项目环境风险分析篇1

中图分类号： TE08 文献标识码： A

1总论

我国垃圾填埋场设计使用年限一般为10～20年，随着我国城镇化速度加快，居民生活垃圾产量也逐年增长，目前已有许多卫生填埋场面临封场[1]。根据我国《“十二五”全国城镇生活垃圾无害化处理设施建设规划》，“十二五”期间国家将会投资211亿元进行生活垃圾存量整治。这促使我国将要封场的垃圾填埋场会越来越多，2015年作为“十二五”的收官之年，存量垃圾的整治清理工作必将步入攻坚化阶段。同时，我国早期生活垃圾填埋处理多为简易填埋，对地表水、地下水、土壤及大气造成污染，影响社会环境。亟需通过规范化的封场处理来防治污染。

对简易垃圾填埋场的封场另行环境影响评价，其主要目的是对原垃圾填埋场项目进行回顾、评估，分析其污染防治措施的有效性。同时，也是针对封场后所面临的环境问题进行分析评价，提出相应的污染防治措施[2]。本文以某县垃圾场生态封场为例，参考《建设项目环境风险评价技术导则》、《生活垃圾处理场封场工程项目建设标准》及《某县垃圾场生态封场项目可行性研究报告》，对垃圾填埋场封场环境影响评价中环境风险分析主要技术要点及问题进行探讨。

2项目概况

2.1项目基本情况

某县简易垃圾填埋场于1999年6月投入使用，初期垃圾处理量约为50t/d，由于建筑渣土以及泡沫、包装材料等一般工业固体废物混入生活垃圾进入垃圾场，目前垃圾场日处理量接近140t/d。垃圾场垃圾堆体占地面积约为5.31万m2，根据地勘报告，垃圾堆体平均深度约为7.4m，现堆放量为39.3万m3。由于该县新建生活垃圾无害化处理场尚未竣工验收，目前生活垃圾仍送简易垃圾场处置，简易填埋场计划运行至2013年底，届时填埋场的垃圾量将会达到44.3万m3。

垃圾填埋场原始场地地形为由东、西、南向西北角倾斜，南面最高，西北角最低。该垃圾场未设置有效的雨污分流设施、防渗设施、渗滤液收集处理设施、填埋气收集处理设施等。垃圾堆体最高点至垃圾场底部最低点最大高差达到12m。垃圾填埋场未按照卫生垃圾场要求进行填埋覆盖等规范的卫生填埋作业，其建设、运行均不满足《生活垃圾卫生填埋技术规范》及《生活垃圾处理场污染控制标准》的要求，属于典型的“简易垃圾填埋场”。

2.2垃圾场封场方案

拟采取技术、经济合理可行的工程措施，对该填埋场进行治理以及生态恢复，控制填埋场可能对周围环境特别是对区域环境空气、地下水、地表水体的污染隐患，治理后使垃圾场场地形成绿地景观。

工程计划沿现有垃圾堆体下游新建垃圾坝，以保证现有垃圾堆体的稳定性。沿垃圾坝内侧铺设渗滤液收集层与收集管，在垃圾坝下游现有地形最低点设置容积750m3渗滤液调节池，完善渗滤液收集设施。对现有垃圾堆体进行整形处理，堆体整形完毕后，于堆体上进行钻井设置填埋气体导气石笼，随后在堆体表面设置封场覆盖层，通过铺设填埋气体收集管路将各导气石笼收集的填埋气体进行汇集，输送至填埋气体处理设施进行处理。最后，对封场覆盖层表面进行绿化、生态恢复。由于垃圾场封场后渗滤液产量将逐年减少，且新建生活垃圾无害化处理场即将投入运行，在新建处理场运行初期，渗滤液产量较小，因此新建处理场的渗滤液处理设施处理能力可满足简易填埋场渗滤液处理需求，工程设计将渗滤液收集后送至新建生活垃圾无害化处理场处理，不在原填埋场处新建渗滤液处理设施。

3环境风险识别

简易填埋场封场后主要环境风险为：填埋气（甲烷）爆炸风险及渗滤液运输线路泄漏风险。

3.1填埋气（甲烷）爆炸风险分析方法

垃圾填埋后在好氧和厌氧条件下发酵分解，产生大量的填埋气，填埋气中90%以上是甲烷和二氧化碳，甲烷是易燃易爆气体。当大气扩散条件不理想时，空气中甲烷浓度累积到5～15%时，一遇明火，包括人为因素或自然因素（如闪电），将导致火灾爆炸。

燃烧爆炸危险程度按以下公式计算：

H=（R-L）/L

式中：H为危险度；R为燃烧（爆炸）上限；L为燃烧（爆炸）下限；危险度H值越大，表示其危险性越大。

垃圾场封场过程中将设计导气石笼等导排系统，并设置火炬燃烧系统处理收集的填埋气，正常情况下不会发生事故。但如导排系统发生故障使甲烷气体聚集，达到一定浓度就极有可能发生爆炸事故，将会对周围人群和环境空气产生污染危害。

工程运行后，产生风险具有不确定性和随机性，通过查阅相关资料，可以利用利用下式和表1对风险事故发生概率进行计算：

P（AB）=P（A）P（B/A）

式中：P为事故概率。

表1 风险事件概率

风险 风险因子 事件频率 发生概率（次/年）

填埋场气体爆炸 导排系统发生故障 10-3 10-6

安全保护措施失效 10-3

经计算，填埋气体爆炸发生概率为10-6次/年。

垃圾堆体爆炸包括物理性爆炸和化学性爆炸，及时通畅地导出填埋气体，适时采取燃烧排放措施可有效预防物理性爆炸的发生，而防止空气进入垃圾层和CH4混合是防止垃圾层发生化学爆炸的关键。CH4的最小点火能量为0.28MJ，当CH4达到一定浓度时，一个燃着的香烟头或一个电火花都足以引起火灾和爆炸。

本文选用Moorhowse与Pritchard提出的经验公式计算火灾热辐射通量，预测模式：

火球的最大半径：

火球燃烧持续时间：

燃烧时能量的释放率Q为：

其中：

距火球中心r处的辐射面通量I（W/m2・s）：

式中：T为传导系数，取保守值为1；M为释放物料质量，kg；He为释放物料的燃烧热，J/kg；Ps为饱和蒸汽压，MPa/m2；Rf为火球最大半径，m；Q为释放出的燃烧能，J/s；tf为火球持续时间，s。

3.2运输泄漏风险分析方法

交通运输是一个复杂的系统，由运输物品、车辆、道路环境因素构成。本项目渗滤液由槽罐车运送至新建生活垃圾无害化处理场处理，由于渗滤液运输事故后果极其严重，本文考虑运输渗滤液的槽罐车交通事故导致泄漏的可能性，并分析此类事故可能造成的沿线地表水污染情况。危险品运输泄漏事故发生率公式[3]为：

P（R）i=TiVP（R/A）ili

P（R/A）i=∑P（R/A）kP（k）i

式中：P（R）i为第i段路段危险品运输泄漏事故发生率；Ti为i路段年运输事故率，次/（百万车次・km）；V为具有污染风险的交通量，百万车次/a；li为i段路的长度，km；TiVli为i路段年事故率，次/a；P（R/A）i为第i路段的条件泄漏概率；P（R/A）k为对于第k类事故，特定车辆运输事故率下的危险品条件泄漏概率；P（k）i为第i类道路上发生第k类事故的概率。

我国目前尚无事故概率与泄露概率的研究，本文选用Harwood[4]等根据美国联邦公路局的重型车辆运输事故信息库作为参考。

表2 美国3大州重型运输车辆事故率和危险品运输泄露事故率

表3 危险品道路运输特定事故类型泄漏概率

4工程实例

4.1某县填埋场封场后填埋气（甲烷）爆炸风险分析

垃圾场导气管间距50m，填埋深度平均12m，填埋气不可能同时燃烧。当一个导气管发生堵塞时并不影响到其他导气管的正常排气，因此其填埋气量仅是一个导气管的影响半径内的填埋气，现根据填埋深度预测其爆炸事故影响。由于垃圾场有机物氧化分解放热，使堆积的填埋气温度升高在50℃～60℃，因此经计算选取其参数为甲烷的燃烧热He=5.56×107J/kg，50℃时甲烷的饱和蒸汽压Ps=38.9MPa/m2，选取影响半径R=20m，填埋深度为12m的体积内发生爆炸（甲烷气体占体积比为5%～15%）。其结果见表4、表5所示。

表4 爆炸影响预测结果

表5 热辐射的不同入射量所造成的损失

从表4预测结果并对照表5不同热辐射的入射量所造成的损失可以看出，当甲烷浓度达到最小爆炸极限（体积比5%）时250m远处入射通量小于对人体造成伤害的阈值4.0kJ/m2・s，对250m以内区域产生影响。不同入射量所能波及的范围见表6所示。

表6 不同入射通量所能波及的范围

从表6可知，甲烷爆炸较重程度影响范围的半径为247m，轻度影响半径为560m。由此可见，本项目火灾的热辐射最大影响范围大于560m半径。

4.2封场后渗滤液运输泄漏风险分析

渗滤液运输至距7.8km的新建垃圾场处置，li为7.8km；该项目中运输路线为农村双车道， Ti取1.36；年通行车辆约100万辆，项目建成后每天运输一次渗滤液，Vi为3.65×10-4；项目渗滤液采用槽罐车运输，途径村庄、穿越河流时减速慢行，对每一类型事故P（k）i取值0.2%。根据公式，发生槽罐车运输渗滤液的泄漏事故概率为0.00133%。

渗滤液现状检测值定为未经处理直排和运输过程中泄漏的源强，预测范围主要为渗滤液入地表水体至下游5000m断面，预测模式采用《导则》[5]推荐的完全混合模式。项目渗滤液废水事故排放时对舜水的影响预测结果见表7。根据分析可知，本项目封场后渗滤液直接排放时对水质影响加大，长期排放将对水体水质造成严重影响，应严格杜绝渗滤液直接排放的事故发生。

表7 渗滤液废水事故排放时对舜水水质的影响

5结论

国外对填埋场封场后存在的风险研究起步较早，V.Senese[6]根据某填埋场渗滤液监测值对填埋场进行了生态风险评价，提出土壤风险评价的分类系统。Lata Koshy[7]对不同填埋场产生的渗滤液进行毒理研究发现渗滤液会对质粒DNA造成损伤。我国对填埋场风险分析起步较晚，目前主要集中在填埋场填埋气的迁移及爆炸风险，渗滤液对地下水的污染分析方面。

垃圾填埋场封场是垃圾填埋治理工程中的重要部分，根据渗滤液产量的计算，环境风险在填埋场封场后一定期限内是持续存在的。环境影响评价作为填埋场封场项目前期审批工作的关键环节，通过加强环境影响报告中环境风险分析章节的编写，对封场后填埋气（甲烷）爆炸风险及渗滤液运输过程中的泄漏风险进行一个定量的分析，将对填埋场封场后的管理工作起指导性的作用，同时，也有助于有关部门对垃圾封场的整体状况有一个清楚的了解，以便发现问题采取进一步改进措施。

参考文献

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项目环境风险分析篇2

一、引言

石油，作为一种战略物资和商品，可被看作是“能源中的能源”、现代工业的“血液”；而作为一种基础能源产品，约占全球能源消费的40%。它不仅关系到一个国家的经济、军事、政治安全，也关系到本国经济可持续发展及社会稳定。近十年，随着我国经济的飞速发展，石油需求年均增长率为6.86%，而石油生产年均增长率却仅为1.68%。由于石油资源自给量远达不到消费需求，导致我国石油供需缺口急剧拉大，对外依存度日趋加大。为解决我国石油资源的供需矛盾，“走出去”战略的提出给我国企业向海外拓展提供了机遇。在全球经济一体化的大背景下，大力进军海外市场，进行海外勘探，不论从我国石油企业自身发展，还是从能源战略安全和储备考虑，都显得十分必要且迫切。由于海外勘探是一个具有投入大、投资期长等特征的高风险行业，并且我国石油企业所能进入的地区主要是政局不太稳定的非洲地区。面对激烈的市场竞争，动荡多变的国内外环境，以及信息不对称等诸多不确定因素的影响，若决策者不能准确了解项目的风险程度，就不能进行较好的风险识别和控制，就可能做出不正确的判断和决策，这不仅会给企业造成经济损失，影响企业的竞争力，而且还会给我国的国际声誉带来影响。

二、油田海外开发项目风险的理论综述

（1）风险和风险识别的概念及其特征。风险是指行为主体为自己某一行为决策所承受的不确定性，也就是行为决策所依据的主观预期与客观实际相背离的可能性。以研究风险著称的美国学者A·H·威雷特认为，风险是不愿发生的事件发生的不确定性的客观体现；德国学者斯塔德勒和普莱恩分别认为风险是影响给付或意外事故发生的可能性和企业目的不能实现的可能性；我国学者杜端甫认为由于人们对未来的行为决策及客观条件不确定，使得可能引起的后果与预定目标发生多种偏离，因此定义风险是损失发生的不确定性。本文把海外油田开发项目风险定义为石油企业在东道国进行勘探开发的过程中，由于受到自身技术、管理以及东道国地质、政策和经济发展水平等方面不确定性因素的共同作用所带来不利影响发生的可能性。这种可能性可能会导致不良结果的产生，从而造成石油企业海外开发项目的失败。风险识别是风险管理人员运用有关的知识和方法，系统、全面和连续地发现风险管理单位的财产、责任和人身损失风险。风险识别是一项复杂的系统工程，它需要各个部门的密切配合，才能准确、全面地发现和识别风险；是一个长期的过程，由于环境处在不断的更新变化中，企业要想稳定的发展，必须连续地、不间断地识别各种风险，分析其可能造成的后果。风险识别的目的是为衡量风险和处理风险提供方向和依据，风险识别是否准确、全面，直接影响着风险管理工作的质量和风险管理的成果。风险识别的过程是收集有关风险事故、风险因素、损失暴露、危害和损失等方面信息的过程。不同的风险管理单位和阶段，所运用的风险识别方法不同，为了更好的识别风险，就要收集获得相关的风险管理资料，并运用一系列具体的风险识别方法来识别风险。（2）风险识别的方法及分析。随着科学研究的不断深入和实践经验的丰富积累，风险识别的方法也逐渐完善，可划分为定性识别方法、定量识别方法和综合识别方法。其中，定性识别是较为直观、简便和感性的识别方法，它是从人的思维角度出发，主要方法有：头脑风暴法、德尔菲法、问卷调查法、主观评分法、风险源清单、外推法等。头脑风暴法是20世纪30年代由美国科学家A·奥斯本提出的。其综合运用创造性思维、发散性思维及专家经验，通过会议的形式去分析和识别风险。德尔菲法又称专家调查法，它是20世纪50年代初美国兰德公司提出的，在风险识别的基础之上，请专家以匿名或背靠背的方式对风险因素的发生概率和影响程度进行评价，再将整理出的资料发给专家，由他们再进行分析判断，提出新的见解。如此循环反复，直至专家们的意见趋于一致。定量识别是指通过定量识别工具进行定量计算，从而减少一定的模糊性，主要运用于一些大型工程项目系统。主要方法有：敏感性分析法、故障树分析法、蒙特卡罗模拟、资产财务状况分析法、统计与概率法等。敏感性分析法是指在假定其他风险因素不变的情况下，评估某一个（或几个）特定的风险因素变化对项目目标变量的影响程度，确定它的变动幅度和临界值，计算出敏感系数，据此对风险因素进行敏感性排序，供决策者参考。蒙特卡洛模拟法是由法国数学家John.ron.neuman创立，又称统计试验法或随机模拟法，其原理是将项目目标变量（风险评价指标）和各个风险变量综合在一个数学模拟模型内，每个风险变量用一个概率分布来描述，然后利用计算机产生随机数（或伪随机数），并根据随机数在各个风险变量的概率分布中取值，算出目标变量值，经过多次运算即可得出目标变量的期望值、方差、概率分布等指标，绘制累计概率图。

