知识产权保护篇1

频繁发生的跨国知识产权纠纷案，已经让一些大企业感觉到了专利战争山雨欲来风满楼的火药味。我国企业因知识产权纠纷引发的诉案赔偿额已达10多亿美元，其中最具影响力的DVD事件，因专利侵权致使我国的生产厂商每生产1台DVD就须付给“6C联盟”4.5美元专利许可费，目前已赔付30亿元人民币，据称今后还将陆续赔付200多亿元人民币。

今后各国间的竞争，在很大程度上是知识产权的竞争，知识产权的保护问题关系着整个国家的发展之道。虽然今天我国已经有与世界完全接轨的知识产权制度，但一种法律制度的价值并不在于其自身的完美无缺，更重要的是公众的接受和利用程度，因此，作为市场竞争主体的企业应积极补上知识产权这一课，熟练掌握知识产权的游戏规则，维护自身的利益。

知识产权保护应成为企业经营战略重点

我国宋代《东都事略》一书有“眉山程舍人宅刊行，已申上司，不许覆版”的记载，表明版权保护的观念已有萌芽，但整体上我国私法制度不发达，私权观念也因之淡薄，知识产权的认识及保护意识并不如发达国家强烈。国内大多数企业，在知识产权法律制度和知识产权战略管理的综合运用上更是认识不足，多是在遭遇到侵权诉讼时，才关注知识产权问题，以致在对外经济活动中屡遭损失。如万燕公司的VCD事件、“景泰蓝”技术失密事件等。

随着我国加入世贸组织及国外跨国公司在中国的知识产权战略布局的完成，我国企业面临的市场风险越来越大。反观国外企业，在知识产权问题上，则反映了充分的保护意识和先进策略。在日、美、德等国，除了国家在制定政策、协调利益等方面进行宏观管理外，企事业单位，尤其是著名大企业对自身的知识产权保护都是十分重视的。

如日本企业对知识产权的认识就十分成熟。日本企业对知识产权的基本态度是知识产权能保障其技术开发成果不被他人无偿使用，能为自己带来丰厚的利益回报，但若是侵犯他人的知识产权也会惹火烧身，就好比一把双刃剑。因此，日本企业对别人的知识产权以尊重为原则，对自身的知识产权以开放和重点控制为原则。尊重他人的知识产权，体现在技术上主要是在开发前充分检索相关技术文献，重点是专利文献，尽量避免侵权事实的发生。而一旦发生了可能侵权的情况，在接到权利人警告书时就高度重视，尽可能以和解金的支付或交叉许可的方式达成和解协议，从而避免高额赔偿金的支付及企业名誉的损失。对本企业的知识成果，则非常重视其在企业发展中的作用，积极申请知识产权保护，在行使权利方面以行使积极权力为主，通过签发许可证、收取使用费来实现知识产权的应有价值，同时以此方式获得技术战略上的利益。而对知识产权中少数重要的核心技术则选择独占方式来控制其流入市场，以行使消极权利为主。

美国国家及企业对知识产权的重视也是有目共睹的。最近20年间，美国专利申请量从20年前每年10万件，增长为现在的每年35万件。在行使权利方面，美国企业认为专利许可具有众多的优点和长处：风险和成本显著降低；对自己知识产权的财产，可以更好地控制他人使用的性质和程度；可以发展长期伙伴，达成双赢、互利的结果；可以带动未使用的知识产权财产的开发利用；一旦回收了研发成本，只花费很低的管理费用，就可以取得好的收入；在全世界范围内许可使用知识产权，获得收益有巨大潜力。因此，美国企业尤其是一些跨国公司，采取的知识产权管理措施之一就是进行知识产权使用许可，不断强化专利的商业化。美国专利的授权量则由20年前每年6万件，增长到现在的每年17万件。另外，美国企业高度重视对知识产权的保护，一旦发现侵权，即挥舞诉讼大棒。使用许可和侵权诉讼成为美国企业知识产权管理的两大法宝。

我国企业应认真思考知识产权的价值和功能，真正树立起知识产权意识，在世界竞争即知识产权竞争的大环境下，把企业经营战略的重点放在知识产权保护的基点上，高度重视企业知识产权的取得、保护和权利的行使。

企业内部知识产权管理

在日、美比较大的企业，几乎都有专门的知识产权管理机构，如美国的AB、IBM、摩托罗拉，日本的松下、日立、丰田等公司，都成立了全面负责知识产权工作的部门。尽管其名称不尽相同，有的称专利部，有的称法律部，有的叫做知识产权部，但其行使的职责却大体相同。在企业的分支机构或者下属部门大多也设有管理知识产权的职能机构，从而使企业的知识产权管理工作形成体系。这些专门的知识产权管理机构具有地位高、工作人员数量多且素质高的特点。知识产权管理部门的职责，以IBM公司为例，是处理所有与公司业务有关的知识产权事务，包括专利、著作权、半导体芯片布图设计、商业秘密及其他有关知识产权的事项。具体包括：

1.申请专利。一般情况下，有关专利的申请，由知识产权部的专利律师或者律师提出，专利律师会从专业的角度来调查并判断有无侵犯他人知识产权的可能。

2.寻找合适的发明。知识产权部与研究开发部门的经理人员、技术人员密切合作，一方面向其灌输知识产权知识，另一方面从中发掘优秀的发明。

3.许可合同的谈判。在调查有关产品的知识产权情况时，注意监视他人的产品有无侵害自己公司的知识产权，以便促成他人与其订立许可合同。

4.审核有关知识产权的条款。IBM公司与其他公司的开发合同、买卖合同、委托生产合同等合同中所涉及的知识产权条款，都需要经过知识产权部审核。日本丰田公司的知识产权部属于技术开发部门，负责整个企业的知识产权工作，包括专利、实用新型、外观设计、商标、著作权及技术合同、预算管理和许可使用费等。丰田公司认为，有价值的知识产权的有无将决定企业的生存。基于这样的认识，丰田公司建立了一个工作人员300余人的知识产权部门。其具体职责包括：专利教育、发明的奖励补偿、支援国内外事业部的知识产权、专利情报、调查的管理、专利申请、专利相关纠纷诉讼的对应、技术合同、许可证贸易、著作权、计算机软件、知识产权管理的自动化等。

与国外企业细致全面的知识产权管理相比，我国企业的知识产权管理则仅仅处于起步阶段，国内企业设有专门知识产权管理部门的为数不多。据2002年国家知识产权局对全国八省市工业企业知识产权工作情况的抽样调查结果显示，六成以上的企业没有建立起专门的知识产权管理机构和配备专职人员；没有把知识产权管理制度化。企业既不能主动保护自己的知识产权，又不能及时解决与他人知识产权方面的权利冲突。尤其对于外向型企业来说，企业的国际化战略和走出去的步伐受到限制。因此，借鉴国外成熟做法，在企业尤其是大中型企业中设立专门的知识产权管理部门，也是我国加入世界贸易组织后，企业应对市场竞争所必须采取的措施。

巧妙运用知识产权战略

根据统计，近20年来，技术进步对我国经济增长的贡献只占28%。这与世界经济全球化的大趋势极不适应。同时我国知识产权战略实务操作不足,也使我国企业付出了沉重的代价。在DVD专利战中，我国企业向国外交付高额专利费就是一个惨痛的教训。因此，必须重视知识产权战略的研究与运用。除了国家应制订和实施知识产权战略以外，企业也应将知识产权战略作为重要的生存之道。

国外许多企业都将知识产权战略纳入到企业整体发展战略之中。索尼公司执行副总裁在北大讲授索尼的成功经验时曾经说“没有知识产权战略，就不可能运作一个全球性的企业”。日本特许厅曾将知识产权战略中的重要组成部分专利战略看作企业战略的构成之一。企业的知识产权战略具体包括：基本技术战略、技术网络战略、持股战略、知识产权链战略、专利引进战略、利用知识产权输出资本与产品战略、专利与商标相联合的战略等。著名软件巨人微软公司就以风险投资的方式，对相关领域的研究机构进行持股，间接拥有持股企业的研发成果，同时随着科研成果的研究程度和市场发展趋势，逐步调整持股比例，甚至采取兼并的方式对持股企业进行兼并，获得全部知识产权。这一战略在计算机软件、通信领域广泛采用，使微软公司获得了巨大的竞争优势。

我国企业发展水平及国内环境与国外不同，在运用知识产权战略时，应基于企业的实际情况，采取灵活多变的知识产权战略。例如某企业没有专利，从专利的角度而言属于弱势，但它通过专利文献的检索发现某国外大企业向中国申请的某件专利非常适合自己的生产条件，而且这类产品具有广阔的市场前景，于是这家企业充分运用知识产权制度所提供的空间，在俄罗斯教科书中发现了相类似的示意图，在英国的古老专利中发现了相类似的构思，依据专利法的规定申请该专利无效，并在宣告无效的同时积极作好投产准备。结果官司打赢的同时，产品也上市。

