技术贸易壁垒论文范文

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发达国家制定了一系列环境保护法规，对进口农产品形成了通常所说的“绿色壁垒”。绿色壁垒主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、检验和检疫要求、“绿色包装”和标签要求、IS014000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等。动物福利问题则尤其为欧盟所重视，例如，鸡场饲养密度一般为12只/m2，欧盟却提出每平方米只能养10只，理由是密度太大，鸡会感到不“舒适”。由此养殖成本增加，形成贸易壁垒。

最典型的就是转基因食品的安全问题，这一直是国际争论的焦点。美国由于占据转基因技术的制高点，对转基因食品的推广持积极态度，而欧盟和日本等国家则坚决反对，由此也引发了有关转基因农产品进口管理措施的讨论。尤其值得注意的是，发达国家的技术性贸易壁垒呈日益升级的趋势。例如，日本自2003年起在全国推行“大米身份认证制度”，即凡进入日本国内市场的大米必须标明品种、产地、生产者姓名和认证号码等，否则不允许销售。“大米身份认证制度”推行之后，日本各地又对新制度“层层加码”，把认证范围推广到蔬菜，要求市场上销售的本地蔬菜都必须有认证标志。对中国蔬菜等农产品来讲，今后进入日本市场将更趋困难。

近年来，技术性贸易壁垒已直接使中国农产品出口遭受巨大损失，其扩散效应造成的间接损失更是难以估计。据商务部统计，我国有90%的农业及食品出口企业受国外技术贸易壁垒影响，造成每年损失约90亿美元，出口受阻的产品从蔬菜、水果、茶叶到蜂蜜，进而扩展到畜产品和水产品。国外实施的技术性贸易壁垒已成为制约我国农产品出口的最大障碍。

二、我国农产品出口遭受技术性贸易壁垒的原因探析

1.国内自身原因：(1)农产品自身存在质量问题。我国人口众多，人们环保意识比较薄弱，农产品的生产及其加工品存在诸多安全隐患。(2)政出多门，监管不力。我国农产品安全管理涉及经贸、工商、卫生、质检等多个部门，由于存在多头监管，职责不清，监管不力，造成权威不足，收效不明显。(3)农产品和食品质量管理，标准化与认证体系建设滞后，食品安全的国内标准与国际标准不接轨，检验技术和检验手段也有待改进。(4)农产品和食品生产以小规模个体农户为主体，加工企业规模不大，技术含量不高，竞争实力不强，战略经营的理念和市场营销能力比较薄弱，对国际市场的质量标准、食品安全标准的动向知之甚少，不能适应快速多变的国际市场需求。

2.国际方面的原因：(1)发达国家实施贸易保护的需要。我国劳动力资源丰富，成本低廉，生产劳动密集型农产品有一定的成本比较优势，能够以较低的价格进入国际市场。此外，随着我国加入世贸组织，各国在关税和市场准入方面也逐步放松，我国农产品出口的传统关税门槛因此随之降低，这就为我国扩大农产品出口创造了更宽松的环境和条件。(2)消费理念的转变。随着社会经济的发展，人们越来越注重改善生活质量，越来越关注保护环境。相应地，人们的消费理念也就由“生存型”向“发展型、健康型”转变，对营养、健康、卫生、无污染的安全食品的需求量越来越大，绿色消费正成为世界性的消费潮流。(3)国际标准在SPS协议和TBT协议中起到了越来越重要的作用。自世贸组织成立以来，各成员国都在积极援引WTO协议和国际标准进行贸易交涉。但是，迄今为止，在国际标准制定过程中，发达国占据主导地位。

3.突破技术性贸易壁垒的对策

(1)大力发展绿色产品，不断提高农产品质量

突破技术性贸易壁垒，当务之急是要从源头抓起，大力发展绿色食品，加强全过程监管控制，从而最大限度地降低风险和保证食品安全。绿色食品生产有严格的操作规程和技术标准，通过对农产品生态环境和生产过程中投入物的控制来对农产品进行品质管理，能有效地提升农产品品质，成为应对技术性贸易壁垒的有效措施。

(2)建立负责技术性贸易措施的组织实施和协调管理的专门机构

要突破技术性贸易壁垒，扩大农产品出口，有必要设立负责技术性贸易措施的组织实施和协调管理的相应机构。机构的主要职责是组织研究实施重大的技术性贸易措施，协调我国技术性贸易领域多边、双边合作与交流中的重大问题的方针政策和原则立场；承担建立全国技术性贸易措施预警与快速反应机制的工作等。这有利于加强部门间的协调与合作，有利于企业形成合力，联合作战；有利于部门间、行业间、企业间加强沟通，在应对技术贸易型壁垒上收到良好效果，更好地维护国家利益和企业利益。