综合识别方法是一种将定性和定量相结合进行分析识别的方法。主要方法有：SWOT分析方法、系统动力学、约束与假设分析、因果图分析法等。SWOT分析方法是由著名的竞争战略专家迈克尔·波特提出的SWOT分析方法，就是对优势（strength）、劣势（weakness）、机会（opportunity）、威胁（threat）进行评价的方式，主要用于投资方向的风险识别，通过分析投资的外部环境机会威胁和企业自身优势劣势的比较，进行组合，确定投资方向，分析制定跨国经营战略。

三、海外油田开发项目环境风险识别分析

1.外油田开发项目环境风险识别方法的确定。识别项目的风险因素是为了评价项目的综合风险，为决策者做出正确的决策提供依据，并对项目可能存在的风险采取防范措施。文章运用因果图分析法对海外油田开发项目的外部环境风险进行识别。因果图分析法是从导致风险事故的原因出发，推到出可能发生的结果。是一种用于分析风险事故与影响风险事故原因之间关系的比较有效的分析方法。在风险管理中，通过对导致风险事故的因素进行全面系统地观察和分析，找出其中的因果关系，并把导致风险事故的原因归纳为类别和子原因，按照以下步骤画成形似鱼刺的图（如图1）：一是确定风险事故。根据具体的风险管理目标确定可能发生的风险事故。二是确定风险识别的第一层次原因。从左至右画一个箭头，作为风险因素的主骨，主骨在引发风险事故的过程中起决定作用。将影响结果的主要原因作为大骨。三是中骨作为风险分析的第二层次原因，是影响大骨的原因；再用小骨列出影响中骨的原因，作为风险缝隙的第三层次原因。四是根据影响风险事故各因素的重要程度，将风险产生显著影响的重要因素标示出来，以识别导致风险事故的原因。五是为清除的再现风险因素和风险事故的内在联系，将对结果有显著影响的风险因素做出标记。

图1 海外油田开发项目环境风险识别因果图

海外石油开发项目的风险可以分为企业内部风险和外部环境风险两大类。风险分类是根据某一分类标准对该项目各种风险进行区分，有助于人们进行有效的风险管理。由于石油海外勘探开发项目的多变性和复杂性以及特点的千差万别，各项目都有不同的风险因素且影响程度也千差万别。目前，国内外石油界还没有统一的标准来对石油项目进行风险划分。海外石油开发项目面临着多变的国际环境和复杂的政治格局，使得其运作难度大，经济门槛高，受外部环境影响明显。

2.海外石油开发项目外部环境风险因素分析。（1）物质环境风险。是风险管理单位所面临的最基本的风险。包括自然环境风险和地质勘探风险。自然环境风险是由于受水文、气候、地质等自然条件所引发的地震、干旱和洪涝等自然灾害，从而造成投资方人、财、物及资源损失的风险。地质勘探风险是在勘探开发过程中，由于受地理位置、地质结构及基础设施等因素影响其勘探层、勘探目标、储层和储聚单元，进而影响油气发现概率，造成经济损失的可能性。充分了解、熟悉目标地的物质环境和环境影响是识别这类风险的核心内容。（2）社会环境风险。由于人们的行为方式、道德信仰、价值观、社会制度和社会结构的不同，使得项目在实施过程中不能得到东道国政府和民众的支持和理解，造成项目不能达到预期效果的风险。其具体包括文化风险、劳动者素质风险、法制制度风险和经济结构风险。（3）政治环境风险。在任何一个国家和地区，政治因素都有可能成为十分重要的风险源，在国际领域，政治环境风险表现得更为复杂。它是由于东道国不可预见的政治事件的发生而造成经济损失的风险。具体包括：政策变动风险、战争风险、国有化风险、资金移动风险。政策变动主要是指政府财政政策、货币政策、法律政策、税收政策的变更等，这可能给投资方造成一定的经济损失。战争风险是指由于东道国政治不稳定、政权变更、民族纠纷、宗教矛盾、各阶层利益矛盾激化以及外部势力介入、国际经济制裁等因素引起的政治动荡和战争。国有化风险主要发生在政治不稳定和政策易变的国家和地区，是指东道国对投资企业的资产实行国有化、征用或剥夺政策从而给外国投资方造成经济损失。资金移动风险是由于受东道国政府的歧视或外汇管制政策造成无法汇回在跨国经济往来中所获得的经济收益而给外国投资方造成的经济损失。（4）法律环境风险。在海外油田开发项目中，中国石油公司面临着三个层面的法律环境风险：国内法律法规、东道国法律法规和相关的国际法律。在国际领域中，由于各国不同的具体国情决定其政策法规也会相差甚大，风险性较大。（5）经济环境风险。人类经济活动也会产生风险和不确定性，随着全球经济市场规模的持续扩张，产生了一种超越任何特定政府的经济环境，任何一个政府都无力控制资本市场。外国投资方可能遭受的经济环境风险具体表现在：物资供应困难、物价不稳定、汇率风险、融资风险和市场风险。通货膨胀会引起货币贬值和物价普遍持续上涨，从而导致物价的不稳定。海外油气开发项目的汇率风险分为：外汇折算风险、外汇结算风险、外汇交易风险以及经济型风险。在现行的浮动汇率制下，频繁的汇率波动充斥着国际金融市场，各种经济、政治因素影响着汇率的变化， 不断转变“强”、“弱”势态的各国货币，加大了工程建设中的融资借贷和国际贸易的外汇风险。建设工期越长的项目，货币汇率的变化越是突出。由于我国海外石油开发项目的东道国多是政局不稳，债务较高的国家，这就导致在国际金融市场上的融资条件苛刻，代价较大。这就使得融资风险加大。市场风险分为：市场竞争风险和市场价格风险。作为战略性资源，许多国家利用各种手段参与石油市场的竞争，使得石油市场的竞争十分激烈和不可预测。海外石油开发项目中最大的市场风险是国际原油价格的不确定。因此，海外开发项目必须考虑石油价格的走势，预防价格变动引起经济风险。

四、结论

风险管理的内容包括风险分析和风险管理决策与实施。其中，风险分析是进行风险管理的基础，是指对风险的识别、估计和评价做出全面的、综合的分析。风险识别是风险分析的第一步。海外油田开发项目风险识别只是对海外油田开发项目实行风险管理的第一步，风险管理的最终目的是提供一套简易准确的系统给政策决策者，以助于他们对有可能出现的不确定性及危害进行有效的分析和控制，从而避免风险对企业造成不必要的经济损失。可见，准确的风险识别是进行有效的风险控制的基础，文章主要进行了海外油田开发项目风险因素识别的研究，不仅重新界定了海外油田开发项目风险的含义，介绍了风险识别的定性、定量和综合识别方法，还对风险识别方法作了比较分析，然后通过选择适合的风险识别方法：因果图分析法。总结出海外油田开发项目的风险因素。将海外油田开发项目的环境风险分为物质环境风险、社会环境风险、政治环境风险、法律环境风险和经济环境风险五大类，且对它的形成背景做出了详细的分析，为进一步对海外油田开发项目的环境风险进行评价和控制奠定了基础。

参 考 文 献

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项目环境风险分析篇3

1 引言

随着现代化工业技术的高速发展，国内外环境污染的发生频率与危害程度也在不断的上升，例如印度发生的农药厂毒气泄漏事件。目前，环境污染问题已经成为全球关注的重点，西方一些发达国家在70年代的时候首次提出了环境风险影响评价，这对防治环境污染有着重要的作用，经过不断深入研究和发展，环境影响评价体系已经逐渐成熟，因此，我国要引进和学习国外的化工建设项目环境风险评价体系，从而使国内环境风险问题得到有效缓解。

2 分析化工建设行业的基本特点

化工行业存在的基本特点主要包括了易燃烧、易爆炸、设备庞大、管线比较复杂、机器装置相对密集，在存储、运输以及生产过程中会出现有毒有害物质。在化学技术中，会产生一系列复杂的化学反应，对化工生产项目的环境危害程度产生严重影响。主副产物一般为一些有毒有害物质，即使其泄漏量较少，也会造成非常严重的后果。化工企业一旦发生事故，不仅会导致大量的人员伤亡和巨大的经济损失，还会给社会环境和自然环境带来不可估量后果。由于化工建设行业的性质特殊，发生事故后所造成的环境风险及引起的环境污染情况相较其他行业更加严重。在近几年的环境事故报告中，化工行业所发生的频率与危害度要远远超过国内其他行业领域。

3 分析环境风险在化工建设项目环境影响评价中的主要作用

由于化工行业与其他行业的基本特点不同，所以加强化工建设项目环境影响评价就显得更为重要。通过在环境风险影响评价中进行风险识别、源项分析，事故发生概率分析以及环境风险预测等，能够迅速寻找到环境风险的来源并分析出环境风险的危害度，帮助化工技术人员提出预防、调整、消除等措施，同时化工技术人员也要将未来可能发生的化工事故列入项目建成后的日常管理活动中，使化工企业和环境监管部门提高警惕，保持高度重视，并制定出相应的应急措施和防治措施，努力将环境事故后果的危害程度降到最低。

4 分析环境风险在化工建设项目环境影响评价中出现的问题以及解决策略

问题：（1）编制环境影响评价体系的依据不正确：化工建设项目环境影响评价体系中与环境风险相关的内容包括项目分析、法律制度、公众参与、环境风险评价等，国家也先后完善了防治环境风险的法律法规和技术标准。然而，在很多环境影响评价文件中仍然引用过时的法律法规，导致项目不能通过专家审查，被长期搁置，而环境风险也就不能得到及时防治。

（2）对工程分析缺乏深入研究：在环境影响评价中，通过工程分析，能够明确产生污染的原因，排放污染物的流程，得出具体的排污数据，确定快速有效的控制措施等，但是有些工程在项目环境影响评价文件的工程分析中，没有对具有环境风险的燃气管道进行分析，而是对危险性较小的道路运输进行大量分析，在这种情况下，就不能使环境风险清楚明确，也就无法得出正确的环境影响评价。

（3）环境影响评价中出现错误：对具有环境风险的化工物质临界量不确定，导致在环境影响评价中不能明确体现出环境风险。另一方面，在突发的环境风险事件中，应急措施的预案格式和内容不正确，在最近几年发生的环境突发事件中，凸显出了化工企业缺乏环境风险应急管理，没有积极履行环境风险控制工作，造成环境污染程度不断扩大。

（4）公众参与环境影响评价意识较弱：在环境法中，对于公民参与的制度过于书面化，欠缺实际操作性，并且公众参与环境影响评价的渠道较窄，导致在环境影响评价过程中，多数公民无法获取信息量，同时公众参与的时间相对较短，在大多数情况下只能是被动参与。由于化工建设项目的环境影响问题具有较强的专业性，如果没有细致的解释和疏导，公众就不能理解其环境污染程度，也就更不可能去客观评价环境影响，一旦这些化工项目出现环境问题，就会对公众造成影响，引发难以想象的群众环境风险。

策略：（1）提高环境影响评价编制依据的时效性：近年来国家陆续出台了《危险化学品重大危险源辨识》、《突发环境事件信息报告办法》等新的规章制度，环境影响评价单位要及时跟踪环保制度，密切注意国家对于环境保护制度的新动态，严格遵守国家法律规定，按照法律制度的要求做好环境风险防护工作。

（2）深入探究工程分析：在进行工程分析时要严格按照国家规定的要求进行物质风险识别，明确化学物质的主要原料和辅助材料以及在生产过程中排放污染物的性质特征，分析具有致癌、致变的污染物的来源、运输途径和流向范围，在此基础上更加深入的、详细的对环境风险进行评价，最后根据评价结果对工程分析进行改进和完善。

（3）提高环境风险影响评价的规范性：遵循国家法律规定，根据化学品危险程度正确判定重大危险源，分析最大可信事故及其出现概率，通过源项计算，科学地分析、预测事故后果和风险程度，提出可行的、可操作的风险防范和应急处置措施，如此才能在根本上避免事故发生，降低环境风险。国家对企业突发环境事故制定了具体准则，其中包括了编制目的、依据和适用范围等，环境风险监督人员要定期排查急救设施，整治预警分级指标，实现环境风险全面预防。

（4）落实公众参与环境风险评价工作：在面对环境风险时，群众之所以会表现出强烈的情绪是因为对邻避设施不太了解，所掌握的物质知识较少，因此，环境评价人员要向群众全面及时的宣讲环境风险信息，健全群众合理申诉的机制，使群众能够和政府进行对话，同时环保管理部门要保障环境风险信息及时、准确、主动向群众公开，保证群众的环境影响评价知情权，从而提高群众对环境风险的自我防护能力。

5 结语

环境风险是环境影响评价工作中的一个重要内容，在化工建设项目环境影响评价中建立环境风险，能够对环境事故进行提前预防，有效地降低化工行业事故的发生率，这就需要环保部门树立环境风险意识，提高环境风险评价编制依据的时效性，深入探究和完善工程分析，保证环境风险评价的规范性，加强公众参与环境风险评价工作，从而使环境风险程度降到最低，实现环境风险评价的最终目的。

参考文献

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[2]杨光忠，欧阳明，胡湘.化工建设项目环境影响技术评估探析.《武汉船舶职业技术学院学报》 .2013年3期

项目环境风险分析篇4

中图分类号：TU721文献标志码：A

Construction and Application of Risk Management Objective System of

Construction Project Based on Multibarrel ModelDONG Xiaolin1，2， ZHAO Jiahong1，2， ZHAO Lijuan2， WU Yang2

（1.School of Civil Engineering， Changan University， Xian 710061， Shaanxi， China； 2. Institute of

Environmental Economics and Management， Changan University， Xian 710054， Shaanxi， China）Abstract： According to the whole process of construction project， six major risks of construction project， including engineering risk， environmental risk， ecological risk， economic risk， safety risk and social risk were put forward， and the management objectives of the six risks and their mutual relations were analyzed. The risk management objective system of construction project was constructed and analyzed with multibarrel model. Taking a project in a city subway line as an example， through the analysis of the project risk management objectives， the application of risk management objective system of construction project was studied. The results show that the risk management objective system composed of six risk management objectives of construction project can effectively control and reduce the occurrence of construction project risk， standardize and guide the construction project social stability risk analysis and assessment work， and maximize the social utility of construction project. The construction and application of risk management objective system of construction project are important guarantees for scientific and comprehensive management of construction project risk.