这个故事说明，企业可以利用专利制度的特性为自己谋求最佳的经济利益，知识产权战略可以看作是企业制胜的法宝。企业主动而充分地利用知识产权制度所提供的法律保护，可以有效地保护自己；就专利而言，利用专利情报来研究分析市场和竞争对手，可以推进企业的技术开发水平；大公司利用专利垄断技术进而垄断市场，而中小企业则可以通过专利战略，突破大公司的垄断，与此同时，通过研究专利公开的技术资料，可以设法绕开对方的专利，以避免侵权；对无法绕开的对方专利可以提出无效请求，想办法清除障碍，或在对方专利的基础上进行改进，取得依存专利，反过来限制对方等等。总之，面对中国加入WTO的挑战，国内企业必须实施知识产权战略，必须拿起知识产权“利器”，充分利用各种知识产权措施和专利情报来发展自己、保护自己。

今天我国已经有与世界完全接轨的知识产权制度，但是在知识产权保护意识以及相关制度的联合运用上与西方国家仍有很大的差距。

知识产权保护篇2

深入开展、广泛宣传、突出重点、普及与提高相结合，努力提高全社会的知识产权意识，提高企业运用知识产权的能力，进一步营造全社会保护知识产权的良好氛围，营造科技、经济良好的发展环境。

二、活动主题

保护知识产权，促进创新发展

三、宣传要点

1、宣传内容：

(1)我国保护知识产权的方针政策和原则立场、法律法规；

(2)知识产权战略纲要及保护知识产权取得的成果；

(3)知识产权基本知识；

(4)企业运用知识产权保护方面的典型人物、案例及国内外先进经验、做法。

(5)《保护知识产权行动纲要（-）年》

(6)保护知识产权在建设创新型国家、构建和谐社会中的重要作用

2、充分利用宣传资源

利用广播、报刊、网络、宣传画廊等宣传工具开展保护知识产权宣传活动。

3、部门协作、区镇联动开展宣传

区知识产权联席会议成员单位紧密合作，深入基层开展知识产权宣传活动，各镇（街道、工业区）科协组织好本地区的宣传活动。

4、开展青少年保护知识产权意识教育

利用本次宣传周活动契机，结合青少年素质教育，开展好知识产权知识、法律宣传教育，组织好青少年创造发明的知识产权保护工作。

四、宣传活动安排

（一）准备阶段（年4月2日至4月19日）

本通知下发后，各有关单位要结合实际，做好保护知识产权宣传活动的组织策划，在4月11日（星期三）之前上报活动方案。

（二）实施阶段（年4月20日至4月27日）

1、营造宣传氛围

（1）4月20日至27日，各镇、石化街道、工业区悬挂宣传横幅；

（2）4月20日至27日电视台滚动播放知识产权宣传口号，电台、报刊作专题报道；

（3）4月20日至27日在各镇科普社区（村）发放宣传资料、张贴宣传画、放置展板、通过电子科普屏播放视频资料；

（4）4月20日至27日在科技网上开展知识产权专题宣传；

（5）4月2日至4月27日开展区青少年创造发明大奖赛。

2、计划主要活动

（1）4月20日下午举办年区保护知识产权宣传周活动启动仪式暨专利行政与司法保护报告会；

（2）4月23日举办专利试点企业职工专利知识普及讲座；

（3）4月24日举办自主创新与知识产权专题讲座；

（4）4月24日下午举办专利试点企业知识产权工作经验推广活动；

（5）4月25日举办化工技术创新与保护研讨会；

（6）4月26日工商分局、区文广局、区知识产权局联合设摊开展宣传咨询活动；

（7）4月26日开展市民知识产权认知程度调查活动；

（8）4月27日举办区青少年创造发明大奖赛参赛作品集中评比；

知识产权保护篇3

知识产权制度自建立之时，就具有地域性的特点。知识产权的地域性，一般是指知识产权只在授予或确认其权利的国家产生，并且只能在该国范围内发生法律效力以及受到法律保护，其他国家一般对其没有必须给予法律保护的义务。

知识产权的国际保护，并不是认可并保护依外国法而产生的知识产权，更不是单纯地以国际公约或地区性协定代替国内法，它是指在遵守国际公约与协定的“最低要求”的基础上，履行一个国家对知识产权保护的国际公约、协定规定的义务，以本国国内法对于外国的知识产权提供保护。

知识产权的国际保护的产生是源自于18世纪英国与法国的版权立法。由于英法两国对国内创作给予了版权的保护，在国内创作被鼓励的同时，国外盗版大量出现。为了遏制这一现象，英法两国纷纷确立相应的国际保护制度：法国采用了“单一国家保护制度”，英国同时也确立了“互惠制度”。

19世纪初期，随着资本主义商品经济发展的，知识产权保护的地域性被逐渐突破，知识产权保护的双边协定大量涌现。这缓解了知识产权国际保护领域存在的本国知识产权在外国得不到有效保护和外国的知识产权在本国也得不到有效保护的尴尬局面。尤其是在普遍适用的国民待遇原则确立之后，越来越多的国家加入到了知识产权保护的队伍中，大量的知识产权双边协定的签订有力地推动了知识产权国际保护的发展。

《保护工业产权巴黎公约》是知识产权领域的第一个国际公约，开启了知识产权国际公约保护的时代。《巴黎公约》在生效后的100多年里经过了八次修订，逐步完善起来，越来越适合各国共同保护知识产权的需要。现在大多数国家（包括我国）使用的是第八次修订的1967年的斯德哥尔摩文本。该文本共有30条，按其结构分为实质性条款、行政性条款和最终条款三部分。其中实质性条款规定了工业产权国际保护标准的核心部分。它确立了国民待遇原则、优先权原则、独立原则和强制许可原则；界定了工业产权国际保护的范围，包括发明、实用新型、工业品式样、商标、服务商标、商店名称、产地标记或原产地名称以及制止不正当竞争；对于工业产权做了广义的理解，适用于工业和商业、农业和采掘业以及一切制造品或者天然品；它还规定了专利包括联盟成员国法律所承认的各种权利，如输入专利、改良专利、增补专利等。

《巴黎公约》所确立的知识产权国际保护的几项基本原则是各成员国必须共同遵守的准则，是各成员国制定和修改本国工业产权法的重要依据。《巴黎公约》中规定的知识产权，尤其是工业产权的国际保护标准的初步确立和在各成员国的贯彻执行，标志着专利制度国际化和工业产权制度国际协调的初步确立，对于促进各国工业产权制度的协调统一，起到了重要的作用。

在版权的国际保护领域，《伯尔尼公约》是第一个，也是处于主导地位的国际条约。《伯尔尼公约》规定了版权国际保护领域适用的国民待遇原则、自动保护原则、独立保护原则和最低限度保护原则；详细地规定和说明了保护的作品的范围；明确了作者应受保护的权利，包括经济上的权利和精神方面的权利；并将版权的保护期限按照普通版权、电影作品、匿名作品或假名作品、摄影作品及适用艺术品、共有作品分类为依据分别做出了明确的保护期的规定等。《伯尔尼公约》首次确定了版权领域的国际统一保护标准，为各国合理安排国内的版权保护制度提供了基础和依据。

《巴黎公约》和《伯尔尼公约》的缔结和生效，标志着工业产权和版权这两大知识产权主要领域的国际保护体系正式开始形成。工业产权和版权的国际保护标准初步确立，此后逐渐得到发展和完善。

1987年贸总协定回合谈判达成的《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS协议）的订立，标志着知识产权国际保护标准最终得到确立并且被提升到了新的高度。TRIPS协议由序言和七个大部分组成，共73个条款，是WTO所有文件中最长的一个协议。它确立了广泛的保护范围，几乎涉及到当今知识产权的各个领域；确定了更高的保护水平，把关贸总协定关于有形商品货物贸易的原则和规则引入了知识产权领域，强化了知识产权保护的执行措施和争端解决机制；并且确定了最低保护标准，要求各成员的国内立法不得低于协议的保护水平，对高于协议保护水平的国内立法不做强制性规定；确定了保护的原则和待遇，最主要的有国民待遇原则和最惠国待遇原则。

TRIPS协议与以往国际知识产权条约的规定相比还有一些区别。比如在专利的保护方面，把保护范围拓展到了对未公开的信息，即技术秘密的保护；保护的强度也增强了，规定了对专利侵权的惩罚。在版权和邻接权的保护方面，TRIPS协议只保护作品的形式，而不保护作品所传达的思想；只保护作者的经济权利，而不保护作者的精神权利；将版权的保护范围拓展到计算机程序，要求必须把计算机程序作为《伯尔尼公约》中所指的文字作品予以保护。在商标的保护方面，把对商标的保护范围拓展到了对驰名商标和原产地的保护，而且对保护措施增加了司法程序等等。

TRIPS协议的通过标志着在知识产权保护方面新的国际标准已经正式确立。

改革开放20多年以来，中国知识产权保护事业迅速发展。以专利、商标和著作权为三大支柱的知识产权法律体系已基本形成并不断日臻完善。与此同时，中国还积极参与有关知识产权保护的国际性组织，逐渐将中国的知识产权保护体系与世界要求接轨。近年来，我国知识产权理论界在理论研究与实践经验总结上也取得了丰硕成果，知识产权保护在立法、司法、执法、行政诸多方面取得的成绩也是举世瞩目的。可以说，我国知识产权制度的建立是实行改革开放政策的重要成就，它既注意结合了我国的实际，又注意到同有关国际公约的基本原则一致，与我国的社会、经济、技术的发展基本同步，实施的效果是很明显的。

但是，相对于美国、日本等发达国家，我国的知识产权保护，尤其是国际保护，才刚刚起步，无论是在法律制度方面，还是在知识产权保护实施方面，都还有一定的差距。我们在学习国外先进经验的基础上，必须结合我国参与对外贸易中知识产权保护的现状、存在的问题，提出适合我国的知识产权国际保护战略，切实提高我国企业参与对外贸易的竞争力。

参考文献

[1] 冯晓青主编.知识产权法[M].中国政法大学出版社，2008.