(3)建立和完善农产品安全管理的法律法规，确保出口农产品质量安全

建立和完善以风险分析为基础的食品安全标准体系，是应对农产品出口技术性贸易障碍的技术保障。目前，我国的食品安全标准体系与发达国家相比还有相当大的差距，需要组织专家加强对技术性贸易壁垒的研究，修改、完善我国的农产品安全的法律法规。在此基础上，积极采用国际标准，提高标准水平，推动我国食品工业加快发展速度，全面提升我国农产品出口的竞争力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培养力度技术性贸易措施涉及方方面面，影响到生产、加工、仓储、运输、国内外贸易等各个环节的众多企业及中介组织、政府管理部门、消费者自身。所以，要应对农产品出口的技术性贸易壁垒措施，客观上需要有一支熟悉WTO规则，尤其是WTO/TBT、SPS协定、WTO争端解决机制，以及国际标准、指南、争端的人才梯队。因此，必须依据新的形势，尽快培养相应地专门人才，立足长远，为实施农产品走出去战略打下坚实的基础。

参考文献：

[1]夏英祝，祖书君.绿色壁垒和绿色壁垒效应[J].农业经济问题，2004，(1).

[2]石广生.中国加入世贸组织知识读本[M].北京：人民出版社，2001

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（一）广泛性

从产品到生产过程，技术壁垒无处不在。从初级产品到制成品，从劳动密集型到资本密集性，进口国有严格的限制。这种限制正在逐步的扩大，从生产过程看，它涵概了原料采购，生产加工，包装，运输，销售，消费全过程。随着技术的进步，技术壁垒即将扩展到国际贸易的各个领域。

（二）形式上的合法性

贸易壁垒大多以国内国际公开立法的形式存在。由于国际上目前还没有关于技术壁垒的统一立法，对进口商品的技术要求大多由国内立法规定。这些法规是要求进口商强制遵守，这样外国厂商被合法的排除在外。

（三）保护方式的隐蔽性

发达国家的设置标准高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本，降低了产品的竞争力。

二、我国成为技术保护壁垒受害国的主要原因

（一）发达国家贸易保护主义的加强

我国改革开放以来经济实力迅速提高，对外贸易飞速发展，在国民经济中的比重越来越大。外汇储备逐年增加，随着科技的发展，外贸产品中的科技含量也越来越高。我国已成为世界上最大的发展中国家和世界出口大国，引起了世界各国的关注。为了维护竞争中的支配地位，发达国家不断加大对我国实施TBT的力度和密度，以达到限制我国出口，保护国内市场和产业的目的。

（二）认识和管理不够

我国出口企业大多没有认识到TBT的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发展。对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导，这不利于我国在国际竞争中获得优势。

（三）我国出口产品与产业的相对弱质性

由于我国总体的科技发展水平相对落后，许多出口产品的技术含量低、质量不高。相对于国外同类产品的生产技术、产品质量与标准的不断提高，出口产品的弱质性就会明显地表现出来。一些发达国家制定的技术标准即非复杂、苛刻，也足以将我们的许多出口产品拒之门外。

（四）对技术性贸易壁垒的宏观管理存在严重不足

我国对国际通用的标准和技术性管理措施知之不多，对主要对象国的技术性手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上加以指导。此外，我国许多企业质量管理意识、卫生检疫意识、环境意识淡薄也是一个重要原因。

三、技术性贸易壁垒对我国的影响

（一）市场准入性差

我国出口产品中以劳动密集型产品为主，受环保因素的影响比较大，出口市场又集中在欧、美、日等发达国家和地区，而这些国家往往在产品的安全、环保和卫生等方面均制定了比较高的标准，使我国的许多产品无法进入国际市场，尤为严重的是，一些产品由于不符合卫生检疫要求而被扣留、查封或销毁，出口利润损失严重。不仅如此，在较高的技术和安全卫生检疫标准面前，有些已进入国际市场的产品也被迫退出。

（二）使国内企业竞争力减弱，面临危机

某些技术壁垒虽然不对产品市场准入直接设限，但为满足要求而进行设备人力的投入以及昂贵的检测费已增加了企业的成本，从而削弱了企业在国际市场上的竞争力；另外，由于国内商检部门缺乏测试评价的方法技术和标准样品，不得不进口大量的检测检验设备，致使出口产品成本大幅度上升，竞争力下降。在我国产品进口方面，除关税壁垒外基本没有采取系统有效的技术性措施。在本世纪进入关税大幅度降低和非关税壁垒强化的情况下，若不建立有效的强有力的技术防范体系，国内企业将受到进口产品的冲击，面临严重的挑战。