Key words： project management； construction project； risk management； objective system； multibarrel model

0引言

建设项目是促进社会发展的必要需求，但一些建设项目存在规划、建设和使用的不科学、不规范，以及一些工作的失误，导致各种风险事故时有发生。2014年广东茂名PX项目事件[1]、2015年天津滨海新区“8・12”塘沽爆炸事故、2016年江西丰城发电厂“11・24”冷却塔施工重大事故[2]，都造成了很大损失，导致了不同程度的社会不稳定。2012年国家发展和改革委员会制定了《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》，加大了对建设项目风险管理的要求，但项目风险评估与管理在实际工作中的具体方法和做法还在探索研究中。建立建设项目风险管理目颂逑担可使建设项目风险管理具有可行性和规范性，从而推进建设项目科学决策及其风险管控相关工作。

1风险管理目标分析

建设项目风险管理是指在项目的全寿命周期内对项目可能存在的风险因素进行有效的识别、分析、评估、应对和管控，以保证项目顺利进行并实现项目风险管理目标的综合协调和优化。明确项目风险管理的目标，确定以较小的成本获得较大的安全保障的基本目标是风险管理的基础[3]。建设项目各风险管理目标是相互联系、紧密结合的有机整体。一种风险管理目标的疏忽将导致总体管理目标水平的下降。

1.1多木桶模型内涵分析

木桶模型核心思想是长短不一的数块木板制成的木桶其容水量的大小取决于最短的木板。木桶模型可以说明单个风险管理目标内部构成与该目标的相关性，也可以说明单个风险管理目标与项目风险管理目标体系总体的相关性[4]。多木桶模型即一个大木桶是由多个小木桶作为“桶片”组合而成，即形成“桶中桶”的结构。单木桶并不能说明多个目标的内部构成、多个目标之间的联系及其与目标体系之间的关系，而“桶中桶”的多木桶模型可以弥补这个缺陷，完整地评价各风险管理目标对项目风险整体管理水平的贡献和影响。在建设项目风险管理目标体系中，多木桶模型被解释为项目风险管理目标体系的整体管理水平取决于单个风险管理水平最差的部分，而单个风险管理的水平取决于单个风险管理内部构成中水平最差的部分。

1.2建设项目风险管理目标

建设项目在全寿命周期内会面临各种风险因素的影响，每一种风险因素都有着各自的管理要求和管理目标。本文研究提出建设项目6种主要的风险，即工程风险、环境风险、生态风险、经济风险、安全风险和社会风险。分析确定6种风险管理目标是构建建设项目风险管理目标体系的基础。

1.2.1工程风险管理目标

工程风险管理的目标是通过风险的识别、量化，合理地使用多种管理方法和技术手段，对项目工程活动中各阶段可能存在的各种工程方面的不确定性风险因素，如技术、质量、进度、成本等，进行有效的防范和控制，减少或消除不确定性工程风险因素，使工程活动中各阶段的预期目标和期望效果顺利实现[5]。

1.2.2环境风险管理目标

项目的活动使得有害物质或因子进入环境，并在环境中扩散、迁移、转化，使环境系统的结构与功能发生变化，产生各种损害[6]。环境风险管理的目标是在建设项目全过程各阶段内，依据项目环境影响评价报告，按照相关的法规，对项目自身及周边区域环境质量进行保护和改善，控制和减少由项目活动产生的各种有害物对环境的不利影响，实现项目绿色施工、绿色运营，建设绿色工程。

1.2.3生态风险管理目标

项目的活动可能对相关区域内的生态系统及其组成部分的功能造成损害或影响，危及生态系统的安全和健康。生态风险管理的目标是在建设项目的全过程各阶段对涉及的生态风险因素进行分析、防范和控制，对涉及区域的生态环境进行保护，避免造成生态环境的破坏，保护生态系统的安全，实现项目与自然的和谐共处。

1.2.4经济风险管理目标

宏观与微观经济状况的变化均会对项目造成经济影响，有时这种影响是严重的。经济风险管理的目标是在建设项目全过程经济活动中，根据对项目经济风险的评价结果，对项目的投入资金、生产资金和经营资金等进行有效的组织、安全的使用、合理的调整、科学的管控，减少或消除影响项目正常运转的不确定性经济风险因素，使项目全过程的经济目标顺利实现。

1.2.5安全风险管理目标

安全风险对建设项目本身的建设和运营活动以及相关区域和事项的安全都是很大的破坏隐患。安全风险管理的目标是通过安全风险的识别、量化，对建设项目全过程各阶段安全生产的劳动对象、劳动手段、劳动环境以及非劳动对象等进行安全管控，减少或消除各种不安全因素[78]，构成人、物、环境相协调的安全状态，以保证项目安全和社会稳定。

1.2.6社会风险管理目标

社会风险管理的目标是在建设项目全过程各阶段内，根据风险评价的结果，对建设项目存在的可能引发社会问题的风险因素进行合理有效的管控，减少或消除因项目的选址、征地拆迁、工程建设、投入使用等活动的不当进行造成的社会秩序混乱、社会不稳定等社会问题，促进项目与社会的和谐、可持续发展。

工程风险、环境风险、生态风险、经济风险、安全风险、社会风险是项目本身产生的直接风险。直接风险的发生不但会对项目自身产生一定的影响，而且还会对项目所在区域内的环境、经济和社会造成不同程度的影响。科学、合理地对6种风险进行综合管控，建立完善的建设项目风险管理目标体系对建设项目的顺利建设和使用、保证社会稳定起着至关重要的作用。2风险管理目标体系的构建

在建设项目风险管理目标体系中，6种风险管理目标之间存在着辩证统一的关系，它们之间既有自身的独立性，又有彼此间的相关性。由于每个目标的内部构成不同，因此要分层次构建建设项目多木桶模型风险管理目标体系。

2.1各风险管理目标间的关系分析

建设项目6种风险管理目标并不是孤立存在的，某一管理目标的变化会引起其他管理目标的变化。建设项目风险管理目标体系必须保证各目标结构关系的均衡性和合理性[9]。6种风险管理目标的要求各有侧重，在项目风险管理目标体系中各具特点和针对性。

工程是建设项目的主要实体，工程出现风险或产生风险事故，不但对项目自身造成损失，也是导致项目其他风险产生的主要原因，因此确定工程风险管理目标是基础。建设项目的环保、绿色是开展各项工程项目建设和使用的基本要求。包括中国在内的许多国家把工程项目建设和使用的环保、绿色作为强制性要求列入法规，环境风险管理目标是重要的刚性约束。工程项目的建设和使用以促进社会可持续发展、促进人与自然和谐为根本目标。项目应积极开展生态风险管理，营造自身与外部的良好生态环境，确保生态文明建设目标的实现，生态风险管理目标是根本。经济是建设项目的必备重要条件，也是一大制约因素，项目的资金筹措、管理与使用的合理性和可行性保C着项目的顺利进行，保证着项目的正常建设和使用。项目经济出现风险将使其失去支撑正常运转的基本条件，经济风险管理目标是重要条件。建设项目建设和使用的安全性要求是关乎人身安全和财产安全的关键，是保障项目各项工作顺利、有序进行的关键。特别是项目安全风险的产生对人身安全是最大的威胁和损失，也是社会关注的焦点，安全风险管理目标是关键。建设项目是促进社会发展的重要保障，是促进社会和谐稳定的重要保障。高度重视建设项目社会风险并认真做好相关工作，把项目对社会造成的不利影响降低到最小，是项目社会风险管理目标保障的主要体现。

建设项目6种风险管理目标考虑了对建设项目风险的管控与规避的综合要求，风险管理目标的集成化管理形成了较为完整的项目风险管理目标体系。在项目风险管理目标体系中，项目的工程、经济、安全风险方面相关要求较为完善，一直是建设项目管理关注的重点，有关的法规、标准、规程比较完备，管控水平也得到了一定的保障。环境和生态风险管理方面的研究与实践已有20多年，其风险管理内容、方法和制度建设还在逐步完善，管控的要求也在逐步提高。对建设项目社会风险的管理虽有着20多年的探索实践，但是近几年才得到重视，其管理内容、方法和制度建设尚不完善，落实效果有不确定性。建设项目6种风险管理目标相辅相成，将6种风险管理目标有机联合起来进行管理控制，可实现建设项目风险管理的集成化综合最优[10]，构建出一个科学、规范的建设项目风险管理目标体系，如图1所示。

2.2风险管理目标体系的多木桶模型

根据建设项目6种风险管理目标的关系及其内部构成，建设项目风险管理目标体系的“桶中桶”模型如图2所示。

Objective System of Construction Project工程、环境、生态、经济、安全、社会6种风险管理目标都有自己的内部指标，构成单目标管理小桶。6种风险管理单目标小桶与风险管理目标体系大桶构成了建设项目风险管理目标体系的“桶中桶”多木桶模型，6种风险管理单目标小桶也成为建设项目风险管理目标体系大桶的桶片。6种风险并不是孤立存在的，6种风险的管理也不能只考虑单一风险管理目标，任一管理工作实施存在问题或缺失，都可能波及甚至影响到其他风险管理工作的顺利进行，从而使建设项目的正常建设和使用受到影响，甚至发生风险，产生损失。6种风险管理目标在风险管理“桶中桶”多木桶模型中的重要性相同，强调任一单一风险管理目标都是片面的。

建设项目6种风险因素相互联系、相互影响，共同制约于建设项目。因此，在建设项目风险管理目标体系中确定各单一风险管理目标的概念和评价内容时，除落实各单一风险的管理要求外，还要高度重视各单一风险管理目标间的重要关联性及其相互之间产生的直接作用。在这个前提下，才可以说建设项目风险管理目标体系这一大木桶的容水量取决于6种单一风险管理目标小木桶容水量最小的木桶，而每个小木桶的容水量取决于单个风险管理目标的内部构成指标最差的部分。

桶底、桶片和桶箍都是多木桶模型的重要组成部分，对保障各小木桶和大桶的整体稳定性具有非常重要的作用。多木桶模型运转是否顺利，需稳固的桶底、密合的桶间距以及紧固的桶箍作保障。

桶底的稳固保障作用体现在建设项目参与的各方面的综合能力，体现在是否能保证项目具有足够的抵御风险、规避风险的能力。

桶间的密合保障作用体现在建设项目6种风险管理目标间无缝紧扣、相互作用、密切联系，以及6种风险管理目标的协同管理和控制。

桶箍的紧固保障作用体现在工程项目管理和项目风险管理的相关法规、规范标准、技术规程和工作程序等要求的遵守。

加强建设项目自身管理的同时，构建更具合理性、可行性和科学性的建设项目风险管理目标体系，配合相应的法规、制度，实施行政、技术、经济和监督保障等措施，实现建设项目风险管理目标体系的“桶中桶”多木桶模型的良好运转。

2.3差异性和重要性分析

2.3.1差异性分析

项目风险管理目标体系具有内容的相对全面性，也具有应用的普遍性。然而建设项目种类繁多，性质特点不尽相同，同时各建设项目在建设和使用过程中所处区域的经济、社会、环境等条件也存在区别，这就形成了建设项目风险管理中的差异性[11]。正是因为这种差异性，对建设项目风险管理要突出针对性。在具体的应用分析中要结合建设项目的特点和所处地域条件，对项目风险管理目标体系进行充实和完善，使项目风险管理体系具有良好的完备性[12]，从而更加符合所分析的建设项目风险管理的实际。

2.3.2重要性分析

项目风险管理目标体系的实行，使各管理目标具有较强的关联性和协同性。对于建设项目风险管理而言，任何一种风险的管理水平对建设项目风险管理的综合水平都起着重要作用。项目风险管理目标体系可充分进行各风险管理目标间的信息交流，综合决策，提高管理与防范水平。过度重视某管理目标而忽视其他管理目标会产生决策的盲目性[13]。建设项目风险管理目标体系的科学应用同样是重要的，可以保证建设项目的实施达到各项标准，实现风险综合管理的最优化。3建设项目风险管理目标体系的应用

3.1工程概况

某市地铁一号线一期工程是跨越该市中心区的一条东西向轨道交通骨干线路，全部为地下线，2009年全线开工建设，2013年建成试运营。施工过程全线设车站19座（5座换乘站），地铁站点主要分布在主干道的交叉口节点上。

3.2风险管理目标体系的应用

该地铁工程项目分析了工程风险、环境风险、生态风险、经济风险、安全风险、社会风险6种风险，并做了相应的风险管理工作，建设项目风险管理目标体系基本形成。项目风险管理目标体系在该地铁工程项目中分析应用的基本情况见表1。

Tab.1Analysis on Application of Risk Management Objective System for Subway Engineering in a City风险管理种类重视程度风险管理目标的主要依据应用情况工程风险管理重视《地铁设计规范》、《城市轨道交通工程计量规范》、《城市轨道交通技术规范》、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》、《城市轨道交通工程测量规范》、《城市轨道交通运营管理办法》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。较好落实环境风险管理比较重视《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》、《地下铁道车站站台噪声限值》、《电磁辐射环境保护管理办法》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。基本落实生态风险管理比较重视《中华人民共和国自然保护区条例》、《全国生态环境保护纲要》、《环境影响评价技术导则――生态影响》、《全国生态脆弱区保护规划纲要》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。基本落实经济风险管理重视《中华人民共和国经济法》、《城市公共交通经济技术指标计算方法――地铁》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。较好落实安全风险管理重视《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《地铁运营安全评价标准》、《国家处置城市地铁事故灾难应急预案》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。较好落实社会风险管理相对重视《城市房屋拆迁管理条例》、《关于优先发展城市公共交通的意见》、《环境影响评价公众参与暂行办法》、《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》、《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）通知》等相关法律法规、办法条例、技术规范和行业标准。部分落实实较好；环境和生态2种风险管理基本落实；社会风险管理部分落实。分析可知：该地铁工程在风险管理方面的工作和管理目标实现的具体情况与图1分析是对应的。分析认为：项目环境、生B、社会风险可能成为该建设项目风险管理多木桶模型中的短板。因此，对于一些可能产生的风险或薄弱环节，该项目加强了相关工作，如针对环境风险和生态风险的管理目标，设立了环保部门进行环保监理[14]；针对社会风险管理目标，对项目沿线政府、企事业单位及居民进行了社会稳定风险评价的相关调查，针对施工区域路段拥堵对居民出行带来的阻隔影响，及涉及拆迁安置等工作采取了相应措施。同时，该项目重视各风险管理目标间的关联性和管理的系统性，认识到6种风险协同管理的重要性。该项目在重视工程风险、经济风险和安全风险管理目标的同时，也为环境风险、生态风险和社会风险管理目标的实施提供了良好的管理实践经验。该项目在风险管理方面不断总结经验，查补弱项，改进措施，进一步完善了建设项目风险管理目标体系。4结语