知识产权保护篇4

中图分类号：D92文献标识码：A文章编号：1006-0278(2012)01-064-01

知识产权也称智力成果权，是一种无形的财产权，知识产权是指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”；广义的知识产权包括一切人类智力创作的成果，但狭义的知识产权主要包含：商标权、专利权、著作权。知识产权是国家通过立法使它的地位得到确认。知识产权是一种无形财产权，知识产权的客体是一种没有形体的精神财富，客体的非物质性是知识产权的本质属性，同时知识产权具有专有性、地域性和时间性等特点；知识产权所取得的利益既有经济性质的，也有非经济性质的。

一、知识产权保护中存在的问题

上世纪八九十年代，为了参与国际大市场，中国有着制定知识产权法制的迫切需要。而我们的现实是，一方面，我们自己没有现代意义上的知识产权法制和文化基础，另一方面，来自西方的知识产权法律规则是我们的不二选择，因为它已经是国际世界趋同的选择，成为我们要融入全球化市场所必选的规则。中国在经济和技术发展水平及其落后的背景下，迅速建立了具有国际保护水平的知识产权制度，必然会存在诸多不可忽视的问题：

1.民众知识产权保护意识较为单薄。我国知识产权制度的建立和完善经历了由政府推动逐渐向市场驱动的转型的过程，立法进程与国民意识的提高存在脱节，公众的知识产权意识比较薄弱，尊重他人知识产权、维护自身合法权益的意识和能力普遍缺乏。这使得我国的知识产权法制仅采取国际通行的司法途径在许多问题上就无能为力。

2.企业对知识产权保护仍缺乏足够的重视。我国知识产权制度建设起步晚、发展快，市场主体的知识产权意识和能力有待进一步加强。多数企业还没有建立专业的知识产权工作机制，对国际规则缺乏了解，运用知识产权参与国际市场竞争的准备和经验不足，不强调自主创新能力的培养，不重视积累自主知识产权。

3.知识产权保护立法与执法水平有待改进。我国知识产权法存在较为严重的分散、冲突、缺乏统一性的问题，加之，高新技术不断涌现，许多无形资产已经超出了原有知识产权法所涵盖的内容，这方面立法也稍显滞后。

4.面临国际竞争知识产权保护制度亟需完善。知识产权已经成为中国对外贸易的重点所在，知识产权纠纷已经成为中美贸易发展的主要矛盾之一；日本也以知识产权战略抑制中国制造业的竞争力；欧盟商会也特别指出了中国知识产权保护中存在问题。于此同时，其他发展中国家不断发展、完善他们的知识产权保护制度，这将导致我国的竞争力逐渐减弱。

因此，我国要建立、完善现代化知识产权保护法律、制度，绝非一朝一夕之功，知识产权保护还任重而道远。

二、知识产权保护的范围

知识产权的保护范围、水平和一个国家的经济增长和社会发展有积极的正相关，西方发达国家知识产权保护走过了从“选择保护”到“全方位保护”、从“若保护”到“强保护”的过程。传统的知识产权分为工业产权和版权，而由于，当代科学技术的迅速发展，不断创造出新的智力成果，给知识产权也增加了一系列新的保护客体。1994年签订的《与贸易有关的知识产权协议》中涉及的知识产权包括：1.版权与有关权；2.商标；3.地理标志；4.工业品外观设计；5.专利；6.集成电路的布图设计；7.未披露过的信息的保护；8.协议许可证中对限制行为的控制。

以上是国际公约规定的知识产权的保护对象，随着科学技术在各领域的不断发展，知识产权的保护范围也不断在扩展、延伸和深化。

三、知识产权保护的措施

我国的知识产权保护是所谓的“双轨制”，一种是行政执法的途径，另一种是提讼。知识产权保护至少包括以下五个方面。

1.立法保护。国家通过立法使它的地位得到确认，并通过知识产权法律的施行使得知识产权权利人的合法权益得到法律保障，没有立法确立法律地位，就没有知识产权的地位，就没有知识产权的法权形态，就没有创造者、权利人的法律地位。

2.行政保护。国家行政机关对当事人严重违反知识产权法律行为予以行政处罚，这是我国比国外多的行政执法的途径。

3.司法保护。是通过形式、民事、行政途径，来追究侵权人的形式、民事法律责任，以及被处罚人向人民法院提起行政诉讼，对行政执法的司法审查，支持正确的行政执法，纠正弥补错误、有缺陷的行政执法。

4.知识产权的集体管理组织保护。

5.知识产权人或其他厉害关系人的自我救济。

以上五个方面互相配合、渗透，形成一个综合体系，进行综合治理，才能及时制止侵权行为，有效保护知识产权。

作为实践性极强的法律,知识产权有深刻的社会实践价值,法律是有限的,可是知识产权的世界是无限的，知识产权基于科技革命而产生,根据科技发展的情况而不断发生变化，随着知识产权制度对创新性智力成果的保护，会激励人们永不停息的进取。

参考文献：

[1] 赵晓丽.浅论知识产权保护[DB].中国论文下载中心,2006,(11).

[2]吴汉东.为什么要加强知识产权保护[J].人民论坛,2011,(10)

[3]宋慧献.知识产权战略的路径[J].科学时报,2011,(10).

知识产权保护篇5

引言

知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。随着时代的发展，随着科技的发展，为了更好保护产权人的利益，知识产权制度应运而生并不断完善。如今专利权、著作权、商标权等侵犯知识产权的行为越来越多。十七世纪上半叶产生了近代专利制度；一百年后产生了“专利说明书”制度；又过了一百多年后，从法院在处理侵权纠纷时的需要开始，才产生了“权利要求书”制度。在二十一世纪，知识产与人类的生活息息相关，到处充满了知识产权，在商业竞争上我们可以看出他的重要作用。在目前的企业运营过程中，企业用有的知识产权就是企业的核心竞争条件，是企业利润增值的主要方式。因此在企业的经营过程中，必须提高对知识产权的重视程度，才能为企业在激烈的市场竞争中提供核心的竞争力。

一、知识产权及其保护

所谓的知识产权就是指人类对自己创造的治理成果享有的专属权利。知识产权具体包括：版权及相关权利、商标、产地标志、工业产品外观设计、专利集成电路布、图设计计算机软件、新物种、未公开信息等。

知识产权保护的国际法依据是《与贸易有关的知识产权协议》。该协议是关贸总协定乌拉圭回合谈判的重要成果，于1995年生效。它规定了知识产权保护的最低标准、一般性民事程序、行政程序、救济制度、临时措施、边境措施和刑事程序等方面的内容。 知识产权争端适用WTO争端解决机制。经争端解决机构授权，被侵权的成员可以在一定范围内采取报复措施，如交叉报复、跨部门报复、中止关税优惠待遇等。

为了更深层次的激发知识产权享有者的创新潜能，所以必须加强对知识知识产权的保护力度。防止与知识产权有关的执法措施或程序变成合法贸易的障碍，降低它们对国际贸易的扭曲作用。 知识产权保护规则有利于提高世界范围内知识产权保护的力度，扩大涉及知识产权的国际贸易、国际投资，促进新技术、新产品的研究与开发。在信息时代，创新的成本高、难度大，而侵权者可以通过抄袭别人的成果轻而易举地获取暴利。例如，开发一种新软件需要耗费大量的时间、金钱和智力资源，而该软件的批量复制是快捷、低成本和简单的操作。知识产权所有人的产品由于包含创新成本，与侵权者的产品相比处于明显的价格劣势，只占有较小的市场份额。结果，知识产权所有人的投入利润较少，在极端情况下甚至可能少于创新成本，这种形势最终会损害创新的积极性。因此，采取严格的知识产权保护措施符合经济社会发展的要求。它使智力成果供应方减少了对侵权行为的担忧，从而推动企业和个人积极创造先进智力成果，并愿意向国内外其他企业和个人转让先进智力成果、出售含有先进智力成果的产品。

二、中国知识产权的发展现状

知识产权是人们在劳动过程中创造的劳动成果，从而享有的专属权利，是一种隐性的财产权利。就我国目前的知识产权发展情况而言，与一些发达国家相比，由于我国的知识产权制度建设起相对较晚，所以在知识产权的保护工作中还是存在着大量的缺陷。我国自1979年刑法开始保护商标专用权、中外合资企业法开始承认知识产权是财产权以来.先后颁布了一系列知识产权法律、法规。国家不断的立法与修法。尤其是加入WTO前为符合国际条约要求对现 行法律法规作了很大修改。我国的知识产权保护体系在短短的20年里走完了其他国家几百年的路程。目前我国已基本形成了符合国际通行规则.比较系统、完备的知识产权法律法规体系。我国在发展专利、保护专利市场方面所做的工作极富成效。