（三）贸易争端大量出现

由于发达国家的措施具有隐蔽性、歧视性、广泛性等特点且相互混杂，致使我国同贸易对象国之间难以协调，争端不断，严重影响了我国同对象国的贸易关系，争端大量出现。

四、应对技术性贸易壁垒所应采取的对策

（一）出口企业应制定可持续发展战略

在提高生产力的同时，注意提高环境保护意识和水平，建立绿色营销。绿色壁垒的出现和国际环保消费的兴起使得企业必须将环保作为重要的竞争因素加以考虑。企业要想跨越绿色壁垒，必须制定可持续发展战略，加快树立绿色产品观念，统筹考虑企业利润、消费者需求、环境保护三方面关系，从提高环保意识和水平入手，开发绿色产品，加强绿色管理，建立绿色营销，确立我国出口产品在国际市场上的环境保护竞争优势。

（二）建立技术性贸易壁垒预警监测机制

预警监测机制是一个大概念，需要国家各个部门、行业组织积极参与，相互配合，分工协作。我们要建立专门的技术贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规、标准和合格评定程序的通报以及向企业传递有关信息，定期收集、整理、国外技术贸易壁垒的最新动态，研究主要贸易对象技术贸易壁垒对我国出口贸易的影响，并及时地将信息反馈给有关部门和企业，让他们做好防范工作，采取积极措施突破壁垒，扩大出口。

（三）制定与国际标准一致的国家标准

一方面要广泛宣传推广国际质量认证标准和发达国家先进的质量管理方法，促使我国国内企业加强对技术贸易壁垒的认识，让生产企业在掌握国际标准的基础上去安排生产，改进产品以适应各种先进标准，尽快通过国际标准与质量认证，主动攻破国际贸易中的“技术壁垒”，扩大出口贸易；另一方面借鉴发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，并适时构筑我国国内技术贸易壁垒体系，使外国因害怕报复而尽量减少歧视性的技术规定。

（四）提高创新能力

技术性贸易壁垒是利用科技手段形成的，传统产业在注重新兴技术改造的同时，要以市场为导向，与科技部门、质量监督部门携手，注重科技创新，开发自己的核心技术，不断开发新产品，提高企业的战略管理以及经营管理水平，适应科技时展的需要，应对挑战。企业可以将ISO9000、ISO14000等管理标准与企业的实际情况结合起来，从制度上保证产品的质量品质和环保品质，开发绿色产品，加强绿色营销与绿色管理，使企业赢得环境优势。

（五）利用对外直接投资（FDI）跨越技术壁垒

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一、农产品技术性贸易壁垒的表现形式

技术性贸易壁垒（TechnicalBarriertoTrade，简称TBT），是指一国的政府或非政府机构以维护国家安全，保障人类、动植物生命和健康，保护生态环境，防止欺诈等为由，强制或非强制性地采取复杂苛刻的技术法规、标准、合格评定程序、包装和标签制度、检验检疫制度等一系列技术性贸易手段，并且对国际贸易造成非必要的或非正当的障碍。农产品技术性贸易壁垒是技术性贸易壁垒的一种，在实践中主要表现出如下不同的形式。

1.苛刻的技术法规和标准。一般来说，发达国家政府在制定农产品技术法规和标准时，具有以下特点:(1)目的明确，配套性、系统性强;(2)法律法规与标准衔接较好;(3)先进实用;(4)制定过程透明度高，社会中介组织参与比较多;(5)技术性贸易壁垒倾向明显。技术法规和标准本身的产生对国际贸易的发展十分有利，但是过分苛刻的技术法规和标准可能会对国际贸易制造障碍，容易形成壁垒。

2.繁多的产品检验、检疫制度和通关程序。根据WTO的《SPS协议》，各成员国可以为保护人类、动物、植物的生命与健康免受病虫害或带病虫害有机体侵入而采取一些检验、检疫措施。一些国家就以此为借口，制定名目繁多的法令和规章制度，给国外农产品的进入设置技术性贸易壁垒。

3.复杂的合格评定程序和质量认证制度。发达国家规定了大量的合格认证制度，这些认证制度在细节上存在大量的不合理因素，并且认证价格不菲，从而给外国农产品的进入设置障碍。如美国早在1997年12月就在食品加工中引入“危害分析与关键控制点”（HazardAnalysisandCriticalControlPontrolPoint）即（HACCP）管理体系，禁止进口未实施HACCP的水产品和肉类食品。欧盟也认可采用HACCP体系。日本政府则实施农产品身份证、质量认证制度，要求凡在日本市场上销售的农产品都必须进行身份认证并加贴认证标志。

4.严苛的包装和标签要求。美国是世界各国食品标签法规最为完备、严谨的国家，1992年12月12日实施的“食品标签法”，要求所有包装食品都必须强制使用新的标签（新鲜肉类、家禽、鱼类和果蔬除外），要求表明食品所含营养成分、食品添加剂（防腐剂、品质改良剂、合成色素等），否则禁止销售。日本实行的食品标签制度，要求注明品名、原材料名称、内容量、制造年月日、制造厂家或经营商名称、适食期限、保存方法、烹调方法、使用方法、保存温度、原产国（进口品）等。欧盟理事会修订了关于食品标签、说明及宣传的第200/13/EC号指令。新条例旨在确保消费者更容易得知食品，要求必须在标签上标出的致敏成份。

