系运行状况，并进行优化和调整，促进公司业务管理得到提升。

负责集团公司的薪酬管理工作，定期审视集团公司人工成本与业务发展的关系，调整和优化薪酬给付机制，提高经营效益。

负责集团公司培训管理工作。

部门

管理

职责描述：负责部门内部日常管理工作。

工作

任务

负责与上级单位、业务往来单位进行有关业务工作对接

指导下属制订阶段性工作计划，监督执行，对其日常工作给予指导；

负责部门内人员选拔、调配、工作安排、业务培训工作；

负责直接下属的考核和奖惩工作；

负责部门内团队建设工作。

其它

完成上级领导交办的其它工作。

三、任职资格要求

岗位能力

1.熟悉党和国家路线方针政策及法律法规，具备一定的党群、工会及人力资源管理理论知识并熟悉相关政策；

2.具有较高理论水平、政治敏锐性和宏观政策把控能力，具有灵活处理各种突发事件的能力；

3.具备较强的组织、沟通、协调能力，具备丰富的管理经验及较强的领导能力；

4.具有较强的文字表达能力和综合信息处理能力。

督导岗位工作计划篇5

第二条指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大“一个坚决和三个更加注重”的总体要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚持“从正面抓、从上面抓、从源头抓”，切实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提高预防腐败工作的专业化、科学化、规范化水平，促进城乡规划设计研究院持续健康和谐发展。

第三条目标任务

按照突出重点、分级管理、扎实推进、务求实效的总体要求，2014年全面试行廉政风险防范管理工作，积累、总结经验；到2011年底，基本形成覆盖全院各单位、各部门的廉洁风险防范工作网络，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2012年底，逐步建立起比较完善的廉洁风险防范管理长效机制，推进全院反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

第四条工作要求

院属各单位（部门）要充分认识廉洁风险防范管理工作的重要性，切实把廉洁风险防范管理作为党风廉政建设的一项重要任务。党政主要领导是第一责任人，要亲自抓，分管领导要靠上抓。各单位（部门）要选齐配强工作人员，制定工作实施方案，落实保障措施，确保工作实效。纪检监察部门要发挥组织协调作用，从加强业务管理入手，明确任务、落实责任，推进廉洁风险防范管理工作深入开展。

第二章廉政风险防范制度体系建设

第五条组织领导

为加强对廉洁风险防范管理工作的领导，城乡规划设计研究院成立推行廉洁风险防范管理工作领导小组（以下简称院领导小组）。

组长：

副组长：

成员：

院领导小组下设办公室和工作运行组。办公室设在院纪委，由同志兼任办公室主任，主要负责计划制定、组织协调等工作。各基层单位以及院机关的政办、处办、管办系统要分别成立由书记和行政主要领导挂帅的工作运行组，主要职责是组织风险点的摸排、风险评估和措施制订等。各运行组要明确联络人，具体负责日常联络和情况上报等工作。

第六条工作原则

1、全员参与，突出重点。党员干部是廉洁风险防范管理工作的主体，领导干部及重点岗位工作人员是廉洁风险防范的重点。突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。

2、岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。

3、注重预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的第一要义是预防腐败、防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。推行廉洁风险防范管理必须坚持在坚决惩治腐败的同时，创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到腐败隐患早消除，不良苗头早发现，问题初显早解决。

4、扎实推进，务求实效。认真落实各环节重点内容，显现廉政建设重点，强化源头防治力度。紧密结合本单位（部门）实际，制定实施方案，完善工作措施，注重工作实效。紧密结合岗位实际，认真查找风险点，力戒避重就轻，敷衍了事，本着对事业和个人负责的态度，切实做到查找风险显问题，加强防控促提高。

第七条实施范围

城乡规划设计研究院在职领导干部，二、三两级机关工作人员及重点岗位工作人员。

第八条工作重点

抓好重点部门和关键岗位的廉洁风险防范管理工作。包括财务资产、基建计划、房屋租赁、机动设备、科技节能、安全环保、干部选拔任用、工会经费使用等人、财、物管理的重点部门和关键岗位。

第三章廉政风险防范点相关界定标准

第九条廉洁风险五种表现形式

1、思想道德风险。主要查找在理想信念、工作作风、职业操守等方面可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇缺失；作风飘浮，跟班劳动敷衍了事，不深入基层，不注重分析研究市场规律，工作措施脱离实际等；廉洁自律意识淡薄，将权力当作是个人谋取私利的工具，到业务关系单位报销应由个人支付的各项费用等。

2、岗位职责风险。主要查找由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，工作质量不高；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉政承诺和服务承诺等相关规定；利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行(上级部门)及城乡规划设计研究院相关工作制度；工作失职、渎职、不作为或等。

3、业务流程风险。主要查找由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，工作透明度不够或不按内控制度和业务公开要求搞暗箱操作，导致无法监督等。

4、制度机制风险。主要查找由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确约定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据形势需要，建立健全工作制度，制度可操作性不强；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作疏漏；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显。

5、外部环境风险。主要查找因工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。具体表现为：在交友、社交过程中，不慎重，没有原则立场；八小时外的自我管理、约束能力差，贪图享受、心存侥幸；经不起各种利益的诱惑：在业务关系单位投资参股、合伙经营或接受干股；接受业务关系单位的各种佣金、回扣、咨询费、中介费等各种费用；接受业务关系单位提供的车辆、房屋等财产；接受业务关系单位安排自己及亲属节日期间外出旅游；接受业务关系单位安排的高消费娱乐活动等。

第十条廉洁风险界定

1、岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，人、财、物管理的重点部门和关键岗位还要注意业务流程风险和制度机制风险。

2、院一级廉洁风险。院一级廉洁风险界定为业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

3、二、三级单位领导班子廉洁风险。二、三级单位领导班子廉洁风险界定为“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）的决策和执行风险。

(1)重大决策风险主要表现形式为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过。

(2)重要人事任免风险主要表现形式为：提名考察不坚持标准，不能做到任人唯贤；推荐程序不符合规范；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求单位主管领导和单位纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗和不胜任工作；未进行党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；对重要人事任免不公开竞聘或竞聘程序不规范等其它问题。

(3)重大项目投资风险主要表现形式为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象。

(4)大额度资金运作风险主要表现形式为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管，导致形成“帐外帐”、“小金库”等。

第十一条廉洁风险点查找

1、查找廉洁风险点要求。查找风险点是实施廉洁风险防范管理的重要环节，一定要突出重点，结合工作目标分解，结合单位（部门）职能和岗位职责，突出重要职能和职责风险。在查找风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全。

2、查找领导干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《岗位廉洁风险查找表》；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善，查缺补漏；送分管院领导审阅；报院领导小组审定。

3、查找机关科室廉洁风险点。根据科室工作职能，查找科室廉洁风险点，填写《机关科室廉洁风险查找表》；组织科室全体人员座谈讨论，补充完善；经科室领导集体讨论后，交分管院领导审核，报院领导小组审定。

4、查找二、三级单位领导班子廉洁风险点。根据各单位的性质和特点，查找领导班子廉洁风险点，明确在“三重一大”方面存在的廉洁风险，填写《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》；发班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求职工群众意见；经班子集体讨论后，报院领导小组审定。