三、企业改进知识产权保护工作的必要性

随着社会经济的不断发展，知识产权对于个人、企业甚至国家的发展都有着重要的意义。随着人们对知识产权的保护意识不断提高，知识产权的拥有量和知识产权的水平，对知识产权的保护已经成了衡量国家综合竞争力的标志。

没有完善的知识产权保护体系，中国的自主创新能力就没有办法得到充分的释放，这不仅涉及中国的形象，也对我国的文化的发展，甚至是涉及中国的核心利益的众多方面都有着重要影响，所以完善中国的知识产权保护，既是要想办法突破国际贸易的壁垒，也是维护我国国际经济利益的有效手段，通过知识产权保护可以扩大对外贸易，激发民族创造力。从国民建设而言，知识产权保护也是自主创新建设创新型国家的需要。因此，加强知识产权保护工作是非常必要的。

四、企业对策

企业应当从微观方面做好知识产权保护的具体工作，防止侵权行为与被侵权事件的发生。

1 企业要建立知识产权管理机构 现代企业最主要的资产已并非厂房和设备，而是研究开发成果以及知名的商标、商誉等知识财产。它们是企业获得高额利润的源泉，是企业在竞争中成败的关键。这就要求企业必须有一个科学的管理机构，负责知识产权管理工作，制订企业知识产权策略，监督制度的实施，保证企业知识产权工作落到实处。企业知识产权管理机构的设置，须与企业产业特点及公司规模相协调，如大型企业宜采取集权式管理模式、中型企业宜采用网络式管理模式、小型高新技术企业采取点面结合的模式。

知识产权保护篇6

知识经济是20世纪90年代人们对21世纪经济发展的一种科学预测所提出的新概念，是继农业经济、工业经济之后的第三种经济形态。在此之前，一直有人试图归纳我们所面临的时代的特征。1970年，托夫勒在《第三次浪潮》一书中提出了“后工业经济”的说法，奈斯比特1982年的《大趋势》将之归纳为“信息经济”，英国弗莱斯特1986年在《高技术社会》中描述为“高技术经济”，1990年，联合国研究机构提出了“知识经济”的概念。[1]（P103）按照经济合作组织（OECD）1996年《技术、生产率和工作的创造》报告中定义，知识经济是指建立在知识的生产、分配和使用上的经济，是与农业经济、工业经济相对应的一个概念。根据其定义，知识经济是以高技术产业为第一产业支柱，以智力资源为首要依托的一种可持续发展的经济，它是区别于以前的以传统农业或者传统工业为产业支柱，以稀缺自然资源为主要依托的一种新型经济。其基本特征是：（1）科学与技术的研究与开发日益成为知识经济的基础；（2）信息和通讯技术在知识经济的发展过程中处于中心地位；（3）人力的素质和技能成为知识经济实现的先决条件；（4）服务业在知识经济中扮演了主要角色。[2]（P28）

在知识经济中，科学技术的研究开发将成为重中之重，知识资源将取代物质资源成为一个国家最重要的战略资源，成为国与国之间经济交往最主要的经济基础。而这一切都需要加强对知识产权的保护，才能促进各产业及社会的发展。知识产权是依法存在的无形财产权。知识产权是指公民或法人或其他组织在自然科学、社会科学、工程技术、文学、艺术领域从事智力活动而创造的成果依法所享有的权利。从法律的角度讲：专利权、商标权以及版权等无形财产的专有权，统称为知识产权。[3]（P42）只有有效地保护人的智力成果，才能促进人类的创新，科技的进步，社会的发展。知识产权保护制度在知识经济发展中具有特殊的重要性。其主要体现在：激励知识创造，保护信息安全，促进国际交流与合作，保护本国企业参与国际市场竞争。在21世纪中，知识经济时代下，知识产权的国际保护也面临着许多的挑战和困难，如何变革与发展将成为我们研究的主要课题之一。

二、知识产权的国际保护

知识产权的国际保护，是指以多边国际公约为基本形式，以政府间国际组织为协调机构，通过对各国国内知识产权法律进行协调并形成统一的国际法律制度。知识产权国际保护制度在19世纪80年代兴起，其形成及其发展已有百余年的历史。1883年2月，法国、比利时等11国在巴黎共同签署了《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》），并依据该公约成立了保护工业产权联盟，随后国际社会又先后缔结了《商标国际注册马德里协定》、《专利合作条约》等工业产权保护的国际公约，并以此建立了统一的专利权、商标权国际保护体系及专利国际审查和商标注册制度。同时，以1886年《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（简称《伯尔尼公约》）和1952年《世界版权公约》为代表的著作权国际保护体系也逐步建立和发展起来。为了更有效地对知识产权提供国际保护，同时管理和监督各个公约的执行，1967年7月，51个国家在斯德哥尔摩又签订了《世界知识产权组织公约》，并将其与《巴黎公约》、《伯尔尼公约》的国际机构合并，成立了“世界知识产权组织”。该公约于1974年4月26日正式生效，该组织也成为联合国的一个专门机构。在调整和促进全世界范围内的知识产权保护方面发挥了重要作用。但是，直到1986--1993年的乌拉圭回合知识产权谈判及其所达成的《与贸易有关的知识产权协议》（AgreementonTradeRelatedIntellectualPropertyRights,简称TRIPs或知识产权协议），才将知识产权保护问题引入了国际贸易领域，把知识产权保护与关贸总协定的基本原则结合起来，从而引起了国际社会的广泛关注。

三、知识经济与知识产权国际保护

（一）知识经济对知识产权国际保护的影响

知识经济时代的到来，影响远远大于200多年前的工业革命，其对整个人类社会结构影响的速度与广度是我们始料不及的，是人类社会生产力的一次伟大变革。我们生活的方方面面都将受到知识经济时代到来所带来的冲击，而知识产权的国际保护正处于暴风的中心。

1、主体多元化

知识产权的主体是指依法对智力成果享有知识产权的人，通常是智力的创造者或以其他合法根据而对智力成果享有知识产权的人。[4]（P126）随着知识经济的发展，创造知识、传播知识、交流知识和运用知识的人也逐渐增多。比如近几年涌现出的大量的“网络”，他们无需将自己的文章寄到出版社以求问世，只要贴在网上，就能享受世界各地的网民的浏览、阅读和点评。越来越多原本名不见经传的平民老百姓拥有了著作权，成为知识产权的主体。

而在知识经济时代的竞争中，越来越多的企业认识到，无形资产比有形资产更为重要，因此加强新型产品的研发和知识产权的保护工作，知识成为市场中最为宝贵的资源。我国的海尔集团近年来也以每天申请一项专利的速度，成为国内无形资产拥有量最多的企业之一。

另外，据OECD的报告《以知识为基础的经济》认为，在知识经济条件下，科学技术的体制化促成了科学系统的形成，该科学系统将承担其主要的创新活动，它具有以下特点：（1）它是由公共研究机构、高等学校、大型企业，尤其是高技术企业构成的，具有知识生产、传播与转让功能的国家创新体系。（2）它是由产业界、政府、科学界之间相互联系、相互作用构成的国家创新体系。[5]（P263）由此看出，高度组织的、系统化的知识创造、应用和管理活动将是知识经济时代的基本要求，这一过程必然从最广泛的意义上吸纳社会各界的加入，政府在其中将发挥重大作用。

2、客体多样化

知识产权的客体是横跨文化（作品）、科技（发明等）、管理（商标）等领域的智慧成果。[6]（P11）在工业经济时代，典型的知识产权客体包括发明、外观设计、商标以及各类文学艺术作品。但随着知识经济的来临，科技的进步和社会的发展，人类探索的领域越来越广阔，其智力成果的内容也越来越丰富，知识产权的客体也进一步多样化。首先，生物技术的不断突破，给知识产权领域提出了新的课题。其次，计算机和网络技术的进步是知识产权的客体不断膨胀。再次，随着技术的进步、生活的丰富及各国对法律的理解趋同，一些传统的知识产权概念的外延得到了扩大，或者部分国家的概念被多数国家接受，成为普遍意义上的概念。

3、制度趋同化

随着知识经济时代的到来，知识生产的地区分割将被逐渐消除，知识传播的时空限制将被逐渐突破。知识经济的全球化趋势，加快了知识经济国际保护制度的全球化趋势。这种制度趋同表现在两方面：（1）国际社会通过条约的形式制定统一的实体与程序规范，强化知识产权保护的国际标准，表现为知识产权制度直接的统一；（2）各国在知识产权的国内立法中采取相同或相似的规则或原则，表现为各国知识产权制度的相互借鉴和相互融合。

（二）知识经济下知识产权国际保护的不足

知识产权的一整套制度成形于19世纪，而现在在21世纪的知识经济社会现实下，知识产权的国际保护在某些方面已不再适应。

1、知识产权法的保护范围已不适应科技发展的需要。

随着知识经济的发展，新的技术如生物工程技术、半导体芯片、自动化技术、国际互联网信息、网络域名、卫星传播、海洋技术、环境技术等接连出现，给现有的知识产权法带来新的问题。这些新技术应不应该受到知识产权的保护？应该怎样保护？都是知识产权国际保护应该解决的问题。尤其是有的技术本身在伦理道德上还存在着问题，对其的知识产权保护问题就更复杂了。有的技术还涉及到专利法和著作权法或者商标法相结合的问题。对这些知识产权我们应该如何保护，都是必须要解决的问题。