二、突破农产品技术性贸易壁垒的国际经验

1.美国的促进机制。(1)组建强大的促销组织机构。美国农业部由各类国家股份公司，如农产品信贷公司、联邦机构和其他机构组成，是直接负责农产品出口促销的政府机构，它集农业生产、农村生态、生活管理以及农产品的国、内外贸易于一身，对农业产前、产中、产后实行一体化管理。这些机构包括农产品信贷公司、海外农业服务局、美国商务部、农业协会、农产品贸易协会等。此外，美国还有上百个农业团体、协会与政府合作，具体承担农产品出口支持计划。它们负责提供全球市场信息，制订生产计划，督促会员使用统一的商标，建立和利用出口价格协调机制，培养消费者对产品的忠诚度等。(2)实施农产品国际市场开拓计划。主要包括如下两个方面的开拓计划:①国际市场拓展计划。为了促进美国农产品销售，美国国会和政府共同制订该计划，主要资助海外的营销和促销活动，直接面向国外最终消费者。该计划的实施方式是，农产品信贷公司将资金拨给经海外农业服务局，经海外农业服务局审定后拔付可参与计划执行的农产品协会。②国外市场开发合作者计划。为了全面支持有广泛代表性的非盈利性农产品协会或商会，借以开拓新市场，重点扶持高附加值农产品出口，美国政府制订了此计划。方式也是由农产品信贷公司和非盈利性农产品协会签订合作协议，以返还偿付的形式给予一定比例资金援助。③建立完善的信贷担保制度。美国政府启用了一系列金融服务措施，制订了一系列促进农产品出口的信用担保计划，强有力地促进美国农产品出口。包括：商业出口信贷担保计划、卖方信用担保计划、设施担保计划。④构建完整的配套服务体系。美国食品安全体系是灵活而有力的，以科学为依据，明确行业的法律责任，在整个国家形成了一个综合、有效、健全的农产品质量监督服务体系，并在法律规章制度下进行质量安全管理。

2.欧盟的促进机制。2003年6月26日，欧盟部长理事会通过了新农业政策改革决议。改革政策的各项具体措施，分别从2004年和2005年开始执行。具体内容有以下几个方面：(1)改革直接补贴方式。按照新的改革方案，取消原来与产品类别和种植面积有关的挂钩补贴，取而代之的是“单一的农场补贴”（SingleFarmPayment）。每个农民获得的补贴额将根据以2000-2002年为基期的情况确定。一经确定，补贴就与种植的作物种类和面积多少无关。(2)加强对环境、食品安全、动物健康和动物福利标准的要求。上述各项补贴政策包括单一补贴政策，尽管可能不再与生产挂钩，但是却与遵守环境、食品安全、动物健康和动物福利标准等方面的法规要求相联系。(3)建立新的“农场咨询系统”（FarmAdvisorySystem）。在2006年以前，各成员可以在自愿的基础上，建立起一个新的农场咨询系统。但是2007年以后，各成员必须都建立起这样的系统。在2010年以前，农民可以自愿选择是否参加这个系统。2010年，农业委员会将报告这个系统的运行情况。在此基础上，欧盟部长理事会将决定是否将该系统变为强制农民参加的系统。这个系统的主要任务是向农民提供如何在生产过程中按照有关标准和良好操作规范的咨询服务。农场审计部门将定期地对农场投入物的投入水平进行审查，以确定其是否符合有关的环境、食品安全和动物福利要求。有关的费用将由欧盟的农村发展基金支付。(4)调减对大农场的补贴。按照新的改革决定，将对大农场直接补贴标准予以调减。调减的幅度是：2005年为3%，2006年为4%，2007年以后为5%。据测算，此项措施每年可节省支出12亿欧元。这些节省下来的支出将全部用于促进农村发展项目。欧盟通过以上六项措施的实施，使欧盟农产品在国际贸易中提高了其综合竞争力，对突破技术性贸易壁垒更具有针对性。