第十二条廉洁风险等级划分与评估

1、划分等级依据及风险等级。确定风险等级遵循就高不就低的原则，根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分为三个廉洁风险等级。根据职能或职责权限，容易发生严重违纪违法案件等重大问题的为一级廉洁风险；比较容易发生违纪违法案件等严重问题的为二级廉洁风险；容易引发轻微不廉洁表现但不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。

2、评估岗位廉洁风险等级。领导干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级报院领导小组审核确定。廉洁风险等级原则上三年一评估。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报院领导小组审核备案。院领导小组根据掌握的有关举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某部门、岗位廉洁风险等级的，按规定程序做出调整。

第四章、廉政风险防控体系实施章程

第十三条自我防控

针对个人岗位风险，由本人对照与业务有关的各项法规制度，制定并掌握防控措施内容，深刻理解防控措施的必要性。所在单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对单位班子集体风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。

第十四条组织防控

对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。

1．强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择干部提拔、逢年过节、婚丧嫁娶、子女出国等廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育、党纪政纪条规教育和谈话提醒教育等措施，进一步提高党员干部廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想堤坝。

2．强化制度防控。认真落实民主集中制、业务公开、内控管理、领导干部廉洁自律、轮岗交流、重要岗位亲属回避等制度，进一步规范用权行为，防控廉洁风险。尤其在民主集中制方面，要严格执行城乡规划设计研究院《关于进一步完善“三重一大”决策机制的暂行规定》，凡属重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等问题，必须经集体讨论作出决定；在物资采购业务公开方面，要按照《物资采购供应业务公开实施办法》，对供应商管理、招标采购、物价管理、货款支付等重点环节按照进度进行公开，达到“决策民主、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的目标；在党员干部廉洁自律方面，严格执行《城乡规划设计研究院制定》、《城乡规划设计研究院廉洁从业个不准》以及有关廉政法规，认真落实领导干部谈话和诫勉、廉政承诺、述学述职述廉、重大事项报告等制度，监督治理领导干部违反规定收送现金和支付凭证，违反规定插手物资采购、工程建设、资金管理和资产处置等活动。

3．监督防控。加强巡视监督，围绕执行民主集中制、干部选拔任用、落实党风廉政建设责任制、处理改革发展稳定、执行廉洁自律各项规定等方面情况，采取个别谈话、座谈交流、问卷调查、查阅资料、受理举报等方式，每三年对领导班子及领导干部巡视监督一遍。深入开展效能监察，每年选定一到二个重点项目，按照《城乡规划设计研究院物资采购供应业务监督实施细则》所列的检查内容、检查措施和监督手段，对重点业务环节开展监督检查，着重抓好对综合评议采购、招投标、采购取费、取样检验、直达物资、废旧物资处置等关键环节的监督。加强审计监督，对领导干部开展任期或任中审计，促进其正确行使权力。此外，通过聘请监督员，加强群众监督，提高决策用权的公开透明水平。

第十五条监督管理规定

1、实施分级监督管理。对存在一级廉洁风险的部门（岗位），在分管院领导直接管理的基础上，由院主要领导负责；对存在二级廉洁风险的部门（岗位），在科室（部门）领导直接管理的基础上，由分管院领导负责；对存在三级廉洁风险的部门（岗位），由单位（部门）领导直接管理和负责。对上述各级廉洁风险，主要责任人要明确责任，组织制订防控措施，抓好监督检查，确保不发生违规违纪问题。

2、实行廉洁风险防范管理自查报告制度。各基层党委（总支）、机关各支部以半年为周期，对廉洁风险防范管理落实情况进行自查和评估，内容主要包括：一是廉洁风险防范管理措施是否到位；二是领导干部和重点岗位人员是否履职尽责、廉洁自律；三是单位（部门）管理方面是否存在不足；四是各项资料（实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等）是否齐全，内容是否完整。自查评估报告分别于每年5月底、11月底前报院纪委备案。

3、加强对违规违纪的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处置措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时采取新的风险防控措施，同时对相关责任人按照党风廉政建设责任制和问责制追究责任。

第十六条廉洁风险考核规定

廉洁风险防范管理工作考核根据职责权限由院领导小组负责组织实施。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关材料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。主要考核查找的岗位廉洁风险点是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当，人、财、物等方面的规章制度是否有效落实等。具体考核办法将另行制定。

第十七条廉洁风险防控操作规程

建立长效机制。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因城乡规划设计研究院改革发展、社会周边环境变化而产生的相应风险点变化，要及时修正风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理长效机制。

第十八条工作进度制定

1．启动工作并制定实施方案。各单位（部门）要按照院里的统一部署，于2014年月日前全面启动廉洁风险防范管理工作。实施方案于2014年月日前上报城乡规划设计研究院廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

2．查找风险点并制定防控措施（2014年月日至2014年月日）。分个人自查、组织确认和审核评估三个步骤，结合单位（部门）以及岗位业务特点，全面排查廉洁风险点。对岗位廉洁风险要制定相应的防控措施，并在一定范围内公示。各单位（部门）于2014年月日前，上报领导干部和重点岗位人员《岗位廉洁风险查找表》、《岗位廉洁风险查找汇总表》以及《机关科室廉洁风险查找表》、《机关科室廉洁风险查找汇总表》、《二、三级单位领导班子廉洁风险查找表》，2014年月日前上报廉洁风险岗位自查报告。

3．开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理的基本内容和主要精神，让每一名党员干部特别是领导干部充分认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方就一定有潜在的廉洁风险，切实统一思想，提高党员干部的大局意识和责任意识。

督导岗位工作计划篇6

以CPR1000型核电机组常规岛安装工程为例，作为主承包商，主要负责管道、管件、支吊架、电缆桥架、仪表阀门等大宗材料采购，整个5年工期涉及金额在8000万到15000万之间。如此大额的采购金额，如果没有相关的制度进行监督与管理，很容易就导致采购过程中的暗箱操作，经办人员的中饱私囊。

1、物资采购监督与管理思路

1.1采购权的向上集中。

1.2健全制度。

1.3人员的培训与轮岗。

1.4强化市场价格调查

1.5从严治理，加强监督力度。

2、采购权的向上集中

目前很多电力基建企业都采用总部管理，项目部运作，专业化施工子公司支持的方式进行项目施工，以往很多企业都将采购权放在各项目部，这样有利于采购满足现场进度的需要，但同时由于项目部管理一般都不够规范，存在项目审批一只笔的情况，这也就给相关人员索要钱物有了可趁之机。对于企业来讲，实施一定程度的总部集中招标采购，一方面可以实现采购规模化，降低成本，另一方面通过总部的规范制度来预防采购过程中的不良现象。

3、健全制度

人无信则不立，国无法则难兴。对于企业来说也是同样道理，没有健全的采购制度，没有从规则上尽可能的避免出现采购黑洞，就难以在实际工作中杜绝违法违纪的采购行为。作为电力基建企业，需要严格贯彻执行国家有关招标采购法律法规的要求，在招标流程、资金使用、人员岗位职责、成本考核等方面制定详细、可行的实施细则，形成采购管理的组织领导体系、日常监控体系、招标实施程序体系等，这对于全面控制采购过程，提升计划采购人员业务水平以及增强监督约束力都起到良好效果。