2、现今知识产权保护的期限不适应科学技术发展的需要，知识产权保护力度较为薄弱。

知识经济条件下的科学技术更新速度相当快，这不仅带来了技术总量的迅速扩大，知识的传播速度也明显加快，而且还带来了技术生命周期的缩短。有专家测算，技术每年的淘汰率是20%，这意味着技术的生命周期只有5年。英特尔公司的创始者戈登•摩尔曾在1965年提出一条“莫尔法则”，即每18个月微处理机的能力翻一番，但其价格却保持不变，这被后来的事实所证明。由此观之，现行的知识产权国际保护制度的保护期限有必要重新考虑，并且应考虑不同行业的不同情况。

在知识产权保护力度方面，在知识经济条件下，侵犯知识产权不同于传统意义上的侵权，因为其运用了高科技，所以侵权的成本低、规模大、利润高，所以侵权者敢于铤而走险。虽然整个国际社会都在严厉制裁知识产权侵权，但其执法力度仍然是不够的。另一方面，如前文所述，知识产权主体日益增多，但在法律上的保护尚未跟上，比如网络上的著作权侵权案件，目前的立法是无法全面对其进行保护和救济的。

3、知识产权国际保护尚未真正国际化

从19世纪80年代至今，国际社会在知识产权领域已经缔结了20多个条约，然而，其调整的力度却不可高估。目前在知识产权上发挥根本作用的仍是各国国内的知识产权法。考察现行的条约，我们会发现，他们几乎都是以承认各国知识产权法律制度的差异为基础的，国民待遇原则是其立法的基石。但现在世界各国的知识产权立法存在着较大差异，提供的保护标准也相差甚远，虽然各条约规定了一些“最低标准”，但并没有改变它对国民待遇的依附地位。正因为如此，我们看到的是一个表面庞大但作用有限的知识产权法律体系。

（三）知识产权国际保护应作出的改进

当代知识产权的国际保护，不仅凸显出现行制度的改革（如基因专利、网络版权、网络商标），而且面临着新制度的突破（如传统知识、遗传资源）。

1、逐步扩展知识产权的保护范围

1999年，世界知识产权组织公布了关于国际因特网域名问题的最终研究报告，对全球域名系统的整体性改革提出了一系列的措施；2000年，世界知识产权组织成立了“知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术”的政府间专门委员会，着手探索有别于现代知识产权的传统知识保护问题。除此之外，在有关人权、文化、贸易、粮农、土著权利、劳工标准、可持续发展、土地、环境与生物多样性等问题的国际论坛中，世界各国际机构都对传统知识和遗传资源的保护问题进行了广泛的讨论。但这些还不够，世界知识产权组织和其他国际组织应作出进一步努力，尽力解决新兴出现的知识产权问题。

2、完善知识产权保护制度

为适应如今科技高速发展的形势，知识产权保护期限应作出相应缩短的调整，并且应根据各行业的不同需要分门别类的制定知识产权保护期限。另外，应完善对知识产权保护的主体和客体的规定，加强对知识产权侵权的惩治力度，力求完善知识产权保护制度。

知识产权保护篇7

一、国际投资与知识产权保护的关系

我国著名国际经济法学者余劲松教授在论及国际投资和知识产权保护的关系时曾指出，国际投资与知识产权有密切联系，知识产权作为一种财产权是可以用于投资的，若未作为投资，则可通过技术转让的方式获得。无论海外投资企业是通过何种方式获得知识产权的，知识产权的保护都是一个非常重要的问题。知识产权保护不力也可被看作是一种贸易壁垒和投资壁垒。有些公司投入了大量资金开发新技术和新产品，若对知识产权缺乏有力的保护，其技术就有被竞争者自由和无偿取得的风险，它们当然也就不愿意前往投资了。对于外国投资者，特别是高新技术生产者来说，加强对知识产权的国际保护，无疑有助于其进入他国市场并防止他国低成本地复制出口。所以，保护知识产权也有助于保护国际投资，促进国际投资的发展[1]（P.329－330）.

从跨国公司角度来看，一个跨国公司越是有能力开发新技术，就越是有能力向海外开发新市场和占领新市场，越是有能力通过含有知识产权的高新技术投资海外，就越是有能力取得国际垄断地位，这是一个良性循环的投资-竞争-投资模式。可以说，由技术引致的对外投资产业选择，主要是高新技术产业和资本密集型产业的投资，知识产权投资在未来国际投资竞争中将稳固地占据主导地位。

另一方面，值得注意的是，知识产权侵权往往会使投资者通过直接投资形成的避免关税障碍、降低生产成本、直接占领海外市场的优势在瞬息间荡然无存对于高新技术投资，情况尤为严重，因为这些产品的一个致命弱点就是可以被轻易地仿制和假冒。举例而言，集成电路布图设计是一种被掩膜的三维立体集成电路原件布局图，其设计极其复杂，投资巨大，但这种布图设计却可以轻易地通过拍照等手段复制。由于高新技术产品的研究开发费用高昂，在产品成本中所占比例越来越高，使跨国投资者在知识产权保护水平不高的国家投资面临巨大风险。因为，这些投资在东道国形成成品进入东道国当地市场时，虽然没有关税阻挠，有东道国各种税收优惠和政策扶持，从而使产品在东道国的生产成本低于在母国的生产成本。但作为高新技术产品，产品的研制开发费用不会降低多少，而且还面临着培训当地技术人员和熟练工人的负担、适应当地消费者需求等许多新的困难。因此，实现高新技术投资的高利润并非易事。但是，一旦产品被低成本仿造而又不能依靠强有力的当地知识产权立法加以制止和制裁，投资者的产品不但难以进入东道国以外的海外市场，就是东道国当地市场也难以保住，投资不仅不能得到预期利润，还会血本无归。

我们认为，高水平的知识产权保护，不仅对于推动高新技术投资在全球的顺利流动具有重要意义，也是一国投资环境好坏的一个重要象征。令人忧虑的是，乌拉圭回合前的知识产权立法，无论是从国内法还是从国际法角度看，都存在着种种缺陷，不能适应全球经济一体化和国际投资自由化的需求。

二、知识产权保护方面国内立法差异对国际投资的影响

从国内立法角度来看，知识产权保护的地域性和各国国内知识产权保护规则的差异和保护水平的参差不齐是知识产权投资、知识产权产品和服务难以在全球范围内获得全面保护和同等待遇的重大障碍。有学者甚至认为，侵权产品泛滥很大程度上是由知识产权保护的地域性和各国知识产权保护水平差异造成的[2]（P.714）.笔者认为，地域性和知识产权保护水平的差异也是跨国投资者投资信心不足的重要原因。

以专利制度为例，各国立法不一，迫使投资者在作出投资决策之前，不得不劳心劳力地详细分析研究各拟投资的市场所在国的专利制度，仔细考察如下问题：（1）该国是采取审查主义还是采取非审查主义，审查的范围如何；（2）该国是采取先申请原则还是采取先发明原则；（3）新颖性的要件如何规定（如是采取相对的新颖性还是采取绝对的新颖性）；（4）何种发明可以获得专利；（5）专利权的有效期限为多少年；（6）是否采取以登记为实施权利的基础的制度；（7）实用新型制度是否在专利制度之外作为另制承认等等。

再以商标制度为例，由于各国均采用属地主义（限于按国别申请，才在该国有效）原则，各国具体立法不一，跨国投资者在投资之前，也不得不详细分析下述问题：（1）商标是因向专利机关申请注册后才享有权利（登记主义），还是以在申请商标注册前已经使用该商标为要件（使用主义）；（2）具备同样要件的商标注册申请时，如有复数申请者，是否先申请者才能取得权利（先申请主义）；（3）是否具备商标注册的要件，须经专利机关审查为原则（审查主义）；（4）商标注册申请时，是否不仅须经专利机关审查，还须通过公告作为一般社会审查的对象；（5）对于同一的或类似的商品是否不承认使用同一或类似商标（即一商标一注册主义）；（6）专利机关对不服拒绝审查处分或对已注册商标已经提出异议的争议是否可自行审判；（7）是否承认作为服务业标志的服务标章制度等等。上述问题的研究考察，往往对投资者的投资决策有重大影响，而各国知识产权保护制度的不同和保护水平的不一，不仅增加了跨国投资的成本和投资风险，也使知识产权投资在不同知识产权保护制度的国家产生不同的经济后果，人为地扭曲了跨国投资的正常流向和流量。而这种扭曲对于发展中国家尤为不利，因为发展中国家知识产权国内立法水平不高，保护水平低下，使得急需技术密集性投资的发展中国家难以吸收到高新技术投资，这些投资往往倾向于流向发达国家。

另一个值得注意的问题是，由于知识产权保护的地域性，各国往往依据本国情况自立知识产权保护水准和保护范围。经济落后的国家难以自觉提高知识产权保护水平，也难以对一些新出现的知识产权类型提供及时和有效的法律保护。例如，绝大多数发展中国家至今尚未建立计算机软件的立法，许多发展中国家甚至没有版权立法，这种局面显然不利于对全球经济发展起着越来越重要作用的新型知识产权的推广和应用，极大地阻碍了这些知识产权产品、投资和服务在发展中国家的传播。

三、知识产权保护方面国际立法的不足之处

从国际立法的层面来看，知识产权保护乏力早已引起国际社会，尤其是西方国家的关注。从全球性立法的角度来看，虽然世界知识产权组织在保护知识产权方面发挥着重要的作用，但其固有的缺点或弱点也是非常明显的[3]（P.283－284）.