3.日本的促进机制。(1)建立政府主导、各方参与的出口促进体制。日本政府专门成立“农林水产品出口推广协会”，该协会由农林水科大臣任会长，各省厅、地方政府、各全国性农业生产、流通组织、贸易、旅游促进团体、以及地方出口促进团体作为成员。该协会负责制定日本农产品出口的基本战略，确定农产品出口的具体目标，完成并实施年度农产品出口行动计划，与外国政府交涉取消农产品进口壁垒等。(2)加强对外交涉，为突破农产品技术性贸易壁垒铺路搭桥。为扩大农产品出口，日本政府出面同各国交涉，在关税、检疫等方面取得进展，比如，通过双边FTA协议，降低农产品的进口高关税；要求进口国调整顿秩序检疫政策，或根据进口国的检疫要求采取改进措施等。(3)建立面向出口的生产、流通体制。此举主要是通过构筑面向出口的生产体制，导入新的技术，生产出能够满足海外市场需求的，符合海外市场标准的、与日本市场有所不同的农产品。同时，为了保持农产品的出口品质，降低成本，建立出口包装和保鲜系统，利用共同的运输方式，开发出专门出口的运输路径、运输方式等流通体制。(4)积极开展海外市场推广。①开拓并扩展销售渠道。日方对农产品出口的海外信息进行收集、整理和分析，然后将该信息分发给相关单位作为决策参考和依据。这些信息既包括政策制度方面的，如检验检疫制度、商标登记、培育权保护等；也包括市场需求、商品价格、流通状况、饮食习惯等。②采取多种形式的市场营销手段。充分而有效的市场营销手段包括开展市场调研、制定出口计划、开发海外消费者需要的商品等。具体方法如在国内成田机场介绍、销售日本品牌农产品；组织国内企业参加国外食品展销会；设立直销点，搜集市场反应；召开生产、流通、贸易等相关行业的准备会等；在国外，政府协助民间进行市场调研、疏通政府关系、参加农产品交易会、加强与海外相关贸易部门的联系；另外，金融机构还向农产品出口提供融资和保险的服务。

三、建构我国农产品技术性贸易壁垒的突破策略

美、欧、日等国突破技术贸易壁垒的措施尽管很多，但是概括起来无外乎两个方面的努力：一是官方层面的政府努力，建立政府出口政策支持体系；二是农产品自身质量的提升，尤其是提高农产品的国际竞争力。

1.构建强有力的农产品出口政策支持体系。与多数人预期的相反，加入WTO以来我国大宗农产品的进口并未显著增长，但是，劳动密集型产品的出口却遇到极大阻力，主要是日本和欧盟等国设置的技术壁垒。残酷的现实使我们认识到，真正的自由贸易仍然只是一种理想，现实世界中的竞争力不仅在于资源禀赋的差异，同时也取决于政府支持的力度和方式。我国是一个农业大国，但实际用于农业的政府支持却十分有限。因此，创新扩大农产品出口的政策支持体系，深入研究世贸规划，借鉴国外支持农业发展的成功经验，完善支持农产品出口的政策体系，探索建立扩大优势农产品出口的财政、税收、金融、保险机制，对提高农产品的综合竞争力，抵抗国外的技术性贸易壁垒有特殊的现实意义。(1)构建完善的“绿箱”保护体系。所谓“绿箱”政策，指的是政府在执行支持计划时必须符合：其费用由纳税人负担而不是从消费者转移而来，没有或仅有最小的贸易扭曲，对生产影响很小；不具有对生产者提供价格支持的作用。根据WTO规侧，“绿箱”措施可免除削减义务。由于绿色政策在WTO规则里并不承担削减义务。因此，我国应充分利用“绿箱”政策，构建农业支持保护体系。(2)充分利用黄箱政策扶持空间。我国黄箱支持量允许标准为8.5%。目前我国黄箱支持量不大，主要在粮食保护价收购和农业生产资料补贴方面。除了玉米以外，我国粮食品种的支持量都是负保护。目前我国每年还有很少的农业生产资料补贴，都处在世贸组织的“微量允许标准”之内。应充分利用黄箱政策空间，加大对农业支持力度。但要按照国际惯例和农业协议要求，转换支持方式，主要应补给生产者。因此，对黄箱政策的支持目标和支持结构应做较大的调整，由主要对农产品流通领域的补贴转向对农业生产者的直接补贴，并重新确定黄箱政策支出的重点。(3)完善税收支持政策。研究规范统一农产品加工品商品代码，调整农产品出口退税率结构，鼓励企业出口深加工农产品。对农产品出口生产企业进品生产加工检测检验设备及企业自用的通用设备，按照国家有关规定，在关税减免等方面给予适当优惠。(4)对符合信贷条件的农产品出口企业，积极提供信贷支持。要加大政策性金融的支持力度，研究制订对农产品出口提供政策性金融扶持的具体办法，针对农产品的特点，加快研究、设计满足农产品出口企业需求的金融产品。拓宽农业发展银行的业务范围，在完善运行机制基础上，加大对农产品出口的信贷支持力度。(5)建立和完善农产品出口保障机制。①建立农产品出口促进基金，资助农产品出口的研究开发，开拓国外农产品市场，应诉国外反倾销反补贴调查，监督国外农产品进出口政策法规公平性等活动，保证和维护中国农产品进出口公平竞争的环境。②设立农产品预警调节专项资金，建立补偿制度。在进口农产品价格低于国内生产成本90%以内时，国家对本国产品促销进行补贴；在进口农产品价格为国内生产成本82%～90%时，国家除对促销进行补贴外，还应收购、储藏国内农产吕，并对降价使用的农产品进行补贴；在进口农产品价格低于国内生产成本80%时，国家启动转产、转业和退耕补贴机制。③积极支持企业开展国际市场营销活动。重点资助企业和行业组织参加国际博览会、交易会，对中国农产品进行整体宣传，提高我国产品的国际知名度；支持企业和行业组织开展市场调查，广告促销、营销策划、产品推介，以及其他市场营销活动；加强与国际认证认可及国际零售商组织的技术交流与合作，推进我国农产品、食品认证的国际互认工作，支持国内认证机构开展符合进口市场要求的认证，资助出口企业通过进口市场要求的认证。④改善出口农产品的物流条件，提高出口率。加强建设以冷藏和低温仓储运输为主的农产品冷链系统，加快开通整车运输鲜活农产品的绿色通道，减免农产品运输车辆的通行费用，实现省际互通。要重点解决好农产品出口重点区域和西部农产品主产区的冷链运输问题，以降低出品成本，突破发展瓶颈。