4、人员的培训与轮岗

4.1人员的培训

对计划以及采购人员分层次和侧重点从业务知识、规章制度、反腐倡廉教育入手，进行有关法制法规的学习，加强员工的法制观念。定期邀请相关的公检法单位专家对企业采购人员进行震撼教育，同时建立企业采购人员自律承诺制度，由计划采购人员在承诺书上签字，使员工意识到违规采购可能会导致的严重后果，在企业内部形成一种自觉遵章守纪的氛围，为搞好后续的物资采购工作，打下了坚实的基础。

4.2人员的轮岗

对采购工作的关键岗位，企业应该实施定期轮岗，一方面通过轮岗能够有效地锻炼员工在不同岗位的适应能力，培养复合型人才，另一方面避免了采购人员在同一岗位的长期对外联系，避免由于单一交往供应商导致的不良现象。当然在轮岗过程中也要注意到岗位轮换的公平、公开和公正性，做好员工的思想工作，理顺岗位交接手续，避免交接不清给企业带来潜在的损失。

5、强化市场价格调查

随着网络的发展，物资材料价格的透明度也在不断增强，企业能否做好物资采购的监督与管理，降低采购成本，关键就在于能否准确、全面、及时地获取对市场信息资源。计划采购人员要具有熟练应用互联网、电子邮箱等现代化技术手段和查阅工程造价刊物、实地考察调研等传统手段相结合的价格调查能力，及时获得国内外各地区同行业材料的价格信息资料，并定期将其整理和存档，以便实施采购时对供应商的报价进行合理性分析。计划采购人员只有勤于进行市场调查，了解市场行情及价格波动信息，才能为领导决策提供准确、可靠、及时的依据，使信息资源得充分利用，从而杜绝盲目采购的漏洞，起到降低物资采购成本，提高经济效益的目的。

6、加强监督力度

6.1对招标采购工作的监督

在物资采购方面尽可能采用招标制度，制定招标采购的程序文件，并加以严格执行。每一次招标前，实行招标信息与程序的公开，给予每一个潜在合格供方以公平竞标的机会。招标过程中，在物资部主管和分管领导、QA、QC、技术支持、审计、监察、使用部门有关人员的指导、监督下进行，当场开标、评标、定标、公布中标结果，充分体现公开、公平、公正的原则。通过招标采购规范了采购行为，发挥约束机制的作用，体现了集体采购，民主决策的优势，避免了个别人员的工作失误，消除暗箱操作隐患。

6.2对物资采购实行全过程监督

从提交采购需求计划开始，到物资到货使用结束，包括计划、审批、制定标底、市场价格调查、招标、合同签订、到货验收、结算付款和物资发放等环节，每个环节都需要进行监督。但监督的侧重点应该放在采购需求计划提交、合同签订、价格对比和市场价格调查、到货质量验收和结算付款等几方面。对计划的监督主要是保证计划的准确性、合理性、可行性；对价格对比的监督主要是看是否进行了货比三家，是否定期进行了市场调查，并且编制相关的价格走势表；对采购合同的监督主要是合同条款的严密性、合法性、权利义务的公平性；对验收质量监督主要是确保按相关技术标准、合同技术条款、设计要求和相关图纸等技术规范要求的技术指标进行验收；对结算付款监督主要是确保计划人员按规定支付材料款，避免凭个人意愿擅自进行支付。总之，将监督贯穿于整个采购过程，确保采购过程透明化、制度化、规范化，营造一道切实保证企业利益的防火墙。

督导岗位工作计划篇7

以CPR1000型核电机组常规岛安装工程为例，作为主承包商，主要负责管道、管件、支吊架、电缆桥架、仪表阀门等大宗材料采购，整个5年工期涉及金额在8000万到15000万之间。如此大额的采购金额，如果没有相关的制度进行监督与管理，很容易就导致采购过程中的暗箱操作，经办人员的中饱私囊。

1、物资采购监督与管理思路

1.1采购权的向上集中。

1.2健全制度。

1.3人员的培训与轮岗。

1.4强化市场价格调查

1.5从严治理，加强监督力度。

2、采购权的向上集中

目前很多电力基建企业都采用总部管理，项目部运作，专业化施工子公司支持的方式进行项目施工，以往很多企业都将采购权放在各项目部，这样有利于采购满足现场进度的需要，但同时由于项目部管理一般都不够规范，存在项目审批一只笔的情况，这也就给相关人员索要钱物有了可趁之机。对于企业来讲，实施一定程度的总部集中招标采购，一方面可以实现采购规模化，降低成本，另一方面通过总部的规范制度来预防采购过程中的不良现象。

3、健全制度

人无信则不立，国无法则难兴。对于企业来说也是同样道理，没有健全的采购制度，没有从规则上尽可能的避免出现采购黑洞，就难以在实际工作中杜绝违法违纪的采购行为。作为电力基建企业，需要严格贯彻执行国家有关招标采购法律法规的要求，在招标流程、资金使用、人员岗位职责、成本考核等方面制定详细、可行的实施细则，形成采购管理的组织领导体系、日常监控体系、招标实施程序体系等，这对于全面控制采购过程，提升计划采购人员业务水平以及增强监督约束力都起到良好效果。

4、人员的培训与轮岗

4.1人员的培训

对计划以及采购人员分层次和侧重点从业务知识、规章制度、反腐倡廉教育入手，进行有关法制法规的学习，加强员工的法制观念。定期邀请相关的公检法单位专家对企业采购人员进行震撼教育，同时建立企业采购人员自律承诺制度，由计划采购人员在承诺书上签字，使员工意识到违规采购可能会导致的严重后果，在企业内部形成一种自觉遵章守纪的氛围，为搞好后续的物资采购工作，打下了坚实的基础。

4.2人员的轮岗

对采购工作的关键岗位，企业应该实施定期轮岗，一方面通过轮岗能够有效地锻炼员工在不同岗位的适应能力，培养复合型人才，另一方面避免了采购人员在同一岗位的长期对外联系，避免由于单一交往供应商导致的不良现象。当然在轮岗过程中也要注意到岗位轮换的公平、公开和公正性，做好员工的思想工作，理顺岗位交接手续，避免交接不清给企业带来潜在的损失。

5、强化市场价格调查

随着网络的发展，物资材料价格的透明度也在不断增强，企业能否做好物资采购的监督与管理，降低采购成本，关键就在于能否准确、全面、及时地获取对市场信息资源。计划采购人员要具有熟练应用互联网、电子邮箱等现代化技术手段和查阅工程造价刊物、实地考察调研等传统手段相结合的价格调查能力，及时获得国内外各地区同行业材料的价格信息资料，并定期将其整理和存档，以便实施采购时对供应商的报价进行合理性分析。计划采购人员只有勤于进行市场调查，了解市场行情及价格波动信息，才能为领导决策提供准确、可靠、及时的依据，使信息资源得充分利用，从而杜绝盲目采购的漏洞，起到降低物资采购成本，提高经济效益的目的。

6、加强监督力度

6.1对招标采购工作的监督

在物资采购方面尽可能采用招标制度，制定招标采购的程序文件，并加以严格执行。每一次招标前，实行招标信息与程序的公开，给予每一个潜在合格供方以公平竞标的机会。招标过程中，在物资部主管和分管领导、QA、QC、技术支持、审计、监察、使用部门有关人员的指导、监督下进行，当场开标、评标、定标、公布中标结果，充分体现公开、公平、公正的原则。通过招标采购规范了采购行为，发挥约束机制的作用，体现了集体采购，民主决策的优势，避免了个别人员的工作失误，消除暗箱操作隐患。