首先，尽管世界知识产权组织所管辖的多边国际知识产权公约十分庞大，但其中许多条约的缔约国甚少，约束力有限，尤其是那些保护水平较高的国际公约，往往因为参加国太少而失去应有的作用。

其次，巴黎公约和伯尔尼公约的主要内容是界定权利，缺乏保证权利实施的国内措施，难以保证公约作为国际法对国内立法应有的约束力和影响力。

再次，现存有关知识产权的国际公约大多都没有制定行之有效的争端解决规则和程序，更没有统一的争端解决规则和机制，从而使这些公约的执行效果大打折扣。

又次，由于现存公约在国际协调方面仅提出国民待遇，因而往往难以建立普遍的适应技术发展需要的合理保护水平。同时，现存公约对于高新技术之类的知识产权往往缺乏规定，难以适应国际经济发展和高新技术突飞猛进形势的需要。例如，在著名的伯尔尼公约中，就没有关于计算机程序是否作为文学作品加以保护的规定。

最后，对于差异颇大的各国知识产权立法和政策，现有公约体系缺乏有效的机制加以协调和监督，难以保证各国现存立法差异的逐渐缩小，更难以确保未来各国知识产权立法朝更高水平的方向趋同。

从区域性国际立法角度来看，虽然区域经济一体化在战后发展迅速，有些区域性经济条约已经开始重视将知识产权保护作为推动区域内自由贸易和自由投资的重要手段，在少数区域经济条约中甚至订立了高于现存所有知识产权全球性公约所确立的知识产权保护标准的条款。但是，包含知识产权保护内容的区域性经济条约毕竟只在区域范围内协调少数成员方国内立法，适用范围有限，不能同时促成多数国家国内知识产权保护水平的普遍提高，也难以形成大多数国家一致承认的知识产权保护标准。

可以说，世界知识产权组织及其所管辖的知识产权保护国际公约有着明显的不足和区域性立法的局限性，是促成主要知识产权大国转向在多边贸易体制内解决知识产权保护及遏制盗版侵权问题的重要原因。围绕着扩大知识产权保护基本原则的普遍实用性、确立知识产权保护的更高标准、规定知识产权保护的有效国内执行措施、建立强有力的知识产权争端解决机制等核心问题而进行知识产权国际保护公约体系改革，已经成为国际社会必须尽力和尽快完成的重大历史使命。这种改革，也是对国际投资自由化趋势的一种积极回应，是全球范围内改善国际投资环境的重要举措。

乌拉圭回合达成的TRIPs协议，正是国际社会谋求加强知识产权保护国际多边立法的一次重要努力和成功尝试。虽然TRIPs协议并不直接规定外资待遇，也没有条款与国际投资问题直接挂钩，但由于知识产权常常成为出资的重要组成部分，因此加强对知识产权的保护，实则是加强了对包含知识产权的外国投资的保护。考虑到对知识产权的保护不同是进行技术密集性的外国投资的最大障碍，TRIPs协议的意义就显得更为突出[4]（P.712）.

四、TRIPs协议对国际投资法的影响

（一）协议促成知识产权实体法上保护水平的普遍提高

综观TRIPs协议的实体法条款，可以看出，协议是迄今为止最为完善的知识产权保护公约，处处体现着人类追求知识产权更高保护标准的精神。TRIPs协议无论是在保护范围还是在保护标准方面都比以往知识产权公约有了很大的突破。

TRIPs协议的保护范围十分广泛，几乎涉及到所有形式的知识产权。同时，协议将GATT中的国民待遇原则和最惠国待遇原则引入知识产权保护领域，将有助于成员方之间在知识产权保护的权利和义务的平衡。在现行的知识产权公约中，一般并无最惠国待遇的规定，只是规定提供有条件的双边待遇。因此，TRIPs协议将最惠国待遇作为知识产权保护的一项基本原则规定下来，是国际知识产权保护的一项重大新发展。

在专利权保护方面，由于各国在专利保护上的分歧较多，世界知识产权组织主持的修改巴黎公约的工作一直没有取得大的进展。TRIPs协议引入了当今发达国家专利保护的一般原则（而引入巴黎公约的条款并不多），协议完善了国际专利保护制度，统一了专利保护的最低标准。协议不要求成员方采取强制许可制度，而且依据协议的规定，如果采取强制许可，应服从严格的限制条件，这些条件多达12项，从而进一步保护了专利所有人的利益。协议将可申请专利的标的扩及农用化学品、药品及其生产程序。保护期限自申请之日起算，不得少于20年，这无疑也是一大进步。

虽然工业品外观设计是巴黎公约的保护对象之一，但巴黎公约并没有任何实体性的规定。而TRIPs协议对工业品外观设计的规定为实体性规定，因而，在工业品外观设计的多边保护方面，TRIPs协议较巴黎公约是一个很大的进步。

在商标和地理标识保护方面，TRIPs协议的一个重要进步是将驰名商标的特殊保护延伸到服务领域，要求成员方将巴黎公约第6条第2款规定的原则扩大适用到服务商标。巴黎公约第6条只是对驰名商标保护作了原则规定，TRIPs协议则从两个方面发展了上述原则性规定：一是将驰名商标保护扩大到了服务领域；二是扩大到不相类似的商品或服务，只要这些商品或服务上的商标与驰名商标产生某种联系，损害驰名商标所有人的利益，也应禁止注册和使用。协议规定的对驰名商标的特殊保护，实质上是扩大了驰名商标的保护范围，它不仅保护驰名商标所核定使用的商品或服务，更把与驰名商标所核定使用的商品或服务不相类似的商品或服务也纳入其保护之列，因而具有防御商标的作用[3]（P.295）.TRIPs协议在保护地理标识方面迈出了重要的一步：不仅对地理标识进行了详细的定义，而且规定了地理标识假冒方面的规则和纪律。

TRIPs协议是第一个明确要求成员方保护未泄露的信息的国际协议，它充实了巴黎公约关于反不公平竞争的一般规则，反映出商业秘密已成为专利、商标和版权之外第四知识产权的重要地位。TRIPs协议对版权保护的客体范围拓展到伯尔尼公约没有涉及的计算机程序，要求成员方必须将计算机程序，不论是原始代码还是目标代码都作为伯尔尼公约中所指的文学作品加以保护。协议还对数据编排和其他资料汇编也加以保护，只要其内容选择或安排，构成知识产权所要求的具有创造性。在版权保护方面，协议还首次引入了“版权的租让权”的概念，这也是一个重要进步。

（二）知识产权执法程序加强是知识产权多边立法在现有知识产权公约基础上的重大进步

对于发达国家而言，知识产权国际保护中的一个严重缺陷就是，世界知识产权组织各项公约的法律框架内都缺乏有效的执法机制。发达国家寻求在GATT框架内解决知识产权问题的一个重要原因也在于借助GATT的广泛影响，解决知识产权执法机制长期欠缺的问题。只要我们简单地回顾以美国为首的发达国家在TRIPs协议谈判中的主张和要求，就不难看出，加强知识产权的执法体制和提高知识产权保护标准及建立统一的争端解决机制并列为发达国家在TRIPs协议谈判中追求的目标[5]（P.391-397）.换言之，发达国家在TRIPs协议谈判过程中，不仅知识产权保护的实体法标准能够得到普遍提高，而且希望扭转因为知识产权执法措施的不力局面，减少服务贸易和货物贸易以及投资领域中的扭曲和损害[6]（P.1371）.就美国的情况而言，其确立的谈判目标更为明确：GATT成员方必须承认和履行知识产权保护义务和遵守知识产权保护标准[7]（P.1371），包括对既已确立的权利的有效执行，执行措施不仅包括边境措施，还应包括可以利用的民事、刑事等措施和手段，包括有效的争端解决手段。

与现有知识产权国际公约不同的是，TRIPs协议的一个显著的特点就是不仅规定应保护的权利，而且要求成员方采取各种可能采取的措施来实施协议，阻止知识产权侵权。协议提出了严格的法律实施规则，要求成员方采取民事、行政、刑事法律手段以及临时措施和边境措施打击知识产权侵权，堵截冒牌货和盗版侵权货物。这将改善一些国家的知识产权保护水平，促进全球在制止冒牌货和侵权方面的协调行动，减少国际贸易和投资中的扭曲和不正当竞争。

（三）透明度原则的引入知识产权保护领域意义重大

法律法规透明度对知识产权保护具有十分重要的意义，这一点经常容易为人们所忽视。TRIPs协议将GATT中的透明度原则引入知识产权保护领域，是一个重大进步。依据协议第63条的规定，涉及该协定的问题，无论是关于知识产权的效力、范围问题，还是知识产权的取得、实施或保护问题。由任何一成员方通过的法律、规章、司法裁判和行政决定，都应以该成员方的官方语言及时颁布，应以各成员方政府和权利人可得知的方式公开。一成员方政府或政府性机构与另一成员方政府或政府机构间生效的、涉及知识产权保护的协定也应予以公布。