2.提高农产品的国际竞争力。(1)基本原则。①坚持从实际出发，充分发挥比较优势。我国农产品出口还处于初级阶段，远远落后于我国的整体外贸发展水平，企业规模和实力较弱，产品质量和加工水平还不高，农产品出口的质量和效益还不高，对农民就业增收和农业产业结构调整的带动工作还有待进一步增强。扩大和发展农产品出品，必须根据中国农业资源禀赋的特征充分发挥劳动力资源丰富的优势，避开土地、水资源短缺的劣势，从实际出发，科学合理地制订发展目标、战略措施，并组织实施。②坚持技术创新，着力培育核心竞争力。今后国际农产品竞争的实质是技术的竞争，技术创新是未来农产品竞争的方向。要着力实施科技兴贸战略，通过引进和自主研发新产品、新技术，加快技术创新、结构升级，提高农产品加工程度，优化出口产口结构，努力提高出口农产品的技术含量和附加值。③坚持市场化方向，积极培育出口经营主体，充分发挥市场配置资源的基础性作用，重点是为市场主体创造良好的运行环境，协调国家宏观目标和市场主体的微观行为，促进农产品出口的可持续发展。④坚持重点突出、统筹兼顾的发展原则。重点支持农产品出口优势明显、条件较好的地区积极扩大出口；重点扶持蔬菜、水果、茶叶、水海产品、禽肉等具有竞争优势的出口农产品；重点扶持贸工农一体化，拥有自有生产基地，产品质量安全有保障，加工能力强、出口竞争优势明显的企业。同时，兼顾不同地区、不同行业、不同企业类型、不同产品和不同市场间的协调发展，统筹考虑近期和远期目标。(2)具体措施。由于目前我国出口农产品的生产方式大多仍然是传统的生产方式，质量不高，标准不统一，生产经营者的农产品安全、卫生意识不强，使我国农产品劳动力成本低的优势被规模小、技术差、产品质量与安全性低劣抵消了，因此，提高我国产品国际竞争力，重点应抓好以下几个方面的工作:①以提供安全、标准的农产品为参与竞争的基础或前提。②强化质量安全管理，提升出口农产品竞争力。③进行宏观调控，整合各地优势，形成合力。④充分发挥比较优势，增加优势农产品的产量。⑤调整农产品出口市场结构，实现出口市场的区域多元化格局。⑥结合实施优势农产品区域布局规划，建立标准化农产品生产基地提高农产品的质量，基本的一条就是要按标准化要求进行生产。⑦强化农业基础设施建设，改善农业生产条件。

参考文献:

[1]HACCP是指以预防为主的食品生产的安全与质量控制的方法管理体系。其基本原则是：1.评估影响产品质量与安全卫生的风险，分析其潜在危害（HA）；2.鉴别生产加工过程中控制点并按已分析出的危害确定关键控制点（CCP）；3.确定与各关键控制点相适应的临界值；4.确定各关键控制点的监控程序和频度以确保符合临界值；5.确定经监控认为关键控制点失控时，应采取的纠偏措施；6.确定验证HACCP体系的正常有效的运行程序；7.建立全部的程序文件和与上述原则及其应用相适应的准确有效的记录。