6.2对物资采购实行全过程监督

从提交采购需求计划开始，到物资到货使用结束，包括计划、审批、制定标底、市场价格调查、招标、合同签订、到货验收、结算付款和物资发放等环节，每个环节都需要进行监督。但监督的侧重点应该放在采购需求计划提交、合同签订、价格对比和市场价格调查、到货质量验收和结算付款等几方面。对计划的监督主要是保证计划的准确性、合理性、可行性；对价格对比的监督主要是看是否进行了货比三家，是否定期进行了市场调查，并且编制相关的价格走势表；对采购合同的监督主要是合同条款的严密性、合法性、权利义务的公平性；对验收质量监督主要是确保按相关技术标准、合同技术条款、设计要求和相关图纸等技术规范要求的技术指标进行验收；对结算付款监督主要是确保计划人员按规定支付材料款，避免凭个人意愿擅自进行支付。总之，将监督贯穿于整个采购过程，确保采购过程透明化、制度化、规范化，营造一道切实保证企业利益的防火墙。

督导岗位工作计划篇8

二、工作目标

按照计划部署、推进实施、检查考核、修正总结四个阶段要求，坚持岗位廉政风险防控与岗位职责、业务工作流程紧密结合、以岗位职责为切入点、以廉政风险排查、评估、防范为主线，以监督制约和规范权力运行为核心，综合运用教育、制度、监督等有效措施，逐步建立起与全局发展相适应、具有人口计生行业特色、覆盖权力运行全过程的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，从源头上有效防范岗位廉政风险，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，不断促进机关工作人员的廉洁自律。

三、实施范围和对象

廉政风险防控工作的实施范围包括局领导班子，各股室站全体干部。

四、工作内容和方法步骤

廉政风险防控工作分计划部署阶段、推进实施阶段、检查考核阶段、修正总结阶段四个步骤进行开展。

（一）计划部署阶段（2014年7月）

该阶段主要任务是成立机构、制定方案、动员部署、健全机制。局里成立廉政风险防控工作领导小组及其办公室，负责全局廉政风险防控的组织实施、协调指导、检查考核等工作。召开计生系统廉政风险防控工作动员大会，全面部署工作并制定《区人口计生局2014年“N+1”廉政风险防控工作方案》，精心组织实施，确保工作落实。

（二）推进实施阶段（2014年8-10月）

全面推行廉政风险防控工作模式，在全员防控中突出领导干部、在全域覆盖中突出重点领域、在全程监督中突出关键环节、在全面防控中突出制度科技。

1、突出重点选题。选题防控是重点。要在全面防控的同时，注重抓住突出问题进行重点治理，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，务求取得实效。一要突出重点领域。要针对廉政风险比较集中、利益冲突易发多发的领域进一步健全权力规范运行机制。二要突出重点环节。紧紧抓住决策、执行、监督等重点环节，认真执行民主集中制，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。三要突出重点岗位。对行使人事权、审批权、监督权的领导岗位尤其是“一把手”的权力运行实施重点防控，结合落实中央“八项规定”等重要工作部署，切实解决当前部门权力运行中存在的一些问题。

2、突出规范用权。一是权责清晰。理清工作事项和每项工作的基本流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级各类人员，进一步清晰职责职权，明确各岗位具体权力责任。二是排查风险。按照全员参与的要求，要采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方式，根据各类腐败案件诱发的原因，认真对照《廉政准则》和工作职责，深入排查干部思想道德风险、单位制度机制风险和岗位职责风险。重点查找在出生人口统计和目标责任制检查考核，计划生育奖励、扶助、优惠对象资格审查确认，再生育审批，社会抚养费征收，病残儿鉴定，避孕药具发放，计划生育管理和技术服务，办理计划生育婚育证明等工作中存在的廉政风险点。三是阳光示权。对查找出来的廉政风险点，要按照发生几率或者危害程度确定风险等级，并在一定范围内公示，接受干部群众的监督。

3、突出全面防控。一是教育预防。以开展“作风建设年”活动为契机，采取讲座、观看警示教育录像、专题讨论、报告会等形式对党员干部进行廉政教育；开展交心谈心活动，帮助、告诫党员干部筑牢思想防线；组织开展有益于身心健康的文体活动，帮助减轻工作压力。二是制度防控。实行勤政廉政提醒预警机制，更新完善领导干部廉政档案，加强对容易滋生腐败的重点领域和权力运行关键部位的廉政风险防控，定期对采集信息进行归类分析，及时提出对策措施，前移监督关口，进一步从源头上预防廉政风险。三是责任追究。通过征求服务对象、政风行风监督员意见等形式发现问题，针对发现的问题运用廉政提醒、批评教育、诫勉谈话、岗位问责、党政纪处分等形式及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为。对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉政问题、监管事故的，追究有关责任人的责任，确保风险防控措施得到有效落实。

（三）检查考核阶段（2014年11月）

主要任务是对廉政风险防控工作开展的质量、效果进行检查考核，作为党风廉政建设责任制检查考评的一项重要内容。区人口计生局廉政风险防控工作领导小组每年组织对各个岗位进行专项检查考核，采取定期自查、年度检查等方式，提高廉政风险防控管理的针对性和有效性，确保廉政风险防控管理工作扎实推进、取得实效，并将评估情况报局廉政风险防控工作领导小组办公室。评定结果作为干部评先评优的重要依据，干部发生不廉洁行为的取消评先评优资格。

五、组织机构

为加强对廉政风险工作的监督管理，区人口计生局决定成立工作领导小组，具体负责廉政风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下：

六、工作要求

督导岗位工作计划篇9

党委、纪委要从根本抓起，本着“结合工作，明确责任，突出重点，便于操作”的原则，制定科学的工作措施，保证对重要岗位人员的监督。

（一）定岗定人明确责任。

管钱管物管人部门是权力、财力、物力相对集中、容易发生违法违纪问题的重要部门，党委、纪委要始终把这些部门作为监督管理的重点。根据编制情况，将涉及到权、财、物的工作岗位确定为重要岗位；根据所确定的重要岗位，将负责经费管理和物资管理人员纳入重要岗位人员的范围；根据岗位和工作性质、任务的不同，依据条令条例规定的职责，明确重要岗位人员的具体责任。

（二）实施定期轮换。

一是制定轮换计划。根据工作安排，制定重要岗位人员轮换计划，明确轮换人员、时限和要求，结合干部人事调整、重要岗位人员工作情况以及单位建设的需要制定便于操作的轮训计划，纳入纪委经常性工作。二是严格选拔轮换对象。按照支部推荐、民主评议、营级党委把关、业务机关考查、政治机关考核、纪委审查，大队党委研究决定的程序，将工作思想指导端正、工作作风严谨、业务技术熟练、群众威信高的人员确定为预选对象。未经以上程序筛选的，不能到重要岗位任职。三是科学把握重要岗位人员的轮换时限。原则上1-3年轮换一次，工作中发生问题造成影响的，不受任期限制，随时调整。

（三）实行专项审计。

成立对重要岗位人员专项责任审计小组，审计组组长由XX纪委书记担任，副组长由XX主任担任，审计组成员由XX股长、XX股长、XX干事、XX干事组成，严格落实每半年一次对重要岗位人员专项审计制度。审计前，纪委制定审计计划，报主官批准后，按照个人述职、群众评议、召开座谈会、业务检查等程序，在业务部门的协同下，由审计组具体组织实施。对认真履行职责，成绩显著者，提出表彰、奖励的建议；对反映不实的问题，及时澄清，分清责任；对违反规定失职的人员，及时调整和处理，情节严重的要给予纪律处分。二、要认真抓好制度建设。