（1）在分析建设项目风险管理的基础上，提出了建设项目存在工程风险、环境风险、生态风险、经济风险、安全风险和社会风险6种风险，提出了各类风险的管理目标，分析了各类风险管理目标之间的关系。

（2）构建了建设项目风险管理目标体系“桶中桶”多木桶模型，分析了基于多木桶模型的风险管理目标体系的重要性和保障措施，分析了“桶底”、“桶间距”及“桶箍”对实现建设项目风险管理目标体系正常运转的保障作用。

（3）多木桶模型建设项目风险管理目标体系在某市地铁工程进行了应用，所构建的风险管理目标体系是行之有效的。参考文献：

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项目环境风险分析篇5

一、背景

我国是烟草生产销售大国，年卷烟产销量2亿件以上，产值人民币近万亿元，但是出口卷烟销量仅有数百万件，出口卷烟总值数十亿美元，无论从销售数量还是从销售收入对比，出口卷烟在中国烟草行业中所占比重都微乎其微，这说明中国从烟草大国迈向烟草强国的路还很漫长。因此国家烟草专卖局提出，卷烟工业企业要以巩固国内市场主导地位，提高国际竞争力为目标，进一步在开拓国际市场方面取得实质性进展，努力实现从立足国内市场向面向国际市场的跨越，积极实施“走出去”战略，对提高中国烟草总体竞争实力、培育形成新的经济增长点，保持行业平稳健康发展具有重要的现实意义。烟草工业企业需要坚持“整合资源、拓展渠道、重心外移、做实市场”的战略方针和“实体运作、重点突破”的策略，努力实现由一般贸易向以境外办厂、建网络的转变，稳步扎实推进我国卷烟企业在境外目标市场的落地生产和落地销售。

虽然国内烟草企业已有数家境外卷烟生产企业，但比较分散，基本属于区域性的小企业，境外投资积累的规范化程序和成熟资料较少，整个中国烟草企业尚未形成完整的境外投资评估体系，缺乏统一的科学指导，现状有待改善。如何对项目进行科学、客观地评估，为投资决策提供足够的数据支持，是中国烟草企业在“走出去”国际化战略实施过程中面临的一个问题。本文根据烟草企业的特点，对境外投资前期的主要风险分析，风险评估，以及风险规避等问题进行探讨。

二、烟草行业的特点

烟草行业是一个特殊的行业，有以下显著特点。

（1）高投入、高产出。建立烟草企业资金投入大，对设备、工艺技术要求较高，建成运营后，产出也较高。全球烟草行业平均总税负水平在65%之上，这对企业和政府投资者而言，烟草行业都具有极大的诱惑力。

（2）烟草常与政治结盟。由于烟草行业利税高，对国民财政税收影响大，大部分国家对烟草企业采取生产许可政策，在一些跨国烟草巨头垄断的国家和地区，政策常会受到烟草巨头影响，烟草与政治结盟现象明显。例如，菲・莫公司、英美烟草、日烟国际等跨国巨头常会通过对政府政策的影响，限制其他竞争者，达到市场垄断的目的。

（3）烟草行业发展受控。随着社会经济的发展，人们生活水平的提高，对健康更加关注，吸烟有害健康是公认的常识，世界卫生组织和各国纷纷采取控烟措施，尤其是全球烟草控制框架公约的签署，使得烟草企业发展愈发受控。

（4）烟草行业进入壁垒高。有些国家和地区对烟草行业发展的政策虽然较为宽松，如科特迪瓦、朝鲜、津巴布韦、马拉维等国家，却是对外资办厂设置了较高的壁垒，通过许可证、高税收等方式，造成了成本高、风险高的环境。

三、投资环境的评估

从上述分析可知：烟草行业与政治、经济联系密切，境外投资面临的国际环境更加复杂，竞争更加激烈，风险更大，因此对投资项目进行科学、客观的可行性研究，将为投资决策提供有力支持。境外投资环境的识别，环境因素的评估是可行性研究成功的基础，将是企业境外投资决策的重要依据。

（1）投资环境识别。要进行环境评估，首先应进行环境识别，只有正确识别哪些是主要影响投资的环境，才能使得评估具有实际意义。环境识别应遵循客观性、系统性和动态性的原则，主要针对影响投资项目的宏观环境、资源、市场和竞争因素进行识别，一般应包括以下方面：1）宏观环境条件识别。项目宏观环境条件识别是指对项目运行所处的宏观经济环境，如政治环境、自然环境、社会文化环境和政策法律环境等大环境的识别。2）资源环境识别。项目所需资源的供应是项目运行主要的环境与条件，一般情况下，资源环境在短期内是基本固定的。资源环境识别主要包括原材料供应条件、自然资源条件、资金和人力资源条件、服务条件方面进行环境识别。3）市场环境条件识别。市场环境主要指产品的市场情况，市场环境条件识别主要涵盖市场需求、市场细分和其他影响因素等的识别。另外还有竞争对手，也是很重要的市场影响，要考虑现有的和潜在的竞争者。

（2）投资环境评估。项目投资的成败和发展前景直接与项目的宏观环境、资源环境、市场竞争条件、社会文化条件等运行环境密切相关，如果运行环境和条件存在问题，将无法达到投资目的和预期效果，因此必须对识别出来的各种环境因素进行全面的科学评估。

环境因素评估主要是指对项目必须依赖而且项目本身对其无法控制和改变的环境因素所进行的评估。项目运行环境分为内部和外部运行环境两个方面，其中内部运行环境评估主要是对项目运行组织的资源、组织制度和管理方法等评估，外部运行环境评估主要是对项目运行所依赖的外部环境条件所进行的评估，对根据环境识别出来的要素进行评估。在此，仅就外部环境因素进行讨论。

环境因素的特点决定环境评估必须遵循客观、系统和动态的原则。由于项目的外部运行环境及其影响的客观性。因此，在环境评估过程中必须以客观实际的环境条件为依据和出发点，结合项目自身的情况进行切合实际的科学分析和客观评价。环境中包含了多种不同的条件要素，他们之间既相互作用又相互关联，是一个有机的整体。因此，在评估过程中要把握各环境要素之间的关系，进行全面的分析和系统的评价。环境又是随着时间变化而发生变化的。因此，在环境评估中还要遵循动态性原则。环境评估的具体内容主要包括：资源供给条件、产品市场条件、竞争环境条件、宏观环境条件进行的专项评估，并对专项评估结果进行全面综合与分析。根据评估项目情况不同，可以采用不同权重，进行量化打分，给出对于环境的整体评价。环境因素分析评估常用的研究方法有多种，如结构化的方法及非结构化的方法，依据经验性的方法和综合的系统性方法，结合定性分析方法和定量分析的方法等等，还有损失分析、效益分析、多因素分析和集成分析等方法。笔者认为应根据项目特点和具体情况，采用综合分析的法，从不同的角度和侧面进行多方位的分析，得出趋于一致的结论，是较为稳妥的方法。评估的最终结果用于指导做出决策，得出是否在目标国进行投资的结论，并为下一步的环境风险度量和制定风险应对策略提供基础。

四、投资环境风险应对

环境风险识别与评估的目的是为了制定风险应对策略，因此在进行风险评估之后，需要有相应的应对策略，一般的环境风险应对策略有：投资环境风险规避、投资环境风险遏制、投资环境风险转移、投资环境风险化解、投资环境风险消减、投资环境风险储备、投资环境风险容忍、投资环境风险分担、投资环境风险开拓措施等。烟草行业境外投资的根本目的是拓展国际市场，实施“走出去”战略，形成国际化品牌和国际化企业。在此特定背景下，可行性研究阶段，风险应对策略应以环境风险规避、环境风险消减、环境风险化解等应对措施为主要措施。结合前述的烟草行业特点，企业境外投资环境风险应对策略的选择应抓住产业特点，选择合理策略规避避险。

（1）宏观运行环境风险应对。宏观运行环境中政治环境因素很重要，世界烟草市场的大环境决定了中国烟草企业境外投资大多选在非洲、中东、南美等地区，而这些国家政治环境风险较大，可以考虑应对策略有：第一，合作办厂，分散投资风险，选择有政治背景合作方，最大限度规避投资国政治风险。第二，在第三国注册特殊目的公司（SAP），为资本进出留有退路。第三，优先选择与中国关系友好，价值观相同的国家进行投资。经济风险主要是投资国经济发达水平，应避免在经济发展水平极低、国民收入极低的国家投资是规避经济风险的有效途径。宏观环境中的政策风险、法律风险等可通过慎重选择投资国合作方的方法进行规避。山东中烟与哈萨克斯坦烟草合作项目的失败，很大原因是对投资国合作方与政府关系及目的不了解，合作方政治投机失败。中国企业一般具备资金优势，因此在选择合作伙伴时，更要注重对方与其政府关系的密切程度，而对合作方经济实力的考察则次之。

（2）资源环境风险应对。在资源环境中，烟草原辅材料资源供应风险较为重要，其次是配套条件、燃动力供应、人力资源供应的风险因素，可以采取由中国烟草企业提供协助、选择自备相关设备方案，投资方劳务派遣等方式化解。但需要注意的是：这些方式将明显提高运营成本。

（3）市场风险应对。市场风险中最重要的是市场准入风险应对，对于风险较大的项目，应进行否定，彻底遏制风险。其次是市场需求、市场划分方面的风险，对烟草企业境外投资项目运营也很重要，可行性研究阶段主要应对市场进行分析，今后趋势做出预测，采取先拓展市场，获得稳定的市场份额后再进行投资决策的稳妥方式规避风险。从全球烟草市场特点可以看出，烟草行业竞争较为激烈，大多数国家地区基本被跨国烟草巨头垄断，面临较大的竞争风险，可采取利用中国烟草体制优势，集中行业整体力量，减少竞争产生风险。

五、结论

企业在进行境外投资时，必然面临着比国内更大的风险，为了有效防范各种内、外部风险，企业应建立风险识别、评估、防范机制，通过法规和制度的完善，建立科学的投资决策体系，正确评估投资可行性，防止盲目投资，避免遭受损失。实践证明，一些中国烟草企业在“走出去”过程中，通过科学论证，在风险评估、风险应对策略、风险控制方面进行了有益的探索，取得了显著的成效，获得了宝贵的经验，值得同行借鉴。

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项目环境风险分析篇6

中图分类号:F830

文献标识码:A

文章编号:1009-2374(2009)19-0093-02

一、企业投资项目失控现象概述

企业的投资活动,作为企业盈利的主要途径之一,是企业在日趋激烈的市场竞争中赢得优势的核心环节。常见的投资方式有固定资产投资、证券投资、房地产投资、无形资产投资、保险投资、期货投资等,不同的投资方式,将面临不同的企业投资项目风险,其产生的原因也千差万别。有很多企业却因盲目投资,没有认清企业投资项目风险,受到重创。如1996年,曾经风光无限的巨人集团因投资房地产失误导致负债结构中出现恶性债务,全面爆发财务危机;2004年中航油新加坡公司从事石油衍生品期权交易投资,在亏损5.5亿美元后,宣布向法庭申请破产保护令;2005年中储棉因投资进口棉花被深度套牢,决策失误,导致巨额亏损达10个亿;2004年1月TCL投资法国汤姆逊彩电业务,受累于欧洲彩电业务的巨额亏损,TCL集团2006年亏损达19.32亿元。当我们看到投资项目为公司赚取了大量利润的同时,应该也清醒地认识到,其可能产生巨大风险。

企业在选择投资项目时,应按照系统论的观点,围绕投资效益这个核心,把企业的内部环境与外部环境结合起来,结合运用定量分析和定性分析,综合评价分析各项影响因素,因企业的内部投资环境是造成非系统风险的主要因素,所以提前预警更为重要。

二、企业投资项目风险影响因素分析

(一)外部影响因素

投资项目可行性分析主要是分析研究投资项目所在的政治环境、经济环境、法律环境、社会文化环境和自然环境。它们存在于企业之外,但对企业投资活动产生重大的影响。各种环境的变化对企业来说是难以准确预测和把握的,具有不确定性,这势必给企业带来投资项目风险。

(二)内部影响因素

通常而言,财务管理上的缺陷以及企业自身的特点,包括管理者对待风险的态度、经营的单一性、规模的有限性、组织治理结构不健全、资金来源有限等,往往是造成整体企业投资效率不高的关键因素。细究其中原因,主要有以下几点:

1.管理者盲目投资、决策失误而产生的企业投资项目风险。企业在投资过程中,由于事先没有对投资项目进行严格、科学的技术经济论证,或由于自身素质较低,而出现管理混乱、资金困难等情况,处理不好这些问题,就会使企业投资项目利润下降或投资计划无法实施,从而使企业投资蒙受损失。

2.企业投资项目风险管理意识薄弱。在较多的企业中,投资缺乏风险意识,尚未树立风险预警观念、风险管理理念、风险价值等科学概念,反映在财务管理目标上,就是未能确立起最优化思想。

3.企业对投资项目管理混乱产生的企业投资项目风险。比如在投资项目前期准备工作不充分:项目的施工图纸尚未设计完成就仓促上马,工程接近竣工或已到年终决算,施工合同还未签订等,都给项目施工造成诸多不利,同时也造成工作扯皮、责任不清、拖延工期,给企业带来一定的企业投资项目风险。

4.投资资金不足,缺乏竞争力产生的企业投资项目风险。资金是企业发展的起点,资金不足,必然会影响企业的生产、经营和发展。

5.成本变动产生的企业投资项目风险。投资成本的大幅上升易造成企业投资项目风险,如管理成本、原材料成本、生产运营成本、人力资源成本、销售成本等若大幅度上升,形成企业不可控制的企业投资项目风险。

三、企业投资项目风险管理预警机制

企业投资项目风险预警就是以投资信息为基础,包含外部信息和企业内部信息,以主要影响企业投资的内外部影响因素为依据,设置一些重要的敏感指标的变化,并随时观察企业发生企业投资项目风险的早期特征,对企业投资经营活动潜在的风险进行实时监控的管理控制措施。

(一)企业投资项目风险管理预警的内容

在分析企业投资项目风险形成的过程基础之上,可以有针对性地建立企业投资项目风险管理预警机制,主要包括以下内容:

1.组织机制。为了使预警功能得到正常、充分的发挥,企业应建立健全投资预警组织机制,预警组织机构应相对独立于企业治理机构。预警组织机构的人员可以是兼任的,应由企业所有者、熟悉企业内部环境的管理者、风险管理委员会成员、投资项目经理等。预警机构独立于企业治理机构,对企业最高决策机构董事会负责。预警组织的日常管理工作可由企业现有的职能部门承担,如风险管理职能部门或财务部。采用预警组织机构,可以使预警工作经常化、持续化。如中航油新加坡公司从事以上交易历时一年多,从最初的200万桶发展到出事时的5200万桶,一直未向中国航油集团公司报告,其毫无理性的扩张并不符合股东的利益,只是满足了经营者的盲目自大。本来当经营者的行为违背了股东的利益时,这种行为应该受到制约,但是由于其没有建立完善的预警组织机构,对经营者决策的控制等于一句空话。

2.信息收集和传递机制。一个好的预警机制系统,要想预防重大财务危机的发生,就必须建立在对大量的资料统计、分析的基础之上,这样才能发现危机预兆。需要收集的信息如本文第二部分阐述。这个信息收集和传递系统是开放、通畅的,不仅有财务人员提供财务数据,而且企业其他部门应无条件的提供信息支持。

3.分析机制。高效的预警分析机制是关键,通过预警分析可以迅速排除对企业整体的影响,有重点的发现企业投资项目风险早期特征,分析原因,评估可能造成的损失。主要分析可能造成企业投资项目风险的投资早期特征,注意预警信息的拐点。如投资地汇率的变化,1997年拥有240亿港元资产,以投资银行为主体、香港为基地的百富勤集团,在1998年,印度尼西亚盾暴跌,致使百富勤在印度尼西亚6亿美元的贷款和金融远期合约投资价值大打折扣。

4.处理机制。在企业投资项目风险原因分析清楚后,就应该立即制定相应的预防、处理措施,尽可能的减少损失。企业投资项目风险规避措施包括:风险回避、风险控制、风险转移、风险自留。如在2007年12月,南京某电子厂做出2008年扩建厂房,提高生产能力的投资计划,企业前期投入了大量准备工作,包括向政府递交了扩建工厂的申请、培训技术工人等,但当金融危机到来时,企业电子产品9月份出口就比8月份下滑了40%以上,企业立即停止了扩建厂房的投资计划,避免更大的损失。

(二)企业投资项目风险管理预警多变量定量分析方法

多变量预警分析方法是从宏观角度检查企业财务状况有无呈现不稳定的现象。本文主要采用多元线性函数模型来分析企业投资项目风险。企业投资项目风险管理预警分析模型是在参考Zata模型的基础之上,分析了大量的企业投资项目风险失败案例,建立的企业投资项目风险管理预警风险模型。

Z=b1X1+b2X2+b3X3+b4X4+b5X5+b6X6+b7X7+b8X8+b9X9+b10X10=∑biXi

Z值为总判别分:bi为权数,表示对有关自变量Xi的重视程度,采用1～9的奇数表示,重视程度与分值正相关。由多元回归判断分析一并确定,Xi为10个变量,可视为模型的变量。

X1:政治环境,X2:经济环境,X3:法律环境,X4:社会文化环境,X5:自然环境,X6:管理者,X7:企业投资项目风险管理,X8:投资项目管理,X9:投资资金管理,X10:成本变动。

Xi由预警组织机构成员以不计名方式打分,对于自变量Xi不确定性的给予高分,Xi确定性的给予低分。

如X6:管理者,分析管理者素质的高低、风险偏好程度、风险管理意识等。

X7:企业投资项目风险管理,分析企业投资项目风险是否有常设机构、是否有企业投资项目风险管理计划、是否有企业投资项目风险控制措施等。

X8:投资项目管理,分析是否有投资项目可行性报告、是否组建项目管理团队、是否有投资项目设计任务书、是否有投资项目评估等。

X9:投资资金管理,分析投资资金是否充分、投资项目资金使用成本如何、投资资金管理是否规范、后续投资资金补给是否有计划等。

X10:成本变动,分析企业投资原材料成本变动趋势、人力资源成本变动、及管理成本变动等。

Z值与企业投资项目风险发生的可能性成正相关,Z值越大,企业投资项目风险的可能性就越大,Z值越小,企业投资项目风险的可能性就越小。

在反映企业投资项目风险预警分析中,10个自变量重要程度不同,对最后结果的贡献亦不同。当然,企业行业不同,环境不同,权数就不同,相同的投资项目不同企业的投资Z值也可能不同。一个企业的权数是固定的,在企业投资不同的项目时,采用Z值作为企业投资项目风险判断标准是十分有实际应用价值的。

四、结论

企业投资项目成功的决定性因素有很多,比如做好项目可行性报告、项目管理人员风险意识加强等,但是企业在投资项目决策时若能从内外部环境影响因素逐一分析,通过设置一些重要的敏感指标的变化值,并随时观察企业发生企业投资项目风险的早期特征,对企业投资经营活动潜在的风险进行实时监控的事前控制,消除可能产生风险的因素或把可能产生的风险控制在企业可以接受的范围,一定可以收到事半功倍的效果。

参考文献

项目环境风险分析篇7

就企业投资而言,投资(直接投资)就是把资金直接投入生产经营性资产,比如购买设备、建造厂房、购买生产原材料等,以便获得投资利润。它是企业运用资金的主要领域之一,也是企业调整产品结构、实现产业更新换代、增强企业竞争力的主要途径。

从投资活动全过程看,每个投资项目都有一个整体目标,即在一定时间内,按投资预算的要求,用最少的资金投入,实现资源优化组合,搞好项目建设,使其达到设计质量的要求,从而取得良好的经济效益和社会效益。因此,在选择分析投资项目时,应按照系统论的观点,围绕投资效益这个核心,把项目的内部条件与外部环境结合起来,把局部利益和全局利益结合起来,把当前利益和长远利益结合起来,把定量分析和定性分析结合起来,综合评价分析项目系统各要素之间、系统与要素之间以及系统和环境之间的相互作用和相互联系,以实现既定的投资目标。

2投资项目决策依据和若干标准

投资项目的决策,是指为实现一定的投资目标,在充分占有信息和经验的基础上,根据现实条件,借助于科学的理论和方法,从若干备选投资方案中,选择一个满意合理的方案而进行的分析判断工作。对一个投资项目的科学决策,除进行宏观投资环境分析和微观项目经济评价分析外,还要专门分析投资项目风险,运用系统分析原理,综合考虑每个方案的优劣,最后做出取舍。而且,投资项目决策,是服务服从于总体经营战略的要求,和企业的技术开发战略、产品开发战略、市场营销战略以及人力资源战略密切相关。投资决策的质量影响因素较多,主要取决于决策信息、正确的决策原则、科学的决策程序和优秀的决策者素质。

选择投资项目的主要依据是项目的可行性研究报告。投资项目的可行性研究不仅是投资项目本身的一个工作环节,也是做出正确投资决策、进行项目设计和筹措资金的重要依据。可行性研究工作,就是对投资项目进行研究、分析、论证和评价,以确定项目是否符合技术先进、经济合理、实施可行要求的一系列活动,通过对项目收益和风险的测算分析,判断投资和资金回收的安全性。投资项目的可行性研究工作,作为一种科学分析论证项目的方法,已普遍被世界各国采用。可行性研究的结论,是投资决策的重要依据。在分析评价投资项目的可行性时,要做到宏观与微观相结合、静态分析与动态分析相结合以及专业分析与综合分析相结合。

投资项目可行性分析中的宏观分析,主要是分析投资环境,即分析研究投资项目所在的政治环境、经济环境、法律环境、社会文化环境和自然条件环境。具体内容有:①在选择投资项目时,首先是了解项目所在地(国)的政治环境,包括项目的审批程序、审批手续、政府机构的办公效率、物资流通体制等与政府的管理体制相关;②经济环境对投资项目的影响;③法律环境。一个良好的法律环境,能有效的保护投资者的既得利益,稳定投资者的投资方向,并不断扩大投资规模;④社会文化环境。社会文化环境的主要内容是指当地居民的人口数量和结构、生活习惯、教育水平、和价值观念等;⑤自然地理环境。主要分析项目所在地的地理位置和自然资源。对于地理位置,应分析交通便利程度、地质情况和气候条件等;对于自然资源,应分析各种满足投资需要的物资资源的情况等。

因此,利用工程经济和系统分析原理,对企业的投资决策进行分析,是降低投资风险,取得合理的投资组合,选择满意的投资决策方案,保证企业取得预期投资收益的必要前提。企业的一切经济行为,都要围绕取得经济效益服务。通常,在评价分析投资项目经济效益时,一般有两大类方法:静态评价方法和动态评价方法。静态评价方法即不考虑资金时间价值的方法,主要用于项目方案的初选阶段。静态评价方法具有简洁、直观的优点,但有未考虑各方案经济寿命的差异以及资金时间价值的缺点。常用的有投资回收期、投资收益率和差额投资回收期法。动态评价方法即考虑资金时间价值的方法。该方法比较符合资金的运动规律,使评价结果更符合资金的运动规律,评价结果更符合实际情况。常用的具体方法有净现值(NPV)和内部收益率(IRR)。

在确定投资项目的投资方案时,应用系统分析原理,从企业发展战略的要求出发,全面分析企业所处的环境和自身的综合能力,确定投资目标。然后,从分析投资项目所在地的投资环境入手,为实现投资既定目标,对工程项目的各个方面进行分析比较、论证,选择静态分析指标(投资回收期和投资收益率),以及动态分析指标(净现值和内部收益率)作为项目技术经济指标,以减少投资风险,为投资决策提供坚实的基础,从而全面提高企业的投资决策效果,达到其经营目标。在对项目进行技术经济评价时,需要对产品的成本情况和市场销量以及销售价格进行预测与分析。消费者的购买行为总的来说是由其购买动机的推动而发生的,受很多因素的影响,这些因素可以分为两大类,一是外部影响因素,包括社会因素、经济因素、企业因素等,另一类是内在因素,即个性心理因素。因此,对消费者的购买决策过程进行研究能够影响投资的实现程度。

3投资项目的风险识别与防范

当投资者做出投资决策时,不仅要考虑预期回报,还必须分析比较投资风险。风险的大小主要取决于投资回报的波动幅度的大小。通过恰当的投资组合,利用投资资产的多样化,能够分散非系统风险。投资组合的结构包括资产配置和投资组合的最优化,以此来实现既定投资目标下的最佳回报。由于项目投资特有的时间长、金额大、决策复杂、影响投资效果的因素多等特点,决定了投资项目风险较大。投资项目风险表现为政治法律风险、社会风险、经济风险、技术风险和自然风险等方面。按投资项目的进度划分,项目投资的风险主要体现在:首先,在项目前期开发阶段可能导致投资损失的风险因素有:情况不明,仓促决策;方法不对,估算有误;考虑不周,缺项漏项;弄虚作假,不负责任;审查不细,把关不严等。其次,在项目实施阶段导致投资损失的风险有:建设施工工期拖延;工程与设备存在质量问题;项目建设组织管理不严。最后,项目投产运营初期阶段导致投资损失的风险有:经营环境的不利变化;忽视人员素质的提高与培训;经营管理体制不健全。

目前,许多投资项目的可行性研究不重视项目投资风险预测,仅局限于不确定性分析中简单的风险技术分析,甚至只凭借经验和直觉主观臆断,对项目建成后可能出现的风险因素预测不够,为项目的实施留下安全隐患。因此,强化投资风险意识,做好投资项目前期工作中可行性研究的风险预测,制定防范和化解措施,是避免决策失误,不断提高投资效益,以及实现投资项目科学化的根本保证。投资项目的风险预测主要包括以下几方面:

(1)市场风险。如果不了解市场和变化趋势,项目建设就成了无源之水。在国家宏观调控政策的引导下,只有梳理清楚投资的产业政策和产业环境后,才有可能避免重复建设,才有可能合理地利用有限资源,做出最佳决策,获得最好的投资效益。巨大的市场空间并不代表投资项目所占的市场份额,只有通过市场营销战略研究和组织实施,同时对行业竞争状况及潜在竞争对手进行深入研究,才能准确发现适合于项目产品的市场机会。

(2)资源及原燃料、动力供应风险。在科学发展观的引导下,企业的投资活动需要统筹资源和投资的关系。首先,要从项目建设和运营的客观要求出发,研究资源的约束和产业链上下游的制约;其次,也要从履行企业的社会责任角度,投资有利于建设资源节约型、环境友好型社会的投资项目,并减少各种浪费,走内涵式的发展道路。因此,在项目可行性研究阶段,需对原材料,尤其是资源性原材料的储藏量、开采量或生产量、消耗量及供应量予以高度重视。对项目所需原燃料、动力的供应条件、供应方式能否既满足项目生产需要同时经济合理地加以利用,认真加以落实。

(3)技术工艺风险。投资活动作为企业不断提高自主创新能力的重要途径之一,应该在投资项目可行性研究中,既要处理好技术的先进性、适用性问题。又要充分考虑技术可行性基础上的自主创新空间。通过投资项目采用国内外的先进技术,通过在实际生产过程中消化吸收,有可能产生自主和创新的跨越式发展机会,并在市场需求的推动下,集合一定时间内的人力资源和资金,切实提高自主创新能力,会较快产生经济效益。

(4)资金风险。对投资项目而言,资金筹措是先落实投资项目资本金后,根据投资项目的具体情况,筹集银行信贷资金、非银行金融机构资金、外商资金等。加强投资项目筹资风险防范,需重点分析筹资渠道的稳定性,并严格遵循合理性、效益性、科学性的原则。尽量选择资金成本低的筹资途径,减少筹资风险。

(5)投资建设风险。投资项目厂址选择必须符合工业布局及城市规划要求,并靠近原料、燃料或产品主要销售地,靠近水源、电源,交通运输条

件及协作配套条件要方便经济。工程地质和水文条件要满足项目厂址选择需要,总体布置要紧凑合理,尽量提高土地利用效率。投资设施布置应符合国家的现行防火、安全、卫生、交通运输及环保生态等有关标准、规范的规定,通过客观、公正、科学地进行多厂址比选,以取得较好的投资效益。

投资项目还包括:项目管理风险、环境风险、人力资源风险、不可抗力等。实质上,风险贯穿于整个投资项目的始终。通过提升投资决策水平,减少因投资决策失误带来的低水平重复建设,杜绝在狭小领域的同业过度竞争,则完全有可能从投资源头上控制投资方向和金额,减少各种投资浪费,不断提高投资效益。同时,也只有加强投资风险防范,避开形形的隐性或显形的投资陷阱,才有可能减少损失,实现投资效益最大化的投资目标。

参考文献

1张汉亚.当前投资领域的效益问题[J].投资研究,2004(9)晨

2王庆水.企业投资决策怎样才能科学化[J].经济论坛,2004(15)