[2]商务部网站

[3]“绿箱子”保护，商务部网，2008年1月24日下载

[4]叶堂林:“世贸组织规则下我国农业保护政策研究”，中国农业科学院博士论文，2004年6月，第144页。

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在国际贸易中，技术标准和技术条例的本意，或是确保国际交易中货物质量的一致性，减少由进出口货物的规格、质量和服务引发的争端，或是保护消费安全，维护各国消费者的权益，从而促进国际贸易的发展。从GATT到WTO，一直在努力使各成员国的产品标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。但是，基于技术条例和技术标准的贸易扭曲依然存在，而且越来越呈现出覆盖率高、冲击力强、手段隐蔽和复杂化的趋势，对世界贸易的影响也越来越大。从而使技术标准和技术条例具有促进与扭曲世界贸易发展的两种截然相反的作用，呈现出双重性的特点。正如国际标准化组织出版的《标准化的目的和原理》一书中指出：这种贸易的技术壁垒是国际贸易保护的最好庇护所，是调节当今国际贸易的杠杆。形成贸易障碍的技术壁垒扭曲了技术规则的本来面目，使原本有利于国际贸易发展的有利手段变成了阻碍国际贸易正常进行的有效手段。

一方面，贸易壁垒的整体发展趋势使这种双重性越来越显现出来。自从1948年GATT生效以来，经过一次次的多边贸易谈判，关税壁垒已经得到很大的遏制和削弱，相形之下，各国更注重采用各种“披着合法外衣”的非关税壁垒，尤其是复杂苛刻的技术法规、技术标准和质量认证制度，以及名目繁多的进出口商品包装、标志、检验和安全、卫生、环保等要求构成了更为隐蔽、更难对付的贸易技术壁垒，成为国际贸易新的障碍。近几年来，随着技术密集型产品占世界贸易额的比例进一步上升，高灵敏检测技术的发展，消费者对商品选择性的增强，贸易技术壁垒占贸易壁垒的比例呈现出较大幅度的上升趋势，已经达到80%，其二重性也相应的越来越明显。

另一方面，技术条例和技术标准本身的特性使其作用具有二重性。其一，技术条例和技术标准之所以能够构成贸易壁垒，是由于他们往往被以歧视的方式对进出口产品实施，既对进口产品提出特别的技术要求。其二，技术条例和技术标准都是各国自己制定的，由此产生的国与国之间技术条例和技术标准的种种差异导致了贸易的障碍。其三，与这种规格、标准相伴随的检测、检验手续也是技术条例与标准构成贸易壁垒的重要原因。进口国采用复杂的、旷日持久的技术检验、调查、取证、裁定等程序往往使商品的销售和成本大大增加，往往会延误交货期或者错过季节，从而失去市场。

二、TBT的“典范”——美国TBT体系

美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒（如贸易地位限制、关税配额、数量限制、反倾销、技术性贸易措施、政府采购限制等）最繁多、体系最复杂的国家。

1.美国TBT的基本情况。

基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。

关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。

利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。

以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。

2.美国TBT体系的主要特点。

法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。

覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。

法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。

执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。

美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。

从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。

三、关于动态条件下如何应对TBT的理论思考

如何有效地突破别国的贸易技术壁垒，以最大限度地减少本国在国际贸易中的损失，保持自己的比较优势；如何有效地构筑本国的贸易技术壁垒，以在合法的外衣之下，保护本国产业，增强本国的竞争力。是世界各国重点考虑的问题。限于篇幅，本文仅分析超越问题。

1.应对贸易技术壁垒措施的一般理论分析。

(1)从贸易技术壁垒作用的基本机理来看，技术上的超越是最根本的应对措施。贸易技术壁垒作用的基本机理是，贸易技术壁垒一旦形成，并且实施，就会产生明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用，从而对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也产生递进影响。具体来讲，随着技术的进步，必然导致新的贸易技术壁垒的出现和进口产品对壁垒的跨越。因此，进口产品超越贸易技术壁垒，实质上是依据贸易技术壁垒的要求，改进产品，使其达到要求。除此之外，没有别的途径。但是，要依据进口国家的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，就需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。当进口品的进入还是初步的，数量不多时，壁垒主要表现为数量控制机制和价格内涵控制机制的结合。而一旦新的进口品在规模经济条件下，大量地跨越了贸易技术壁垒，从理论上说这时壁垒主要表现为价格外在控制机制，其数量控制机制作用下降或者不再存在，此时壁垒对进口产品的作用又相当于零配额。可以这样讲，如果改造后的产品能尽快的以规模经济的方式跨越壁垒，就可能具有竞争优势。反之，则不可能具有竞争优势。所以，一国产品能否跨越，或者在多长的时间内跨越，取决于跨越的成本收益分析。

(2)从经济实践中各国对市场规模的限制以及出于保护国内产业的考虑来看，单纯技术上的超越不能解决所有贸易技术壁垒问题。国际贸易中的国家都是经济人，都在追求自身利益的最大化。所以，一个国家出于市场规模的限制和保护国内产业的考虑，即使进口品已经满足了壁垒的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关的费用以后，也不可能无限制的输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制相应地调整进口品的数量和进口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。随着技术创新的深入，新的技术标准会不断的出现，并被采用于新的技术法规之中，这就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的贸易技术壁垒。从这个角度来看，单纯的技术上的跨越不可能解决所有贸易技术壁垒对国际贸易的扭曲问题。所以，在跨越贸易技术壁垒时，应该充分考虑到进口国作为经济人的特性。