对重要岗位人员监督管理，党委、纪委要按照制度抓落实，才能起到很好的监督作用，提高重要岗位人员的自觉性，增强群众参与监督的积极性。

（一）定期分析制度。

党委、纪委每半年对重要岗位人员进行思想和工作分析。一是分析重要岗位人员的性格特征、家庭和个人与外界交往情况，看有没有引发问题的内在因素、外在因素和社会因素；二是分析重要岗位人员轮换前的工作情况，看有没有发生问题的不良倾向和苗头；三是分析新上岗人员的工作情况，看本人有没有胜任本职工作的能力；四是分析重要岗位人员平时和阶段性工作的完成情况，看有没有违规现象的发生。分析中，将直接与管钱、物、人打交道的部门和人员列为分析的重点，对暴露出来的问题和不良倾向，及时纠正。

（二）定期述职、汇报制度。

为强化重要岗位人员的自我约束能力，增强重要岗位人员的责任心、事业感，重要岗位人员每半年要向所在支部写出专题汇报并在支部党员大会上进行述职。各XX纪检委员每月向所在支部和XX纪检小组、XX级纪检小组每季度向XX纪委汇报一次重要岗位人员执纪情况和开展工作情况。纪委每半年专题向XX党委报告一次重要岗位人员履行职责、执行纪律情况。

（三）检查讲评制度。

根据工作阶段、完成任务情况，纪委严格落实对重要岗位人员检查讲评制度。一是定期检查讲评：每季度对重要岗位人员经办的业务、事项和帐目定期进行检查，根据上级指示或群众反映的问题，随时检查；二是专项检查讲评。对人事、兵员、工程、财经、装备、物资器材项目，组织有关部门的领导和业务人员组成专项检查小组进行专项检查；三是工作检查讲评：在重要岗位人员轮换前、新的人员到任后、重大任务完成前对所涉及的各项业务进行工作检查。

（四）事先提醒制度。

为加强对重要岗位人员的监督管理，防止违法、违纪问题的发生，以条令条例和各项规章制度为依据，抓住重要岗位人员工作的性质、特点和规律，坚持事先提醒，并把重点放在新轮换、新上岗和群众有意见的重要岗位人员。提醒的时机一般掌握在重大经费开支前、主要任务实施中、工作阶段完成后、人员思想波动时、群众反映问题时，工作标准降低时。支部坚持每月以集体谈话、单独谈心方式至少提醒一次。营级党委坚持每季度进行一次以政治教育和党课教育为主要形式的事先提醒。纪委每半年根据对重要岗位人员履行职责检查情况进行讲评，对重要岗位人员进行专题事先提醒。三、切实做好事先防范

权力不受监督，必然发生腐败，为了从源头堵住违规现象的发生，党委、纪委对重要岗位人员要加强教育、严格管理、畅通民主渠道，切实做好事先防范工作。

（一）坚持自律教育。

纪委要坚持每季度对重要岗位人员进行一次专题教育，主要是通过集中授课、思想交流、工作体会、案例剖析等方式方法进行，增强重要岗位人员的党纪法规观念。以条令条例为依据，抓好职责教育，注重强化每一名同志的责任意识。纪委要狠抓《纪律条令》、《中国共产党纪律处分条例》、《XXXX关于违反财经法规处罚的暂行规定》以及XX下发的《关于加强对重要岗位人员监督管理的规定》、《关于加强六项重点监督的通知》等有关文件的学习，强化重要岗位人员的自律意识、宗旨意识、勤政廉政意识。

（二）强化严格管理。

一是要抓住管理的主要对象。以《关于加强干部队伍管理教育的措施》、《关于加强XX管理规定》、《关于严格管钱管物部门和人员监督管理的通知》等有关文件的指示精神，把重要岗位人员划分为直接和间接管钱、管物两类，使管理对象更加明确。二是坚持管理经常化。以规章制度为依据，坚持追着问题“回头看”、发现问题“反复抓”，严格落实“两个经常”，管控好重要岗位人员的思想和行为，保证“八小时内外”一个样。三是强化责任追究。管理中各单位一级抓一级，层层签定责任书，工作落实到具体人。将执纪情况与奖惩挂钩，对出现违纪问题的，除追究当事人责任外，还要逐级追究，视情给有关责任人纪律处分。

督导岗位工作计划篇10

高职教育的办学要主动适应经济和社会发展需要，以就业为导向确定办学目标，找准学校在区域经济和行业发展中的位置，加大人才培养模式的改革力度。坚持培养面向生产、建设、管理和服务第一线需要的“下得去、留得住、用得上”的人才，培养实践能力强、具有良好职业道德的高技能人才。要为当地企业发展提供合格的实用型、技能型人才，它的主要内容集中在企业岗位所需要的技术技能和能力培养上。因此，对于这种实践操作能力的培养，是高职院校进行一切工作的最终目标和任务。基于这个原因，高职院校将与能力培养最为直接的课程设置作为能力培养规划的具体操作方案，在最初进行专业设置时，就已经把企业对人才的能力需求所必需的知识支撑与具体课程对应起来，使高职院校的课程设置具备了明确的针对性和适应性。

当然，作为高职院校系统化教学的课程设置，它有着能力培养和形成知识多元性、综合性的规律和特点，仅仅简单地就某一种能力，开设具体相关知识的课程，其效果并不能让人满意。其原因就在于缺乏其他相关知识的补充，致使能力形成的基础产生缺陷。因此，在高职课程的设置中，不仅要把直接对于能力的形成产生最为直接意义的课程作为主干课程，还必须把能力形成所必需的相关知识的课程作为辅助，使课程设置形成一个完整的系统。

我校机械制造类专业基于本地企业发展的需求，在充分进行社会调研的基础上形成了一套比较系统的课程体系设计和质量控制方案。

一、课程体系构建思路

在学校专业建设指导委员会的领导下，校企双方组成专业课程开发专家小组，深入企事业单位调研，明确专业面对的职业岗位群及相关职位所具备的职业能力。按照“教、学、做合一”的专业人才培养模式，与企业深度合作，以工作任务分析为基础，确定岗位群能力和素质要求。以工作过程为导向、结合行业技术标准和学生持续发展需要，构建模块化的专业课程体系。

1.“校企合作、工学结合”人才培养模式

按照《教育部关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见》要求，实施“校企合作、工学结合”的人才培养模式。

2.课程结构、课程内容采取“基于工作过程”的方法构建

邀请行业和企业的技术专家组成专业建设指导委员会，根据人才需求调研与分析，结合社会需求和企业的具体要求对教学设计进行了充分的论证和修订，并围绕培养目标和就业岗位所应具备的核心能力，构建了以工作过程为导向的课程体系。

在技术专家的参与指导下，确定材料成型及控制技术专业职业岗位群，总结出若干典型工作任务，通过岗位任务描述，确定典型工作任务。

3.融合“双证”教学内容，专业教育和职业资格认定 “一体化”