考虑到各国在知识产权立法方面的差异和现有知识产权国际公约在协调各国立法差异方面的软弱无能，鉴于各国在知识产权国内立法标准的统一要远比贸易立法的协调统一艰难，我们认为，知识产权立法的透明度意义十分重大。这不仅有利于各跨国投资者充分及时地了解各国知识产权立法的现状和未来立法趋势，为投资决策提供科学的依据，也有利于各国知识产权立法在随时处于国际社会的监督的压力下，更快地走向协调和趋同。而且，各国相互间缔结知识产权保护条约的过程和内容也可为国际社会知悉。我们认为，在透明度原则要求下产生的国内知识产权立法和国际知识产权立法，将进一步打破知识产权保护的狭隘地域性和各自为政的状况，有利于为含有知识产权内容的国际投资创造一个更为宽松、有序和安全的国际投资环境。

（四）WTO争端解决机制的作用

已如前述，现存知识产权国际公约大多未能制定行之有效的争端解决规则和机制，更没有统一的争端解决规则和机制，从而使这些公约的执行效果大打折扣。这种国际立法模式显然成为知识产权保护的严重障碍，造成了如下恶果：（1）不利于知识产权公约的贯彻落实和知识产权保护普遍标准的建立；（2）因知识产权争端解决不力，使公约参加国对公约本身的效力产生不信任；（3）刺激某些强国寻求公约框架外的单边报复和制裁，不仅造成了强权政治的流行，也减损了知识产权多边法律体系的效力；（4）单边措施往往引起国家间经济和政治关系的紧张，形成知识产权争议这种商业性争议的政治化，反而不利于争端的解决。

将WTO争端解决机制引入知识产权条约法领域，是知识产权国际立法的一个具有里程碑意义的举措。WTO争端解决机制对未来全球知识产权保护的积极影响，可以简单归纳如下：

首先，将一个完整、统一而有效的争端解决机制引入知识产权国际公约，本身就是知识产权国际立法上的一种创新，它结束了长期以来许多知识产权国际公约缺乏争端解决机制规则和机制的历史，是知识产权国际立法的一个重要进步。

其次，WTO争端解决机制是一个司法性质的争端解决机制，独立的专家小组或上诉机构的审案、严格的时间限制和程序规则、强有力的交叉报复补救制度，将有力地保障TRIPs协议的贯彻实施，充分保障协议的有效性和严肃性，这种效果是现有知识产权国际公约难以获得的。

再次，TRIPs协议是迄今为止保护水平最高的全球性多边知识产权条约，也是所保护的知识产权范围最为广泛的国际条约。它所确立的统一的知识产权保护最低标准和国内执行规则，只有在一个强有力的争端解决机制的保障下，才会发挥较任何现有公约更大的作用，否则，一切高水平的实体规则和程序规则都只会形同虚设。

最后，WTO的争端解决机制有力地排除了知识产权保护方面的单边行动，减少了知识产权争议政治化的危险，保障了无论大国还是小国，无论是强国还是弱国，都只服从同一国际规则，并只能借助该规则解决分歧和矛盾。

五、协议的不足和两类国家利益协调的困难

应当注意的是，TRIPs协议也不是完美无缺的一个国际条约，甚至在与现存知识产权国际公约相比时，TRIPs协议在某些方面也存在着明显的缺陷。举例而言，在版权保护方面，尽管TRIPs协议在总体上为版权保护作了较全面的规定，但对于电影和录音制品保护却缺乏规定。协议在这些领域不但没有要求实行国民待遇，反而实行互惠，这意味着GATT的成员方必须就共同一致的权利单独地与这类作品的所属国家进行协商。再如，协议对邻接权的保护进行了限制，任何成员方均可在罗马条约许可的范围内对协议14条第1-3款提供的权利规定条件、限制、例外和保留。而且，某些成员方可依据14条第3款规定不授予广播组织者以邻接权，因此，协议对邻接权的保护在某种程度上甚至低于罗马条约。另一方面，协议在不少地方的规定是比较模糊的，缺乏应有的预见性和指导性，难免为协议的准确实施增添困难。例如，对于什么是数据编排和资料汇编的创造性，协议并没有能够确定明确具体的标准，人们只能从版权法的原理出发推定创造性是否存在。又如，协议规定注册商标权利人的权利行使不得损害他人的在先权，但由于各国对在先权范围的界定差异较大，协议在此问题上明显采取了回避的态度-不作具体规范而交由各成员方自行制定。因此，什么是国际公认的在先权范围，人们仍然不能从协议中直接找到答案。

从两类国家利益协调的角度来看，虽然协议考虑到了发展中国家的特殊情况，在一些条款中作出了对发展中国家和最不发达国家进行适当照顾的规定，但这些条款并没有多少具体解决发展中国家严重经济困难的方案。对于发展中国家而言，这些条款无疑是过于抽象和难以具体落实的。同时，应当指出的是，协议对发展中国家所作的优惠安排仍然是极其有限的。主要体现在实施协议的过渡期安排上有限的优惠待遇，协议对如何促进发达国家向发展中国家转让技术和提供技术援助只字未提。从总体情况看，协议更多重视反映发达国家的愿望和要求，因而协议本质上是更有利于发达国家利益的。对于发展中国家而言，协议将使发展中国家为履行义务付出沉重的代价。发达国家是主要的知识产权所有者，发展中国家则拥有较少可保护的知识产权。在经济水平差距悬殊的情况下，要求发展中国家和发达国家承担同样的保护义务，无疑大大增加了发展中国家在国际竞争中的压力。考虑到发展中国家本来就在技术产品、服务和投资中处于严重的劣势，我们认为，协议在某种程度上是欠公平的。也不利于弥合两类国家经济差距逐渐缩小的国际经济新秩序的要求。

从协议的立法导向来看，TRIPs协议明显倾向于更多保护权利所有人的利益。有学者尖锐地指出，从TRIPs协议具体条文来看，协议序言所规定的目标并没有得到完全公平的体现，协议过分偏重对知识产权的保护而对知识产权拥有者应尽的社会责任没有能够很好地考虑，对发达国家在国际技术贸易中滥用其技术垄断地位和知识产权，几乎没有作出有效约束，实际上是不利于知识产权的传播和全球社会整体发展的。协议对权利所有人明显的倾向性保护，在TRIPs协议确立的规则中表现得非常明显。举例而言，为维护公共利益和防止权利滥用而允许未经专利所有人授权而对专利的内容进行强制使用的制度，是许多发展中国家推动专利技术尽快推广应用的一项重要制度。TRIPs协议虽然承认强制许可制度的合法性，但却设置了强制许可的众多条件，而且这些条件十分苛刻。虽然协议第31条冠之以“未经权利持有人许可的其他使用”，但综观该条的具体内容，不难发现，与其说是规定了对专利权的限制，不如说是规定了对权利限制的限制，因为整条内容都是关于要求成员方在实施强制许可时应当符合一定的条件。再如，在国际技术贸易和知识产权投资中，发达国家的跨国公司往往利用其自身强大的经济力量和谈判实力以及关键技术独占的特殊地位，滥用知识产权权利，从事种种限制性商业行为，从而限制竞争和谋求不正当暴利，严重损害了技术接受方和东道国当地投资者的利益。协议虽然规定各成员方有权在其国内法中具体规定协议许可的权利滥用的构成条件以及防止或控制权利滥用的行为，但这种抽象的立法方法无疑不利于在全球范围内有效打击权利所有人的反竞争行为，发展中国家希望协议能够同时成为国际技术转让领域的反不正当竞争法典的良好愿望最终落空。换言之，协议没有确立有效控制知识产权权利滥用的国际法规则，也没有有效地维持发展中国家利益和技术受方利益与跨国公司之间利益的平衡。

上述倾向于保护权利所有人利益的立法方法，无疑创造了更有利于发达国家知识产权所有人的国际投资环境，但对于主要是作为知识产权投资输入方的发展中国家却相当不利甚至有失公平。过分注重保护权利所有人利益和片面有利于发达国家的立法，无疑会引发发展中国家的对抗情绪，难怪至今仍有发展中国家认为GATT是“有钱人的条约”（过去也有人认为GATT无非是富人的俱乐部），并抱怨发达国家的代表强迫欠发达国家接受TRIPs协议。有观察家甚至注意到：“美国已好像分割和操纵了TRIPs协议，它接受发展中国家说服他们为外国直接投资和外国所拥有的知识产权提供更大的保护。”[8]（P.162）上述立法的偏袒引起的对抗情绪可能会妨碍TRIPs协议的进程和效力。

参考文献：

[1]余劲松主编。国际投资法[M].北京：法律出版社，1997。

[2]王传丽主编。国际贸易法[M].北京：法律出版社，1998。

[3]、贺小勇。世界贸易组织[M].北京：法律出版社，1999。

[4]曾华群主编。国际投资法学[M].北京：北京大学出版社，1999。

[5]MarkL·DamschrodelIntellectualPropertyRightsandtheGATT：UnitedStatesGoalsintheUruguayRound[J].VanderbiltJournalofTransnationalLaw，Vol.21.，1998.No2.