3陈佳贵.企业经济学[M].北京:经济科学出版社,1998

4傅家骥.工业技术经济学[M].北京:清华大学出版社,1996

项目环境风险分析篇8

[中图分类号]C93 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2012）05 — 0043 — 02

随着社会高速发展，许多项目呈现出“投资金额大、项目周期长、技术创新高”的特点，项目实施过程中不确定因素增加，风险加大。风险若不能得到很好地处理和控制，在一定条件下将引发重大事故，造成恶劣影响，带来巨大损失。项目风险管理工作重点在于识别项目风险因素，在已识别风险因素的基础上，对风险因素进行评估和应对，从而降低风险损害带来的影响。加强项目风险识别的研究，对项目风险管理的发展具有重大意义。

一、常用的项目风险识别方法及其分析

风险识别是风险管理的基础和重要组成部分，也称作风险辨识，风险识别处于十分关键的环节，它为后续的风险分析过程提供依据，有人认为，风险识别就是风险管理的开始。

当前常用的项目风险识别方法大致可以四类：

（1）通过专家经验获取风险信息的识别方法，包括头脑风暴法、德尔菲法、咨询法等；

（2）参考现有、历史资料获取风险信息的识别方法，包括检查表法、历史资料法等；

（3）基于项目过程进行风险识别的方法，包括流程图法、系统分解法、WBS法等；

（4）其他风险识别方法，包括因果图法、SWOT分析法等。

对上述几种风险识别方法进行比较分析，得出如表1所示的各方法优缺点分析与适用范围。

表1 常用风险识别方法的优缺点分析与适用范围

从表1中，我们可以看出，当前缺少一种模块化、有固定步骤的风险识别方法，来识别未知、创新性、无历史经验可供借鉴项目的风险。

情景分析法是战略管理中一种十分有效的方法，它具有固定的步骤，能够详细地、全面地制定未来战略。因此，可以在情景分析思想上，构建一套风险识别方法，有效、全面地识别未知、创新型项目风险因素。本文将该方法称为项目情景分析风险识别法。

二、 情景分析法概述

情景一词来自戏剧、电影或剧目的脚本，意思是对未来电影、戏剧中的某个情节进行详细演示。20世纪40年代，就职于兰德公司和哈德逊研究院的著名未来学家赫尔曼·卡恩借用了这个词，并应用于美国空军的战略规划，以此针对一系列可能的未来，对组织战略进行比较测试。情景分析的研究由此发端。

情景是指，对目标所有可能的未来态势的详细、合理描述。情景具备如下几个特点：（1）具有目标性；（2）是对目标所有未来可能的描述，（3）是一系列详细合理的“故事”。

情景分析，是指组织所有人员在明确的目标导向下，通过共同学习认真研究组织面临的内外部环境及其可能变化，从中识别主要影响因素，构建出若干未来可能态势，并对其展开深入分析，从而有效应对未来发展的不确定性。

情景分析法具备以下三个特性：

（1）目标导向性。情景分析是规划未来的过程，它详细记载了对项目未来某一状态的详细描述，模拟项目情景，继而对所有可能情景的风险进行识别。

（2）组织共同学习。情景分析过程要求组织所有人员共同参与，提供所有自己已知的信息以确定关键因素，构建情景，模拟情景。内外部环境不断变化，要求组织成员共同学习，促进信息交流、分享，提高情景分析科学性。

（3）情景模拟必须详细、合理、全面。情景模拟的过程是一个讲故事的过程，给情景安排、演练了许多细节，这些细节最好是详细、合理、全面的，这有利于更好地模拟情景，使情景经得起推敲，能够涵盖所有态势。

三、 项目情景分析风险识别法

1. 项目情景分析风险识别法内涵

项目情景分析风险识别法是指，项目管理人员在模拟项目情景的基础上，对所有可能情景的风险情况进行识别的方法，包括对风险来源、风险事件和风险征兆的识别和记录。

项目情景分析风险识别法是情景分析与项目风险识别过程互相融合的方法，它的核心是项目风险识别，基础是情景分析。因此，研究项目情景分析风险识别法的内涵应当同时包括项目风险识别和情景分析两个方面，具备以下三个方面的特性：

（1）情景分析目标是项目风险因素。方法实施目的是识别项目风险因素，情景分析目标应当是项目可能发生的风险因素。

（2）情景分析过程详细、生动，方案合理、全面。情景分析过程要求组织所有成员共同参与，提供所有自己已知信息开发合理情景方案。情景模拟过程是一个讲故事的过程，给情景安排、演练了许多细节，这些细节最好是具体、合理、全面的。

（3）风险识别过程系统、科学。风险识别过程建立在情景方案基础之上，要求必须系统地考虑所有情景方案之间的关系。识别方法应当科学，以尽量全面识别出项目风险。

2 .项目情景分析风险识别组织构建

（1） 选择主持人

在开景工作开始之前，必须就研讨会和流程活动该如何协调组织做出决定，这意味着需要引进一位具有丰富情景规划经验的主持人，引导情景团队顺利走完项目全过程。

主持人的职责是使情景规划的收益最大化，引导情景团队的讨论，包括：1）推动情景分析流程前进并使其处于正确的轨道；2）指导团队成员，鼓励团队士气；3）当流程陷入困境时，提出新的方法；4）不断对情景团队得出的结论提出质疑，确保其经过讨论并且清楚明了；5）指出结论中相互冲突的部分，鼓励成员对此进行更深入的讨论；6）确保团队所得结论记录在案。

主持人必须具备如下素质：1）丰富的情景分析经验；2）优秀的沟通管理能力；3）能够取得项目经理的支持和信任。

（2 ）构建情景分析团队

项目情景分析风险识别是一项集体活动，需要各种不同观点、不同专业知识在一起交流、碰撞，需要不同工作岗位人员在一起研讨、交流。在选择主持人之后，应着手构建情景分析团队。

团队成员应当来自项目组织中尽可能多的部门，他们了解并落实项目各个方面的工作，了解组织内外环境因素，能够使情景方案更加符合未来的最可能态势，能够在情景方案基础上更全面地识别项目风险。团队成员的背景、素质能力应当合理搭配，使团队对话过程中，信息交流、传递更加全面、立体。

情景团队应具备如下职责：1）明确内外部环境中存在的不确定性因素；2）开发一系列情景，使其有效涵盖不确定因素的各种后果；3）在情景方案基础上，全面、详细地识别项目风险因素。

3 .项目情景分析风险识别法实施步骤

情景分析的步骤大致可以分为四步：（1）明确目标，开始行动；（2）搜集信息，扫描环境，分析因素，奠定基础；（3）创造情景；（4）预演未来。它是一个建立在大量信息资料基础上进行分析的过程。

项目风险识别过程可以分为五步：（1）明确风险识别目标；（2）人员确定与分工；（3）收集资料；（4）估计项目风险形势；（5）识别项目潜在风险。

对比分析发现：风险识别目标是情景分析目标的子集；资料搜集的过程可以同时进行；估计项目风险形势建立在情景模拟的基础上。

项目情景分析风险识别法实施步骤分为如下六步：

（1）定义风险因素焦点。这是明确项目风险识别目标的过程，依据项目目标、项目计划、组织结构，明确项目风险识别的范围和重点。

（2）扫描内外环境。收集大量信息，扫描组织内外部环境，罗列出所有可能影响项目目标实现、项目顺利实施的因素，这些因素可能带来项目风险。

（3）分析驱动因素。罗列出所有可能影响项目的因素后，对这些因素进行分析、比较，依据影响程度和不确定程度，对这些因素进行排序。

（4）开景。选取两至三个影响最大并且最不确定的因素，构建坐标轴，形成若干个情景。在确定风险因素焦点上，可能只有少数几个情景才能在细节上进行开发。

（5）模拟情景。在选择确定的情景后，对每个情景的关键因素都进行分析，充分考虑情景中所有可能发生的细节，形成“故事”记录下来，“故事”必须全面、合理、详细。

（6）识别项目风险。在情景模拟基础上，对所讲述的“故事”充分推敲，分析“故事”发生对项目带来什么影响，哪些风险因素可能发生，识别、记录可能发生的所有风险。

4.项目情景分析风险识别法的优势

情景分析作为一种独具优势的规划方法，其相对于常规规划方法的优势主要体现在面对未来高度不确定环境条件时，对未来环境条件的判断更具准确性。同样，项目情景分析风险识别法相对于普通的风险识别方法而言，具备如下优势：

（1）更加充分、详细地认识项目发展趋势。项目情景分析风险识别法在识别风险过程中，通过分析项目内外部环境、驱动因素，能够清晰地判断出项目未来发展趋势。

（2）更加系统、全面地识别风险。通过开景、预演未来，情景方案所叙述的故事更加详细、生动，“讲故事”的过程有利于系统、全面地识别风险。

（3）提高项目成员风险管理水平。项目情景分析风险识别法要求项目组织所有成员都参与进来，这是一个共同学习、共同交流、共同提高的过程，有利于项目成员更加清晰地认识风险，提高风险管理水平。

5. 项目情景分析风险识别法的适用范围

项目情景分析风险识别法作为一种基于情景分析思想，用于识别项目风险的方法，主要适用于以下类型项目：

（1）创新型项目。创新型项目无历史经验可循，单纯借助专家经验会显得不系统，项目情景分析风险识别法能够有效、有步骤可实施地识别创新型项目风险。

（2）重大项目。项目情景分析风险识别法能系统、全面地识别出风险因素，确保重大项目顺利、平稳地实施，以免出现遗漏给项目带来巨大损失。

（3）组织持续发展项目。项目情景分析风险识别法能够促进组织成员共同学习、共同交流，这适用于组织持续发展的项目。

项目情景分析风险识别法克服了许多常用风险识别方法可能面临的困难，它不过度地依赖专家经验，不局限于有历史经验可循的项目，它能有效地识别那些大型、创新、复杂项目中可能出现的风险，能够提高项目组织成员的风险管理水平。

〔参 考 文 献〕

〔1〕 沈建明.项目风险管理〔M〕.北京：机械工业出版社，2008.

项目环境风险分析篇9

    根据国家统计局2005年10月20日发布的数据,2005年前三季度,我国经济继续平稳较快增长,国内生产总值同比增长9.4%,全社会固定资产投资为57 061亿元,同比增长26.1%,增幅比去年同期回落1.6个百分点。当前经济运行中存在的主要问题之一,仍然是固定资产投资规模依然偏大,投资结构不尽合理。企业作为市场经济的主体和国民经济的基本单位,必须是以赢利为目的的经济实体。企业的投资活动,作为企业使用资金的主要途径之一,是企业在日趋激烈的市场竞争中赢得优势的核心环节之一。在未来五年转变经济增长模式的关键时期,为实现建设节约型社会、和谐社会和环境友好型社会的宏伟目标,关键之一是不断提高投资效益,将经济发展全面转入科学发展观的轨道。

    1 投资效益好坏是决定能否实现投资目的的中心内容

    投资作为中国经济增长的主引擎,在需求和供给两个方面发挥重要作用。一方面,投资活动具有当期的投资需求效应,即通过对各种投资品和资源的需求(包括人力资源),构成社会总需求的一部分,拉动经济增长;另一方面,投资活动的成果,将成为社会总供给的一部分,满足将来社会可能的消费需要,这就是投资活动的供给效应。

    就企业投资而言,投资(直接投资)就是把资金直接投入生产经营性资产,比如购买设备、建造厂房、购买生产原材料等,以便获得投资利润。它是企业运用资金的主要领域之一,也是企业调整产品结构、实现产业更新换代、增强企业竞争力的主要途径。

    从投资活动全过程看,每个投资项目都有一个整体目标,即在一定时间内,按投资预算的要求,用最少的资金投入,实现资源优化组合,搞好项目建设,使其达到设计质量的要求,从而取得良好的经济效益和社会效益。因此,在选择分析投资项目时,应按照系统论的观点,围绕投资效益这个核心,把项目的内部条件与外部环境结合起来,把局部利益和全局利益结合起来,把当前利益和长远利益结合起来,把定量分析和定性分析结合起来,综合评价分析项目系统各要素之间、系统与要素之间以及系统和环境之间的相互作用和相互联系,以实现既定的投资目标。

    2 投资项目决策依据和若干标准

    投资项目的决策,是指为实现一定的投资目标,在充分占有信息和经验的基础上,根据现实条件,借助于科学的理论和方法,从若干备选投资方案中,选择一个满意合理的方案而进行的分析判断工作。对一个投资项目的科学决策,除进行宏观投资环境分析和微观项目经济评价分析外,还要专门分析投资项目风险,运用系统分析原理,综合考虑每个方案的优劣,最后做出取舍。而且,投资项目决策,是服务服从于总体经营战略的要求,和企业的技术开发战略、产品开发战略、市场营销战略以及人力资源战略密切相关。投资决策的质量影响因素较多,主要取决于决策信息、正确的决策原则、科学的决策程序和优秀的决策者素质。

    选择投资项目的主要依据是项目的可行性研究报告。投资项目的可行性研究不仅是投资项目本身的一个工作环节,也是做出正确投资决策、进行项目设计和筹措资金的重要依据。可行性研究工作,就是对投资项目进行研究、分析、论证和评价,以确定项目是否符合技术先进、经济合理、实施可行要求的一系列活动,通过对项目收益和风险的测算分析,判断投资和资金回收的安全性。投资项目的可行性研究工作,作为一种科学分析论证项目的方法,已普遍被世界各国采用。可行性研究的结论,是投资决策的重要依据。在分析评价投资项目的可行性时,要做到宏观与微观相结合、静态分析与动态分析相结合以及专业分析与综合分析相结合。

    投资项目可行性分析中的宏观分析,主要是分析投资环境,即分析研究投资项目所在的政治环境、经济环境、法律环境、社会文化环境和自然条件环境。具体内容有:①在选择投资项目时,首先是了解项目所在地(国)的政治环境,包括项目的审批程序、审批手续、政府机构的办公效率、物资流通体制等与政府的管理体制相关;②经济环境对投资项目的影响;③法律环境。一个良好的法律环境,能有效的保护投资者的既得利益,稳定投资者的投资方向,并不断扩大投资规模;④社会文化环境。社会文化环境的主要内容是指当地居民的人口数量和结构、生活习惯、教育水平、宗教信仰和价值观念等;⑤自然地理环境。主要分析项目所在地的地理位置和自然资源。对于地理位置,应分析交通便利程度、地质情况和气候条件等;对于自然资源,应分析各种满足投资需要的物资资源的情况等。

    因此,利用工程经济和系统分析原理,对企业的投资决策进行分析,是降低投资风险,取得合理的投资组合,选择满意的投资决策方案,保证企业取得预期投资收益的必要前提。企业的一切经济行为,都要围绕取得经济效益服务。通常,在评价分析投资项目经济效益时,一般有两大类方法:静态评价方法和动态评价方法。静态评价方法即不考虑资金时间价值的方法,主要用于项目方案的初选阶段。静态评价方法具有简洁、直观的优点,但有未考虑各方案经济寿命的差异以及资金时间价值的缺点。常用的有投资回收期、投资收益率和差额投资回收期法。动态评价方法即考虑资金时间价值的方法。该方法比较符合资金的运动规律,使评价结果更符合资金的运动规律,评价结果更符合实际情况。常用的具体方法有净现值(NPV)和内部收益率(IRR)。