将专业教学与职业资格认定有机结合，客观评估学生的动手应用能力和解决实际问题的能力，使专业教育和职业资格认定实现一体化，社会培训与认证一体化。

二、课程体系模块

课程体系由四大模块构成：通识能力模块、职业通识能力模块、职业岗位能力模块、职业拓展能力模块。按类别分为素质提升课程、专业平台课程、专业定向课程、素质拓展课程和综合实践课程。

三、教学计划安排表

1.全学程时间安排表

见表1。

2.教学计划进程

按照课程的类别和专业基础课、专业课安排课程教学。

3.教学课程设计及课时比例表

见表2。

四、质量监控保障机制

1.课内教学质量监控

学校建立了三级教学管理系统，一级是由学校领导督查和评督处负责的顶层管理系统；二级是由系部与教务处负责的中层管理系统，负责落实学院的教学规划；三级是由教研室负责的基层管理系统，具体安排落实学院和系部教学计划。

（1）学院领导督查和评督处管理系统。校领导和评督处每学期开学之初即制订本期听课计划。该计划有目的、有针对性，既要检查那些平时学生反映比较好的老师的授课情况，更要对那些学生评教反映一般的教师的授课起督促作用。听课后认真填写《教学督导委员会课堂教学评估表》，对教师的课堂教学质量和教学秩序进行检查、评价，该评价作为考核教师教学质量的依据之一。

（2）系部与教务处管理系统。系部负责教学质量体系的实施，负责落实系部级教学工作的中心地位、课程教师梯队建设、审定课程主讲教师资格；推进教学内容与课程系统改革；做好专 业、课程、教材、现代化教学手段建设，尤其是重点专业、重点课程、重点教材的建设；强化实践教学以及青年教师培养等工作；配合学校完成对各教学环节教学工作的状态监控和质量评估。

以教务处为主的教学质量信息收集系统，包括教学质量意见、教师评学、学生评教、听课、各类教学评估和检查、学生信息员信息、毕业就业信息等。通过各种方式，广泛收集各级各类人员和学生对教师课堂教学效果的评价意见；对教风学风建设、教学改革的有关建 议；对实践教学环节，尤其是对毕业论文（毕业设计）的意见和建议等。经过统计、分析、汇总、处理各类意见和建议，为学校的教学质量论证决策系统提供决策依据。

由教务处负责教学状态及质量测评结果，应做到信息及时到位，问题、责任到人，并限期整改。对于通过教学检查、质量抽查及其他渠道获取的教学信息，要通过文件、报告、简报或校内媒体等方式及时给有关教学单位和职能部门，必要时通过教学工作委员会召开教学信息反馈会，及时将信息反馈给有关系（部）、职能部门、教师和学生班级，敦促各类问题尽快解决。

系部与教务处检查教师日常授课情况及教学运行情况。重点检查课程授课计划、教案是否完整。

（3）教研室管理系统。作为最基层的教学管理机构，它在提升教学质量过程中发挥着最重要的作用。一是发挥组织管理作用的范围广，覆盖了该部门所有的授课教师。尤其是对于年轻教师，要体现教研室的传帮带的功能。二是管理最为细致：从教材的选择开始， 课程教学大纲、考试大纲的制订，教学计划的安排，尤其是授课教案内容，包括教学目的是否明确，各章节基本内容及重点、难点、疑点是否突出；教学过程的设计是否合理，教学手段的采用是否先进、合理，多媒体课件的制作运用是否有足够的吸引力，教学进度安排是否合理；课后作业安排是否适当。

2.实训教学管理

实训教学是教学内容的一部分，是教学过程中的重要环节，是强化学生实践教学、培养学生理论联系实际和独立工作能力的重要途径，也是培养学生生产过程中建立实际工作思维、独立解决问题的重要手段。

实训教学管理由系部、教务处、行业企业专家共同参与实训教学质量管理的全过程，负责全校学生实训的管理与监督检查。

（1）实训教学计划的管理。实训教学计划由系部相关教研室带训老师编写，系部审核，报教务处批准后列入实施计划执行。实训教学计划设计应以学生训练自身的综合实践能力为目标，强调学生动手，采用认识见习、多媒体教学、模型制作、实践模拟训练等教学方法，以项目教学法进行教学设计、展开，从而使学生的学习能力、自我管理能力、团队协调能力得到发展，适应现代企业提出的要求。

（2）实训过程的管理与监控。教务处、各系部和实训基地共同负责学生实训教学质量的管理与监督检查。学生实训的日常检查由各系部负责。各系部要经常对教职工和学生进行安全、卫生知识教育。坚持“安全第一、预防为主”和“谁主管，谁负责”的原则，同时要求学生爱护仪器设备，保持环境的整洁和整齐，确保实验实训工作的顺利进行。

教务处和系部每年对实训基地进行现场检查1～2次，及时了解学生实训情况，与实训基地一起共同解决所出现的问题。

3.毕业顶岗实习管理

顶岗实习是学生在完成了人才培养方案规定的专业理论学习和专项实践训练之后，到生产第一线的实际工作岗位进行的现场实习；是人才培养方案中非常重要的教学环节，是产学结合的一种重要形式。为保证毕业生顶岗实习质量，我们采取了以下办法。

（1）建立顶岗实习校企合作管理机构。建立顶岗实习工作指导委员会，由学校教务处、就业处、系部、企业人资部门等相关部门代表组成，对顶岗实习的重大事项进行决策，处理签订顶岗实习协议等各项具体事宜。

（2）顶岗实习教学计划的管理。顶岗实习教学计划应该包括实习教学大纲、实习指导书及实习计划，由系部和实习单位带教老师共同编写，系部主任审核，报教务处批准后列入实施计划执行。

（3）顶岗实习过程管理与监控。学生要严格执行学校顶岗实习管理暂行规定，按要求完成实习教学任务。教务处、系部和顶岗实习基地共同负责学生顶岗实习教学质量的管理与监督检查。顶岗实习基地的具体教学工作由基地负责人和指导教师负责。学校组织教务处、系部和就业处与实习基地加强衔接，每期对顶岗实习基地企业进行访问调查，及时了解顶岗实习的学生生活和工作情况，共同探讨解决实习教学中存在的问题。

（4）顶岗实习鉴定的管理。学生在顶岗实习期间，由实习指导老师和企业接受实习的相关部门负责人对学生实习期间的思想政治表现、专业知识及专业技能水平、适应职业岗位能力等进行全面的考核和评价。学生实习完成时应上交如下文件：实习笔记和实习报告，在报告中提供劳动照片等资料；企业考勤 （有公章）；企业评价考核表（有公章）。

（5）成绩评定方法。有关教师与企业人员共同评定学生表现及成绩，其中：

各工位实践成绩和企业评价――50%。

劳动纪律――20%。

实习笔记、实习报告――30%。

高职院校机械制造类专业课程体系的构建，是一项从理论到实践的复杂的系统过程。我校机械制造类课程体系采取的以就业为导向、基于工作过程的课程体系建设仍处在探索阶段，还需要经过长期的教学实践检验，需要不断地总结修正。

参考文献：

[1]王新荣，张 霞，王俊发，等.机械专业课程教学改革与整体优化研究[J].理工高教研究，2010（03）.

[2]柳 青，张辛喜.高职机械类课程教学信息资源建设与共享探讨[J].陕西教育（高教），2009（02）.

[3]田彩萍.高等院校教学质量监控体系与运行机制研究[D].武汉：华中师范大学，2009.