(3)从世界经济两极分化的趋势来看，南北方在贸易技术壁垒的设置与超越方面存在着事实上的不平等。构成世界经济两大类型的发展中国家（南方）经济和发达资本主义国家（北方）经济之间，贫富两极分化在发展。发达资本主义国家拥有世界先进的科技水平、生产力水平和世界最强大的经济实力，在世界经济发展中处于主导和制约地位。表现在技术方面，发达国家拥有绝对的优势，南北国家之间形成了一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。贸易技术壁垒本质上是国家间技术差异的具体表现，尽管它还受到其他的因素制约。从这个角度来看，发达国家在贸易技术壁垒的设置与超越方面总是处于主动与支配地位。如何缩小这种差距，是减少贸易技术壁垒的关键。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移（表现为技术模仿或者扩散），可以缩小这种差距。技术转移，就发展中国家而言，主要是指技术引进。通过技术引进可以对产品产生技术溢出效应，从而跨越贸易技术壁垒。但是，由于贸易技术壁垒的动态性，能否缩小技术差距，不断跨越贸易技术壁垒，不仅取决于引进国的模仿能力和创新能力，还取决于壁垒设置国的创新能力，以及国内产业的创新能力。

2.应对贸易技术壁垒的措施是多层次、有多种选择的。

措施的多层次。应对TBT的主体既包括政府，也包括企业等。当今世界经济全球化趋势、世界格局多极化趋势以及世界经济区域化趋势，使得可以在加强国与国之间的交流与合作、加强区域合作与协调、在GATT/WTO框架内等多层次的回旋空间内解决问题。首先，在GATT/WTO框架之内。自上世纪60年代以来，GATT就在关于贸易技术壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作。1974年在东京回合谈判中达成了《标准守则》，在乌拉圭回合谈判中达成了《贸易技术壁垒协议》，对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助义务等做出了规定，旨在使标准国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。另外，WTO设立了对各成员开放的贸易技术壁垒委员会，以提供磋商机会，监督协定的执行。其次，可以通过加强区域合作与协调解决问题。从一定意义上讲，区域一体化是指经济联合、调节的机构和行为。区域集团为了统一内部政策，减少贸易壁垒，或者采取直接制定贸易法规，或者在法规中引用标准，达到区域内标准的协调一致，克服彼此之间的贸易技术壁垒。如欧洲共同体理事会在1985年5月的一项决议中决定，在有关的行政法规中参照使用欧洲标准的原则，从而铺平了欧洲标准化的道路。第三，国与国（地区）之间的协调也是克服贸易技术壁垒的一个重要途径。通过进一步加大多、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此承认各有关机构的检验、检疫证书，也有利于简化手续，便利出口。例如，由于美国与许多欧盟国家同为1979年罗马《国际植物保护公约》的成员国，美国向欧盟多数国家出口农产品时，可以美国农业部动植物检疫局按照公约的统一规定制定的《联邦植物卫生证书》为准，到岸后不必要再接受欧盟国家的检疫制度，从而非常便利美国的农产品进入欧洲市场。措施的多选择性。各国有各国的国情，有各自相对固定的对外经贸关系，在国际贸易中的地位和作用也各不相同，在采取何种措施应对贸易技术壁垒方面，也是有多种多样的措施可供选择的。主要包括技术上的超越、合作协商以及反击的方式等。这种方式本身也有多种选择，如采取措施积极推动技术上的超越，其本身就有多种选择。其一是技术转移和提高竞争力。特别是发展中国家，由于国内先进技术供给有限，必须重视从国外引进先进技术，结合本国对国外先进技术的跟踪，以及本国的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快的由比较劣势向比较优势和竞争优势转变。其二，运用FDI跨越贸易技术壁垒。单纯利用技术的购买手段往往是难以得到较为先进的复杂技术。这是因为这些技术往往掌握在跨国公司的手中，所以需要引进外国直接投资。利用FDI跨越贸易技术壁垒也就是本国产业与跨国公司的合作，可以取得双赢的结果。主要表现为，FDI所带来的技术转移的溢出，可以激发东道国国内企业的协同效应，竞争模仿效应和当地化效应等，使其以比较便捷的途径取得比较先进和复杂的技术。其三，采用国际标准和质量认证体系跨越贸易技术壁垒。根据国际惯例，跨越贸易技术壁垒，应当积极采用国际标准或者国外的先进标准。将本国的标准制定成国际标准，或者是将本国的国家标准、行业标准或者是协会标准推向世界各国并为各国所公认，就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。