    在确定投资项目的投资方案时,应用系统分析原理,从企业发展战略的要求出发,全面分析企业所处的环境和自身的综合能力,确定投资目标。然后,从分析投资项目所在地的投资环境入手,为实现投资既定目标,对工程项目的各个方面进行分析比较、论证,选择静态分析指标(投资回收期和投资收益率),以及动态分析指标(净现值和内部收益率)作为项目技术经济指标,以减少投资风险,为投资决策提供坚实的基础,从而全面提高企业的投资决策效果,达到其经营目标。在对项目进行技术经济评价时,需要对产品的成本情况和市场销量以及销售价格进行预测与分析。消费者的购买行为总的来说是由其购买动机的推动而发生的,受很多因素的影响,这些因素可以分为两大类,一是外部影响因素,包括社会因素、经济因素、企业因素等,另一类是内在因素,即个性心理因素。因此,对消费者的购买决策过程进行研究能够影响投资的实现程度。

    3 投资项目的风险识别与防范

    当投资者做出投资决策时,不仅要考虑预期回报,还必须分析比较投资风险。风险的大小主要取决于投资回报的波动幅度的大小。通过恰当的投资组合,利用投资资产的多样化,能够分散非系统风险。投资组合的结构包括资产配置和投资组合的最优化,以此来实现既定投资目标下的最佳回报。由于项目投资特有的时间长、金额大、决策复杂、影响投资效果的因素多等特点,决定了投资项目风险较大。投资项目风险表现为政治法律风险、社会风险、经济风险、技术风险和自然风险等方面。按投资项目的进度划分,项目投资的风险主要体现在:首先,在项目前期开发阶段可能导致投资损失的风险因素有:情况不明,仓促决策;方法不对,估算有误;考虑不周,缺项漏项;弄虚作假,不负责任;审查不细,把关不严等。其次,在项目实施阶段导致投资损失的风险有:建设施工工期拖延;工程与设备存在质量问题;项目建设组织管理不严。最后,项目投产运营初期阶段导致投资损失的风险有:经营环境的不利变化;忽视人员素质的提高与培训;经营管理体制不健全。

    目前,许多投资项目的可行性研究不重视项目投资风险预测,仅局限于不确定性分析中简单的风险技术分析,甚至只凭借经验和直觉主观臆断,对项目建成后可能出现的风险因素预测不够,为项目的实施留下安全隐患。因此,强化投资风险意识,做好投资项目前期工作中可行性研究的风险预测,制定防范和化解措施,是避免决策失误,不断提高投资效益,以及实现投资项目科学化的根本保证。投资项目的风险预测主要包括以下几方面:

    (1)市场风险。如果不了解市场和变化趋势,项目建设就成了无源之水。在国家宏观调控政策的引导下,只有梳理清楚投资的产业政策和产业环境后,才有可能避免重复建设,才有可能合理地利用有限资源,做出最佳决策,获得最好的投资效益。巨大的市场空间并不代表投资项目所占的市场份额,只有通过市场营销战略研究和组织实施,同时对行业竞争状况及潜在竞争对手进行深入研究,才能准确发现适合于项目产品的市场机会。

    (2)资源及原燃料、动力供应风险。在科学发展观的引导下,企业的投资活动需要统筹资源和投资的关系。首先,要从项目建设和运营的客观要求出发,研究资源的约束和产业链上下游的制约;其次,也要从履行企业的社会责任角度,投资有利于建设资源节约型、环境友好型社会的投资项目,并减少各种浪费,走内涵式的发展道路。因此,在项目可行性研究阶段,需对原材料,尤其是资源性原材料的储藏量、开采量或生产量、消耗量及供应量予以高度重视。对项目所需原燃料、动力的供应条件、供应方式能否既满足项目生产需要同时经济合理地加以利用,认真加以落实。

项目环境风险分析篇10

关键词投资效益投资决策投资风险防范投资项目评估

根据国家统计局2005年10月20日的数据，2005年前三季度，我国经济继续平稳较快增长，国内生产总值同比增长9.4％，全社会固定资产投资为57061亿元，同比增长26.1％，增幅比去年同期回落1.6个百分点。当前经济运行中存在的主要问题之一，仍然是固定资产投资规模依然偏大，投资结构不尽合理。企业作为市场经济的主体和国民经济的基本单位，必须是以赢利为目的的经济实体。企业的投资活动，作为企业使用资金的主要途径之一，是企业在日趋激烈的市场竞争中赢得优势的核心环节之一。在未来五年转变经济增长模式的关键时期，为实现建设节约型社会、和谐社会和环境友好型社会的宏伟目标，关键之一是不断提高投资效益，将经济发展全面转入科学发展观的轨道。

1投资效益好坏是决定能否实现投资目的的中心内容

投资作为中国经济增长的主引擎，在需求和供给两个方面发挥重要作用。一方面，投资活动具有当期的投资需求效应，即通过对各种投资品和资源的需求（包括人力资源），构成社会总需求的一部分，拉动经济增长；另一方面，投资活动的成果，将成为社会总供给的一部分，满足将来社会可能的消费需要，这就是投资活动的供给效应。

就企业投资而言，投资（直接投资）就是把资金直接投入生产经营性资产，比如购买设备、建造厂房、购买生产原材料等，以便获得投资利润。它是企业运用资金的主要领域之一，也是企业调整产品结构、实现产业更新换代、增强企业竞争力的主要途径。

从投资活动全过程看，每个投资项目都有一个整体目标，即在一定时间内，按投资预算的要求，用最少的资金投入，实现资源优化组合，搞好项目建设，使其达到设计质量的要求，从而取得良好的经济效益和社会效益。因此，在选择分析投资项目时，应按照系统论的观点，围绕投资效益这个核心，把项目的内部条件与外部环境结合起来，把局部利益和全局利益结合起来，把当前利益和长远利益结合起来，把定量分析和定性分析结合起来，综合评价分析项目系统各要素之间、系统与要素之间以及系统和环境之间的相互作用和相互联系，以实现既定的投资目标。

2投资项目决策依据和若干标准

投资项目的决策，是指为实现一定的投资目标，在充分占有信息和经验的基础上，根据现实条件，借助于科学的理论和方法，从若干备选投资方案中，选择一个满意合理的方案而进行的分析判断工作。对一个投资项目的科学决策，除进行宏观投资环境分析和微观项目经济评价分析外，还要专门分析投资项目风险，运用系统分析原理，综合考虑每个方案的优劣，最后做出取舍。而且，投资项目决策，是服务服从于总体经营战略的要求，和企业的技术开发战略、产品开发战略、市场营销战略以及人力资源战略密切相关。投资决策的质量影响因素较多，主要取决于决策信息、正确的决策原则、科学的决策程序和优秀的决策者素质。

选择投资项目的主要依据是项目的可行性研究报告。投资项目的可行性研究不仅是投资项目本身的一个工作环节，也是做出正确投资决策、进行项目设计和筹措资金的重要依据。可行性研究工作，就是对投资项目进行研究、分析、论证和评价，以确定项目是否符合技术先进、经济合理、实施可行要求的一系列活动，通过对项目收益和风险的测算分析，判断投资和资金回收的安全性。投资项目的可行性研究工作，作为一种科学分析论证项目的方法，已普遍被世界各国采用。可行性研究的结论，是投资决策的重要依据。在分析评价投资项目的可行性时，要做到宏观与微观相结合、静态分析与动态分析相结合以及专业分析与综合分析相结合。

投资项目可行性分析中的宏观分析，主要是分析投资环境，即分析研究投资项目所在的政治环境、经济环境、法律环境、社会文化环境和自然条件环境。具体内容有：

①在选择投资项目时，首先是了解项目所在地（国）的政治环境，包括项目的审批程序、审批手续、政府机构的办公效率、物资流通体制等与政府的管理体制相关；

②经济环境对投资项目的影响；

③法律环境。一个良好的法律环境，能有效的保护投资者的既得利益，稳定投资者的投资方向，并不断扩大投资规模；

④社会文化环境。社会文化环境的主要内容是指当地居民的人口数量和结构、生活习惯、教育水平、和价值观念等；

⑤自然地理环境。主要分析项目所在地的地理位置和自然资源。对于地理位置，应分析交通便利程度、地质情况和气候条件等；对于自然资源，应分析各种满足投资需要的物资资源的情况等。

因此，利用工程经济和系统分析原理，对企业的投资决策进行分析，是降低投资风险，取得合理的投资组合，选择满意的投资决策方案，保证企业取得预期投资收益的必要前提。企业的一切经济行为，都要围绕取得经济效益服务。通常，在评价分析投资项目经济效益时，一般有两大类方法：静态评价方法和动态评价方法。静态评价方法即不考虑资金时间价值的方法，主要用于项目方案的初选阶段。静态评价方法具有简洁、直观的优点，但有未考虑各方案经济寿命的差异以及资金时间价值的缺点。常用的有投资回收期、投资收益率和差额投资回收期法。动态评价方法即考虑资金时间价值的方法。该方法比较符合资金的运动规律，使评价结果更符合资金的运动规律，评价结果更符合实际情况。常用的具体方法有净现值（NPV）和内部收益率（IRR）。

在确定投资项目的投资方案时，应用系统分析原理，从企业发展战略的要求出发，全面分析企业所处的环境和自身的综合能力，确定投资目标。然后，从分析投资项目所在地的投资环境入手，为实现投资既定目标，对工程项目的各个方面进行分析比较、论证，选择静态分析指标（投资回收期和投资收益率），以及动态分析指标（净现值和内部收益率）作为项目技术经济指标，以减少投资风险，为投资决策提供坚实的基础，从而全面提高企业的投资决策效果，达到其经营目标。在对项目进行技术经济评价时，需要对产品的成本情况和市场销量以及销售价格进行预测与分析。消费者的购买行为总的来说是由其购买动机的推动而发生的，受很多因素的影响，这些因素可以分为两大类，一是外部影响因素，包括社会因素、经济因素、企业因素等，另一类是内在因素，即个性心理因素。因此，对消费者的购买决策过程进行研究能够影响投资的实现程度。

3投资项目的风险识别与防范

当投资者做出投资决策时，不仅要考虑预期回报，还必须分析比较投资风险。风险的大小主要取决于投资回报的波动幅度的大小。通过恰当的投资组合，利用投资资产的多样化，能够分散非系统风险。投资组合的结构包括资产配置和投资组合的最优化，以此来实现既定投资目标下的最佳回报。

由于项目投资特有的时间长、金额大、决策复杂、影响投资效果的因素多等特点，决定了投资项目风险较大。投资项目风险表现为政治法律风险、社会风险、经济风险、技术风险和自然风险等方面。按投资项目的进度划分，项目投资的风险主要体现在：首先，在项目前期开发阶段可能导致投资损失的风险因素有：情况不明，仓促决策；方法不对，估算有误；考虑不周，缺项漏项；弄虚作假，不负责任；审查不细，把关不严等。其次，在项目实施阶段导致投资损失的风险有：建设施工工期拖延；工程与设备存在质量问题；项目建设组织管理不严。最后，项目投产运营初期阶段导致投资损失的风险有：经营环境的不利变化；忽视人员素质的提高与培训；经营管理体制不健全。

目前，许多投资项目的可行性研究不重视项目投资风险预测，仅局限于不确定性分析中简单的风险技术分析，甚至只凭借经验和直觉主观臆断，对项目建成后可能出现的风险因素预测不够，为项目的实施留下安全隐患。因此，强化投资风险意识，做好投资项目前期工作中可行性研究的风险预测，制定防范和化解措施，是避免决策失误，不断提高投资效益，以及实现投资项目科学化的根本保证。投资项目的风险预测主要包括以下几方面：

（1）市场风险。如果不了解市场和变化趋势，项目建设就成了无源之水。在国家宏观调控政策的引导下，只有梳理清楚投资的产业政策和产业环境后，才有可能避免重复建设，才有可能合理地利用有限资源，做出最佳决策，获得最好的投资效益。巨大的市场空间并不代表投资项目所占的市场份额，只有通过市场营销战略研究和组织实施，同时对行业竞争状况及潜在竞争对手进行深入研究，才能准确发现适合于项目产品的市场机会。

（2）资源及原燃料、动力供应风险。在科学发展观的引导下，企业的投资活动需要统筹资源和投资的关系。首先，要从项目建设和运营的客观要求出发，研究资源的约束和产业链上下游的制约；其次，也要从履行企业的社会责任角度，投资有利于建设资源节约型、环境友好型社会的投资项目，并减少各种浪费，走内涵式的发展道路。因此，在项目可行性研究阶段，需对原材料，尤其是资源性原材料的储藏量、开采量或生产量、消耗量及供应量予以高度重视。对项目所需原燃料、动力的供应条件、供应方式能否既满足项目生产需要同时经济合理地加以利用，认真加以落实。

（3）技术工艺风险。投资活动作为企业不断提高自主创新能力的重要途径之一，应该在投资项目可行性研究中，既要处理好技术的先进性、适用性问题。又要充分考虑技术可行性基础上的自主创新空间。通过投资项目采用国内外的先进技术，通过在实际生产过程中消化吸收，有可能产生自主和创新的跨越式发展机会，并在市场需求的推动下，集合一定时间内的人力资源和资金，切实提高自主创新能力，会较快产生经济效益。

（4）资金风险。对投资项目而言，资金筹措是先落实投资项目资本金后，根据投资项目的具体情况，筹集银行信贷资金、非银行金融机构资金、外商资金等。加强投资项目筹资风险防范，需重点分析筹资渠道的稳定性，并严格遵循合理性、效益性、科学性的原则。尽量选择资金成本低的筹资途径，减少筹资风险。

（5）投资建设风险。投资项目厂址选择必须符合工业布局及城市规划要求，并靠近原料、燃料或产品主要销售地，靠近水源、电源,交通运输条件及协作配套条件要方便经济。工程地质和水文条件要满足项目厂址选择需要,总体布置要紧凑合理,尽量提高土地利用效率。投资设施布置应符合国家的现行防火、安全、卫生、交通运输及环保生态等有关标准、规范的规定，通过客观、公正、科学地进行多厂址比选，以取得较好的投资效益。

投资项目还包括：项目管理风险、环境风险、人力资源风险、不可抗力等。实质上，风险贯穿于整个投资项目的始终。通过提升投资决策水平，减少因投资决策失误带来的低水平重复建设，杜绝在狭小领域的同业过度竞争，则完全有可能从投资源头上控制投资方向和金额，减少各种投资浪费，不断提高投资效益。同时，也只有加强投资风险防范，避开形形的隐性或显形的投资陷阱,才有可能减少损失，实现投资效益最大化的投资目标。