督导岗位工作计划篇11

关键词：新闻出版业；广告业务；内部控制建设

中图分类号：F713.8 文献标识码： A 文章编号：1001-828X（2015）010-000-02

新闻出版业事业属性的单位资金来源于财政拨款，职能是服务政府。资金来源和事业职能决定了这一类新闻出版单位以宣传政府政策、传达政治导向为使命。这类新闻出版单位虽然没有市场竞争压力，但为提高影响力扩大事业发展，保持政府喉舌地位等使命。发展广告宣传业务成为这一类新闻出版单位的重要经营目标。广告收入成为其重要经济来源，随着广告业务的逐渐开展，广告业务流程中潜在的法律隐患、经济责任等风险逐渐显露，给新闻出版单位的事业发展带来威胁。构建一套新闻出版业广告业务内部控制体系，从而改善新闻出版单位内部控制环境，形成科学的决策机制和监督机制，对广告业务潜在风险实施控制，达到广告业务流程监督全覆盖的防范效果，确保广告经营目标实现的需求愈发迫切。

一、新闻出版单位广告业务内部控制体系的现状与不足

（一）单位内部控制环境不健全，内控监督力度不够

新闻出版业事业单位很少设置独立的内控机构，内部控制的主要职能由财务部门承担，发挥不了应有监督职能。这使得第一，内部控制缺乏独立性，财务部在行使内部控制职能时无法做出客观、公正的评价与建议；第二方面财务部在履行监督职能时由于与被监督部门是平级关系，无法形成实质上的监督管理。缺乏实际执行力，内部控制制度形同虚设。第三由于财务部对业务流程的了解是从其业务的经济表现形式出发，对工作业务流程实质并不了解，对业务流程的风险点把握不全，导致内部控制的目标无法实现，内部控制效率较低。

（二）广告业务决策缺乏调研，重大项目未进行集体决策

新闻出版业单位广告策划环节缺乏前期市场调研及可行性研究报告，导致广告立项随意。出现因领导的个人偏好导致广告策划失败，给单位带来损失的现象；广告刊登版面分配、涉及金额较大的广告合同签订等重大决策由主管广告业务领导一人负责审批。重大事项未经过集体决策讨论通过容易发生舞弊行为。

（三）广告业务流程设计不科学，不相容岗位缺乏监管及制约

新闻出版企业广告业务流程关键点上缺乏必要的监管。广告策划岗位未按照市场供求关系定价，广告报价不具备市场竞争力；广告营销环节制度不规范，广告费折扣制度不透明，缺乏广告费折扣授权管理制度；广告业务员越权打折广告费情况时有发生，广告业务员舞弊风险无法控制；广告合同签订环节缺乏法律监管，业务员法律意识淡薄，缺乏合理规避法律责任的意识，造成经营业务违法违规风险高。广告营销、广告合同签订及履行不相容岗位未分离，缺乏互相制约。

二、新闻出版行业广告业务流程梳理及风险点分析

（一）以CT杂志社为例梳理广告业务流程

下面以CT杂志社为例对新闻出版单位广告业务流程及关键环节风险点进行梳理。CT杂志社广告业务的一般流程为：广告策划―广告营销―广告合同签订―广告审批与履行―广告款的回笼―广告费提成。具体关键环节风险点识别如下：

1.广告策划业务环节

主管广告的社领导与广告部部门领导，根据杂志档期主题、以及报道的风格，结合杂志总体版面量确定广告当期刊载版面量。由广告部做出当期广告安排计划。每月5日出具广告刊载计划分配表，发到相关编辑部门，按计划安排广告出版。

此环节的风险是：广告策划（主管社领导）与广告审批岗位（主管社领导）不相容职务未进行分离，容易产生经营决策不当，领导与广告客户容易产生舞弊行为。

2.广告营销、合同签订业务环节

广告部根据每月广告刊载计划分配表。安排广告项目，寻找与当期广告计划最为贴近的广告项目与广告客户业务洽谈，促成广告合同签订。合同签订后3个工作日交合同审批流程进行下一环节的业务。

此环节的风险是：存在资深业务人员带着现有优质客户资源跳槽，导致广告客户资源流失的风险；广告营销环节营销制度不规范，广告业务员越权打折广告费，舞弊风险无法控制；未单独设立合同签订岗位，广告合同签订环节缺乏法法律审核环节，造成经营业务违法违规风险高。

3.广告合同审批与履行业务环节

广告合同审批环节是广告部内部设立的相对独立的岗位，与广告营销、合同签订岗位互不相容。广告合同审批岗位重点关注广告合同签订的合法性及合规性。是否出现非法宣传内容，是否出现违规打折现象；广告履行岗位安排广告的印刷、出版。是对广告执行过程的监督审查，广告履行与广告营销岗位是不相容岗位。重点监督是否按合同约定占用杂志版面。

此环节的风险是：广告审批岗位、广告营销岗位、同签订岗位不相容职务未分离，使得广告合同的审批岗位不能做到公开、公正、透明、独立，造成广告业务员违规打折现象。广告履行与广告营销岗位不相容岗位未分离会造成未按合同约定占用杂志版面给杂志社带来经济损失。

4.广告款回笼业务环节

广告部门发起催收广告费。财务处收款岗位按杂志印刷发行自然月为周期，按期根据广告履行进度计算当期应收广告款金额。待财务部确认广告费到账，按期报告广告款回笼情况。

此环节的风险是：应收广告款缺少定期对账及催收管理制度。另一方面没有建立应收账款台账，对应收账款回款情况难以做整体把握，不能分析客户的信用评价分析。

5.广告费提成业务环节

广告业务员根据单位内部相关制度，按照财务处按其提供的广告费回款情况，计算广告费的提成制度，进行提成。

此环节的风险是：广告提成的相关内部制度较比混乱，内部广告提成制度不完善，导致广告业务员提成出现计算混乱，跨期提成、重复提成的现象，造成单位的经济损失。

（二）CT杂志社广告业务内部控制的目标

CT杂志社的管理层关心的是如何加强广告经营的内部管理如何规范广告业务流程，实现广告经营效益最大化。因此，广告业务流程的内部控制的目标，是建立和完善符合市场供求关系的组织结构内部控制环境，形成科学的决策机制和监督机制，对广告业务潜在风险实施控制，达到广告业务流程的全过程、全覆盖的监督、防范效果，确保广告经营目标的实现。

1.建立有利于广告业务的内部控制的环境

建立和完善符合市场供求关系的组织结构内部控制环境，形成科学的决策机制和监督机制，能够确保广告经营目标的实现。在全员中树立正确的利益观和道德准则。在广告管理工作中坚持原则，为广告经营业务中的舞弊设置道德障碍。广告经营业务中需要分享的信息是价格政策，所有员工应拥有对政策充分知情权，杜绝不公平竞争的发生。把职业道德培训放到与业务培训同样重要的位置，在日常的考核和激励中，要把员工的实际业绩与员工的遵章守纪方面的表现一并考虑，重视员工对广告业务流程合理化建议及制度规范管理的贡献。

2.建立行之有效的风险控制机制，强化风险管理

加强对广告经营工作的内部审计工作，以风险为导向完善内部控制制度，确保广告业务活动的健康运行。这项工作不仅可以保障广告款的及时足额回笼，单位资金安全完整。而且还可以严防各类舞弊的发生。