参考文献

1张汉亚．当前投资领域的效益问题[J]．投资研究，2004（9）

2王庆水．企业投资决策怎样才能科学化[J]．经济论坛，2004（15）

项目环境风险分析篇11

中图分类号：TM732 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）07（a）-0036-01

电网建设工程外部环境风险管理是电网建设工程安全性的根本保障，唯有确保电网建设工程的安全才可以使人们的生活与生产用电得到保证[1]。电网建设工程是一项非常复杂的项目，其外部环境主要包含了电网建设时的申请环境、策划环境、投资环境以及政策环境等。电网建设中外部环境形成的风险主要是电网建设工程管理中处在客户与施工单位合同以外的电网企业或者施工单位不可完全控制的外部环境风险，而且这些风险因素大部分都是与电网建设有关的地方政府与企事业实体社区居民等利益上存在矛盾与冲突引起的。在我国电网建设过程中，需要面临外部环境风险非常多。经过分析与研究，提出电网建设项目外部环境风险的防控体制与应对策略。

1 电网建设项目外部环境风险的识别

1.1 风险识别流程

实际上，电网建设项目外部环境风险识别在现实做中是很难区别的，主要由于界限难以界定[2]。因此，可以将电网建设工程外部环境风险识别分成多个环节，但是最重要的是要列出电网建设过程中要面对的所有外部环境风险，并且要详细的整理出各个外部环境因素形成的具体原因，进而可以制定相对完整的电网建设项目外部环境风险的数据库。也就是说电网建设项目外部环境风险数据库的建立是电网建设项目外部环境风险因素识别流程的重点内容，对于识别出来的每种外部环境风险与具体原因要进行合理归类，并且以文字形式节进行描述记录，能够为电网建设项目外部环境风险因素管理打下良好基础详细的电网建设项目外部环境风险因素识别流程。

1.2 风险识别的方法

对于风险的识别可以选用分解分析法，把复杂的与难以识别的比较大的系统划分成多个相对简单的与易于识别的较小系统，进而识别有可能存在的风险和潜在损失的一种方式。在电网建设外部环境风险识别过程中，可以选用引发外部环境风险的相关因素与电网建设工程结构进行分解[3]。因为电网建设工程外部环境的风险因素种类多种多样，所以要依据外部环境风险因素的种类选择各种各样的风险识别方法，图1为某个电网建设工程外部环境的风险因素识别方法。

除此之外，还可以选用流程图法。流程图主要是依据电网建设施工过程或者是电网建设某一方面管理流程，进行罗列，并且再结合电网建设工程的实际情况，对电网建设工程外部环境风险进行识别的方法，这是一个动态的分析方式。其最为突出的优点就是不仅能够识别非技术风险，还可以识别技术风险，能够将一个问题分成许多小问题进行管理，比较有利于工作的开展，而且仅仅需要一幅流程图，相关风险管理人员很方便就会了解某个环节是否存在风险，降低了大量阅读风险资料的时间。

2 电网建设项目外部环境风险管理策略

2.1 电网建设项目外部环境风险管理策略

联系外部风险控制措施，在电网建设与风险控制的三个环节来看，事前环节的策划与审批等阶段上，关系到的主体主要有政府、专业主管部门与电网企业策划部门等。可以利用风险预防与转移以及自留方式的外部环境控制措施，其内容主要是在系统设计中加强电网规划部门与政府相应部门的策划协调责任，加强政府相应部门的审批与协调责任。与此同时还要加强电网建设相应部门担负策划与设计以及工程管理的责任，利用激励的方式促进各个主体之间组成协调关系。

2.2 电网建设项目外部环境风险管理策略的选取

依据电网项目建设外部环境形成的风险等级以及造成的损失程度和放生的频率把电网建设项目外部环境风险分成了四个类型，如图2所示。

针对偶发性与危害性比较小的外部环境风险，利用日常的环境扫描仪器进行常规监测就可以，而针对发生频率高与危害性比较大的外部环境风险，一定要在电网项目建设的外部环境风险处理系统中进行重点监控，并且要及时依据评估出的结果对电网建设的整个项目外部风险管理系统进行调整，以能够及时的应对电网建设过程中可能形成致命损害的外部环境风险因素[6]。电网建设项目的外部环境风险一般具备5个特性，即是风险发生的概率与风险发生的损失以及风险的可预测性和风险可控制性与转移性。对于风险的可控制性与可转移性以及可预测性，在电网建设过程中与应对措施有着非常密切的关系。而对于风险的预测与控制以及转移已经逐渐的成为了风险管理非常重要的应对措施。

3 结语

电网建设的飞快发展，使电网建设项目的外部环境越来越复杂，形成的外部风险也就越来越明显，不管是高压输变电工程，还是配网技术改造与大修等都在一定程度上存在着隐患，并且这些现象越来越突出，给项目建设带来了一定的损失。因此，一定要引用先进技术对电网建设项目外部环境风险进行管理，以确保电网工程的质量，保证人们的生活与生产用电。

项目环境风险分析篇12

中图分类号：F23

文献标识码：A

1引言

环保设施，是使影响环境的物质的各项指标达到合法要求所需的设备和装置，而这些物质主要来源于工业、商业及服务行业的生产经营过程。目前，环保领域PPP项目在全国范围内得到了极高的重视度。根据2016年环保PPP领域各行业入库项目数量汇总的情况，污水处理、垃圾处理等环境污染预防类的项目发起的数量比较多，这显示国家与社会各界对于环境“先治理”模式的认可。此外，因为这些项目投资金额较小，所以更加能够得到社会资本的快速响应。虽然，PPP项目在其创新和优越性上备受赞许，但在实际中PPP模式在发展过程中已经有很多失败的案例。PPP模式不是绝对的馅饼，如果在运用过程中没有适当合理，很可能会导致新的地方债务问题。因此，环保设施PPP项目的风险分析将尤为重要。

2文献综述

针对PPP项目风险管理，目前国内学者已展开一些研究，但是研究多侧重于介绍其运作模式，对其风险既缺乏系统分化又缺乏定量研究。

PPP项目涉及面广，在基础设施建设方面也发挥着举足轻重的作用。因为基础设施PPP项目规模比较大、周期相对长、参与人数也比较多，所以表现出比传统的投资模式更为突出的风险不可预知性和难以控制性。张建雄（2010）利用基于熵权的模糊综合评价法，针对PPP项目管理人员提供对待风险的正确方法，结合真实案例对具体风险提出相应的控制策略。从而，为我国基础设施PPP项目的风险控制提供了参考意见。孙荣霞（2010）在霍尔三维模型的基础上，按照逻辑维、知识维和时间维的三维结构划分公共基础设施PPP项目，分析和处理了公共基础设施PPP项目在整个生命周期阶段的风险与收益问题，以图保证公共基础设施PPP项目的顺利实施。王盼盼（2011）以高速公路为例针对基础设施PPP模式的概念进行了比较研究，并结合传统风险的概念，展开了PPP模式风险的特征、分类、识别的剖析。此外，鉴于PPP模式在我国基础设施领域的发展情况，展开原因分析。翟永威（2016）通过构建PPP项目风险分担模型，基于政府部门的角度深入研究了特许协议谈判阶段的风险分担。在对单一承担主体的风险进行分配时，构建风险分担指标体系，通过项目专家及各方代表打分。特别地，运用灰色关联分析法确定每一参与方与理想风险承担方的关联度，采用几何比较来反映各因素变化特性。

在环保设施PPP项目方面，郭伟，王国栋（2014）基于委托理论，构建投资者和运营商之间的最优风险分担比例模型，这一模型的提出对现实的实际操作来说是一种思路创新。朱园园（2016）在研究大量文献和分析具体实例的基础上，结合定性和定量的分析方法，识别并评估了影响污水处理厂PPP项目投资回报的45项风险因素。然后，基于风险分担原则，结合实际情况提出了32项社会资本应加强关注的风险因素。最后，创新性地构建了项目投资决策模型，结合CAPM和WACC方法，测算污水处理行业的基准收益率水平。以具体污水处理厂项目为例，进行蒙特卡洛模拟分析，探究不同风险因素影响下的项目投资收益率变化情况。

综上所示，国内学者在PPP项目的风险方面做出了已有的贡献，本文在此基础上进行创新，以合肥市国祯集团的环保设施PPP项目为例，分析项目存在的风险因素，并建议层次分析法下的PPP项目风险评价模型，得出相关的结论并提出相应的政策建议。

3合肥市国祯环保设施PPP项目

3.1国祯环保公司简介

国祯环保，全称安徽国祯环保节能科技股份有限公司。在我国生活污水处理行业的市场化进程中，国祯环保率先提供“一站式六维服务”的综合解决方案。目前，该公司已逐渐形成了周期性的完整产业链，人才资源雄厚，拥有丰富的设计经验和业绩，在处理工业废水、固体废弃物等方面绩效高。此外，公司积极地参与建设污水处理工程，运营项目数量和规模均在国内名列前茅。

3.2环保设施PPP项目

为了解决环保基础设施建设资金紧张，以及政府在基础设施管理上效率低下的现状，国祯环保公司也推行了一系列的环保PPP项目，主要是污水处理PPP项目。项目资金来源主要有项目资本金和外部融资，PPP项目一般依靠大量的固定资产投资来满足资本金的要求。目前，PPP项目融资的方式还比较单一，外部融资仍然以银行贷款为主。而且，因为政府和社会资本共同成立的项目公司，一般资产规模小、现金流少，这在一定程度上也限制了其自身的融资能力。当然，环保项目PPP为公司带来了很大的盈利空间和市场渠道，但是也存在一定的风险，使得公司不得不面临一系列的挑战。由PPP项目带来的风险一般分为可控风险和不可控风险，不可控风险主要来源于外界的环境，而可控风险则更多的来源于项目的自身建设和经营管理。总而言之，这些风险包括建运营风险、金融风险、政治风险和法律风险等。其中，金融风险又可以表现在汇率、利率、通货膨胀率和税率等方面。如果这些风险没有得到及时的识别、有效的控制，那么环保PPP项目将承受一系列的压力。由于环保问题的日益严重，而环保基础设施建设投资总量又不足，因此合理的利用PPP项目对于环保建设来说至关重要。如果能够充分解决PPP项目的风险问题，对环保公司来说获取经营和管理上的高利润是指日可待的。

4基于层次分析法下的PPP项目风险评价模型

4.1环保PPP项目风险种类

结合已有文献对环保项目风险分类，以及合肥市国祯环保PPP项目的案例，本文主要暮旯邸⒅泄酆臀⒐廴个层次研究环保PPP可能存在的风险。

宏观风险，即项目以外的环境因素导致的风险。这类风险主要涉及国家和企业的层面，外部事件的产生对项目本身和其成果产生影响。这里的宏观风险主要包括政治风险、金融风险、自然风险。其中，政治风险是环保项目地区政治环境发生变化而危及项目的风险，金融风险是项目运营期内的汇率、利率以及通货膨胀率变动的风险，自然风险指项目运营期内发生的极大环境污染等不可抗性风险。中观风险，即项目的内在风险，包括项目技术风险和操作风险。其中，技术风险是指环保设备生产和设计得不合理等带来的风险，操作风险是指环保实施过程中的操作不当，环保设备使用效率低下等原因引致的风险。微观风险，是指由于政府部门和私人部门之间根本利益的差异引发的风险。私人投资者的引入，复杂化了项目合作方的关系。因此，组织结构设置的不合理和沟通管理的不善都会带来严重的风险隐患。其中，组织结构不合理风险指项目治理结构以及组织机构内部出现问题，管理沟通不善风险指运营过程中因信息不对称和管理不善因素影响企业的管理水平。

4.2环保PPP项目风险评价模型

4.2.1建立风险评价的层次递阶结构

首先对指标进行分层，将决策问题分为3个层次：目标层、准则层、方案层。目标层为环保PPP项目的宏观、中观、微观风险；准则层为政治风险、金融风险、自然风险、技术风险、操作风险和组织风险；方案层为12个因素指标。因此可以建立风险评价的层次递阶结构，如图1所示。

4.2.2构造比较判别矩阵

分析准则层对目标层的影响，用相对重要程度取值表示各个下层目标对上层目标影响的比。对于国祯环保PPP项目，通过调查研究表明三大风险对PPP项目的影响程度情况可以表示为矩阵A：

4.2.3层次单排序及其一致性检验

利用MATLAB软件求矩阵的最大特征值：λmax=3.0441，对正互反矩阵进行一致性检验，采用T.L.Satty一致性指标CI=（λ-n）/（n-1）=0.02205，根据随机一致性指标，RI=0.5189，得一致性比例CR=CI/RI=0.0425

4.2.4计算组合权向量

根据类似上述计算，可以得出宏观风险，中观风险和微观风险判断矩阵，并得出各自的权重系数，最终均评价指标体系的各权重，见表2。

5总结与建议

5.1总结

根据层次分析法得出的权重，不难看出环保PPP项目的风险重要性依次是宏观风险、微观风险、中观风险。此外，可以发现组织风险的权重系数为0.278，是准则层中权重系数最大的一项。原因其实也很简单，在环保PPP项目的建设中，国家政策的引导和政府的大力支持都起着决定性的作用。而且，由于PPP项目是私人和政府的合作项目，那么组织风险的规避也会是重要的一部分。在方案层中，政府稳定、融资成本、不利气象、设计质量、操作规范和沟通管理均是相对于同一子目标层下权重较大的，这也不难看出政府当局的稳定关系着PPP项目的成败，开拓融资渠道可以为项目带来福利，各种难以预料的气候环境可能会是环保设备在运用过程中的阻碍，因此在设计环节要有大胆的创新和多功能的特性。

5.2建议

结合上述结论，针对环保PPP项目的风险控制，提出以下几点建议。第一，加快完善相关法律政策，完善现有的环保PPP项目法律制度和相应的风险管理制度。此外，构建完整的环保PPP风险管理法律体系，保障项目中政府和私人之间关系的权责对等，公平公正。第二，增强环保PPP项目风险管理意识，逐渐培养成一种企业文化。既要时刻关注外部环境的变化，又要加大内部的风险意识培训工作，增强公司员工的风险意识，形成风险管理文化。第三，加大环保的创新力度，高效率地实现环保工作。技术上的创新和原材料上的创新，都将提高经济效益，为项目带来更大的盈利空间。第四，摆脱单一的融资渠道，拓宽企业融资渠道，为项目注入丰富的资金流使之长久的发展。

参考文献

[1]张剑雄.基础设施PPP项目风险评价及控制研究[D].成都：西华大学，2010.

[2]孙荣霞.基于霍尔三维结构的公共基础设施PPP项目融资模式的风险研究[J].经济经纬，2010，（06）：142146.

[3]王盼盼.基础设施PPP项目风险控制机制设计[D].南京：南京财经大学，2012.