3.建立科学的广告业务流程，以便增强广告业务活动的可控性

广告业务的一般流程为： 广告策划―广告营销―广告合同签订―广告审批与履行―广告款的回笼―广告费提成。所有这些环节的核心是两个方面，即广告版面数量和广告金额，广告经营应该建立科学的程序保持这两个信息在广告业务流程中传递的准确性，以便使版面的总量和广告金额总量形成相互牵制的可控考核要素。

三、CT杂志社广告业务内部控制的搭建

（一）单位整体层面

1.调整组织机构设置，优化内部控制环境

CT杂志社成立事业发展部审批各项广告经营业务，下设广告部负责具体广告工作运营。根据不相容岗位相分离的控制方法，广告部下分设：广告策划、广告营销、广告合同签订、广告审批、广告履行等岗位。对于重大广告立项、重大广告活动策划由广告部填制广告策划审批单，广告部、事业部、主管社领导三级联签，报领导班子集体决策后执行。

2.明确职责权限，完善制约机制

事业发展部的职责是负责制定广告年度经营总目标，制定总体广告费定价折扣政策，制定广告业务人员奖励政策。事业发展部下设广告部，主要职责是管理执行广告业务具体工作。

3.强化广告风险管理，行使内部审计职能

组建独立的内部审计部门，在日常监督广告业务风险管理的基础上，完善内部审计制度。内部审计部门负责监督广告业务各个流程是否合法合规，对重大风险环节进行常规审计。定期抽查审计广告合同、广告稿件刊况、广告应收账款的台账、广告部预算执行情况的审计。

4.建全沟通制度，建立政策共享机制

建立定期报告制度，广告部定期向事业部提交广告运营情况分析报告；财务部定期向事业部提交广告业务收款情况。建立宽松的内部环境和畅通的信息机制。广告经营业务中需要分享的信息是价格政策，所有员工应拥有对政策充分知情权，杜绝不公平竞争的发生。

（二）具体业务层面

1.广告策划环节

广告策划（主管社领导）与广告审批岗位（主管社领导）不相容职务应进行分离，避免产生经营决策不当，杜绝领导与广告客户产生舞弊的可能。

2.广告营销、合同签订业务环节

由事业部出台统一的广告费折扣政策，对广告费打折进行严格的授权管理。广告折扣采取透明化、统一化，避免暗箱操作或者体外循环。由内审部门对广告部的价格政策执行状况进行监督。广告合同签订环节严格遵守CT杂志社广告合同签订规范，由内部审计部门定期检查广告合同，并考核其合同执行情况，考核结果与工资挂钩。

3.广告合同审批与履行业务环节

广告合同审批岗位、广告营销及合同签订岗位不相容职务进行分离。广告履行岗位填写广告的实际占用杂志版面数量，并由内审部门负责统计。统计结果与实际到帐的误差是衡量广告部门工作质量的重要标准，杜绝未按合同约定占用杂志版面现象出现。

4.广告款回笼业务环节

为监控广告费回收率，最大限度的防止坏帐的产生。由内部审计部门督促指导广告经营部门回收到期广告款，并对重点欠款客户的广告刊发进行监控。对广告业务员收款情况进行考核，考核结果与业务员的工资直接挂钩。同时将落实催款工作做为内部审计人员的绩效考核指标之一，提高内审人员在广告款回笼环节的参与度。

5.广告费提成业务环节

事业部制定广告提成制度，财务部确定广告到账后，广告业务员填制广告提成审批表，广告部、事业发展部、社领导三级审批。内部审计部门对广告经营部门广告费提成比率、金额等情况是否合规的监控，进行常规审计。

6.建立广告部的会计委派制

CT杂志社财务处将资金运转、使用的权利集中起来，把财务管理的权力和内部控制的职能渗透和延伸到广告经营部门。减轻了广告经营会计工作人员对广告部门的依赖，改善了会计工作人员依法进行财务监督的环境。有利于加强广告费率的透明化管理，防止费率流失。有利于管理层随时掌握广告经营部门的市场开拓和广告款到帐情况。

四、结论

本文在分析现行新闻出版单位内部控制制度的现状与不足的基础上，针对新闻出版事业单位内部控制存在的问题。问题导向地研究新闻出版单位广告业务的内部控制建设，以CT杂志社为例梳理其广告业务流程，在关键环节上确认风险点。以风险为导向结合CT杂志社内部控制的目标，构建了一套新闻出版行业广告业务的内部控制体系，对新闻出版业广告业务潜在风险实施控制。为新闻出版业广告业务的流程与运行提供有效的监督，达到广告业务流程监督全覆盖的防范效果，确保广告经营目标的实现。提高新闻出版单位内部管理水平，促进新闻出版单位事业发展，达到提供良好的内部控制环境的目标。

参考文献：

督导岗位工作计划篇12

按照区纠风办工作部署，区发改委于2015年年初就积极与区政府签订了《2015年纠风工作目标责任书》，并制定2015年区发改委纠风工作计划，将“十二五”中期评估、稳定辖区市场物价、社区联点服务、部门纠风以及加强自身建设等工作纳入区发改委重要议事日程之中，区发改委主任为此项工作的第一责任人，综合办公室配合主任全面推动各项工作的开展。

二、识别岗位风险，建立廉政防控

区发改委作为项目前期重要部门，2015年被区纠风办纳入岗位廉洁风险防控建立试点部门。为了较好的完成此项工作，区发改委主任召集部门全体工作人员对各岗位风险点进行全面梳理，最终确定计划投资岗位以及规划委托岗位为一级风险点岗位，并针对廉政风险点制定了相应的防控措施。目前，两岗位风险防控措施已报区纪委审核通过。

三、聘请义务监督员，全面推动行风评议工作

为进一步加强区发改委作风评议和纠正行业不正之风的监督工作，2015年初区发展和改革委员会经研究决定聘请等5位同志为我委义务监督员，参加行风义务监督工作。每季度区发改委都积极邀请义务监督员对我委年初制定的计划落实情况进行检查，并及时将义务监督员检查情况向区纠风办进行报送。

四、建立定期学习制度，提高全体工作人员思想认识

区发改委为了纠正部门不正之风，树立部门廉洁勤政的服务形象，建立了定期学习制度，通过学文件、座谈交流等形式，运用正面示范教育、反面警示教育等手段，加强了我委全体工作人员的廉洁自律意识，进一步规范了从政行为，为我委各项工作的顺利开展提供有力保证。2015年上半年区发展和改革委员会人员切实做到了：严守法记，不贪赃枉法；秉公尽责，不；艰苦奋斗，不奢侈腐化。由于定期学习制度的建立，全体工作人员的思想意识明显得到了提高，从而为本部门的廉政建设和步入高效的部门，奠定了一定的基础。

五、采取切实措施，确保廉政监督

为了巩固廉政建设成果，完善全体工作人员服务意识，结合定期学习制度，采取了以“自检自查、相互监督”的办法，不断本部门自身廉政建设，要求全体工作人员从自身做起，从岗位小事做起，以“文明服务、秉公办事、主重效率”为办事标准，认真做好本职岗位工作，同时，为了提高廉政建设成效，采取了动用部分社会义务监督力量。现在，已形成了“上有主管部门监督检查、中有本部门自身的自检自查、下有义务监督员和广大群众的监督”的全方位监督力量，对加强廉政建设、巩固廉政成果起到了一定的推动作用。