知识产权保护篇8

中图分类号：DF523 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）27-0272-01

1 引言

专利是给予发明人对其发明的产品或服务的合法垄断权.专利保护加快了企业的智力开发，成为企业技术创新和进步的催化剂.企业专利保护是在市场环境下获取竞争优势的最重要手段，无数的企业就是在专利保护的激励下大力开展技术创新活动，从而赢得技术竞争和市场竞争优势的目前中国已经稳居世界第三造船大国，但船舶行业与发达国家同行业相比，无论是专利意识还是专利申请数量和质量都存在比较大的差距。本文在对我国知识产权保护现状和入世后我国知识产权保护取得的成果进行分析的基础上，着重分析船厂在知识产权保护方面存在的问题，并对这些问题产生的原因进行了深入剖析并给出对策。

2 我国在知识产权方面的问题

虽然我国的知识产权制度目前已形成了包括专利（包括发明、实用新型和外观设计）、著作权（含计算机软件著作权）、商标、商业秘密、植物新品种、集成电路布图设计在内的完整的法律体系，并且与国际保护标准相一致，符合WTO规则的要求，但是，我国在知识产权的管理和保护方面还存在着需要完善的方面：

2.1我国企业引进国外先进技术的成本上升

由于拥有自主知识产权的东西较少，因而我国企业引进国外先进技术的成本上升，从而限制了企业的发展。《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）规定，各成员国在实施知识产权保护方面将执行最惠国待遇原则，并将知识产权保护的国民待遇扩大到了世贸组织的所有成员国。这意味着，中国企业在国际市场竞争中，传统的“超国民待遇”将要被破除。由于科学技术的供应源主要来自西方发达国家，因此，如果在全球范围内强化知识产权保护，那么势必加强跨国公司在技术供应方面的自然垄断地位，而这种技术的独占将自然而然地转化为市场的垄断权。在此情形下，技术的转移将会出现更多的限制性的商业做法，从而迫使中国企业不得不付出更为高昂的成本以获取外国的先进技术，进而失去价格上的竞争优势。

2. 2缺乏对知识产权滥用必要的、完善的限制措施

“权利滥用”系源自英美法中平衡法的观念。当权利人以不公平、不适当的方式行使其权利（其实质是扩张其所享有的权利）时，即构成“权利滥用”。为防止权利的滥用，任何权利都要受到一定的限制。由于知识产权是一种民事权利，因此知识产权的滥用也就是民事权利滥用的一种情形。TRIPS协议第8条第2款规定了如下原则：“为了防止权利所有人滥用知识产权，或者采用不合理的限制贸易或对技术的国际转让有不利影响的做法，可以采取适当的措施，但以这些措施符合本协议的规定为限。”这是在知识产权法内部来解决知识产权的滥用问题。有专家分析：“在与TRIPS协议中有关强化知识产权保护的规定相比，我国知识产权法律还存在不少差距；与TRIPS协议中有关对限制竞争的行为进行控制的规定相比，我国的法律法规也存在着差距。这两种差距的不同之处在于：对于前一种差距，如果我们不设法弥补，就会导致发达国家的指责，有可能因此而产生纠纷，遭受报复；对于后一种差距，即使我们没有制定有关法律法规，外国人也不会有什么意见。例如，在我国与美国政府进行的知识产权谈判中，美国从来不指责我国没有进行反垄断控制。因此，无论出于维护国内的自由公平的竞争秩序还是为在国际经济交往中维护我国的利益考虑，我们都要尽快制定反垄断法，并且相应地建立起与知识产权有关的反垄断法律制度。

3 问题原因分析

改革开放以来，我国逐步建立起了比较完整的知识产权保护体系和管理工作体系，知识产权管理和保护工作取得了明显进步。我们仅用30年的时间，完成了西方国家几百年走过的历程，得到了国际社会的公认。但是，由于我国的知识产权制度建设起步较晚，在制度和管理体制方面还不够完善，主要原因是：

3.1知识产权权属政策缺乏系统性，制度建设滞后

我国知识产权权属政策的主要问题：一是职务发明权属政策重雇主轻发明人，过多强调雇主利益，对职务发明人的地位和作用重视不够，奖励报酬得不到落实。特别是国有企事业单位分配制度上的平均主义，导致大部分职务发明人难以获得应有的报酬，员工的创新积极性不高。二是公共资源的知识产权管理重保护轻扩散。政府科技计划项目的责权利不清，知识产权名义上归国家所有，事实上由承担单位所有，成果利用和转化无人负责。三是在对政府资助形成的知识产权的放权过程中，强调了承担单位的利益，忽视了公共技术资源的扩散责任和监督管理。

3.2保护经费不足，适用人才短缺

知识产权执法和行政管理部门都存在人、财、物不足的问题。仅就知识产权局系统管辖的专利行政执法来说，专利申请和专利保护经费收支两条线，专利申请和维持费上交中央财政，行政执法经费实际上由地方财政支出。而大部分地方把知识产权部门当作普通的行政机构，只拨行政费或事业费，没有行政执法专项费用。少数重视知识产权保护工作的地区从地方财政中划拨一部分资金作为专利行政执法经费，但都是临时性措施，没有制度化和专项化。

4 船厂在知识产权保护的对策

在目前需求旺盛的船舶产品市场中，处于主导地位的公司应当采取申请专利的策略来保护自己，虽然申请专利可能非常昂贵并且不能阻止竞争对手的进入，但是专利可以用来防止竞争对手的产品定位与自己靠得太近，因而增大市场份额.由于进行诉讼存在着较高的法律费用，处于主导地位的公司不一定要对潜在的任何威胁进行.事实上，在给定竞争者定位的合理选择下，有些的威胁根本不可信.船舶产品可以采用多种专利同时进行保护，由于发明、实用新型和外观设计保护的对象各有侧重，因而一项产品的技术方案可以采取申请发明或实用新型的保护形式；产品结构的外观采取外观设计加以保护.这必然加大保护力度.因为仿制者要同时绕开多种专利难度是较大的.采用多种专利同时进行保护的力度肯定比采用单一专利的力度大得 .另外，船舶产品还可以采取标准策略来进行保护.一个技术标准实际上就是一套专利组合拳.船舶产品设计者可以考虑通过船舶产品标准化途径将技术上升为标准.通过参与标准制定、规划专利组合，船舶产品可以在未来的竞争环境中有更大的发展空间 .

参考文献

知识产权保护篇9

[关键词]知识产权保护家电出口海尔

我国从1987年就开始家电产品的出口，知识产权纠纷是影响我国家电出口的一个重要问题。经过经验的不断积累和意识的增强，我国开始逐步建立完善知识产权保护制度。

一、我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷

我国家电产品的商标、专利以及外观设计屡屡被外国企业抢注，造成我国家电产品出口到国外遇到和自己相同的商标和外观设计，但由于我国家电产品没有在国外注册商标和申请专利，面临着侵权问题。国外企业往往会中国家电出口企业侵害其的商标权和专利权，经过和国外企业的协商谈判以及上诉，外国企业向中国企业收取专利使用费和让中国家电出口企业赎回自己的商标。中国的家电产品出口到国外还要向自己的专利和商标付费，不难看出中国家电产品出口中的知识产权保护的薄弱和面临着十分严峻的问题。对我国家电产品出口中面临的知识产权纠纷有了初步了解之后，作者以海尔为案例，分析自主技术创新和产品出口中，如何把知识产权战略和自身发展战略紧密结合起来，打造国际品牌。

二、自主技术创新和产品出口中的知识产权保护——以海尔为例

作为国内最先成功实施国际化战略的家电企业,海尔的目标是要成为中国的国际知名家电企业。而要达到这一点,海尔就必须在国际范围实现本土化,包括本土化技术研发、本土化产品生产和本土化销售。拥有自主知识产权,是进入国际市场的前提条件：

1.实施本土化技术研发，要能成功地取得本土化的技术专利保护。在国外的设计中心,技术基础是源自于海尔自身的技术实力。这时的知识产权已经成为一种市场准入资格,技术成果不进行专利申请、缺少当地国家法律保护,就难以取得法律上的同等地位。

2.本土化生产的关键因素也包含知识产权领域。投产前没有通过专利检索跟踪，对现有市场技术发展就不可能形成一个全面、准确的掌握，当然将直接影响到整体投资项目决策的做出，造成投资方向的错误。

3.知识产权是成功实施本土化销售的前提。在签订国外销售协议时，都会对产品提供方提出关于专利侵权责任归属问题。目前，海尔已经进入欧、美、日等国家和地区的主要超市、零售网络，正是得益于海尔具有的自主知识产权。论文来源于小柯

海尔把知识产权的保护和企业自身的发展战略紧密的联系在一起，无论在国内的发展还是国际中的竞争都把知识产权的保护放在十分重要的位置上，避免了在知识产权保护上的疏忽；海尔拥有一套完善的知识产权保护体系，对新技术新产品的专利保护很及时到位，对每一项新技术、每一件新产品的知识产权保护意识都很强。

三、我国家电产品出口中的知识产权保护策略

1.中国家电产品要实现自主品牌经营和保护。我国家电企业经过多年的努力和发展，已拥有不少的知名品牌，如:海尔，海信,TCL等。但知识产权保护尤其是出口中的知识产权保护还很落后，使国外企业有可乘之机，抢注我国家电产品品牌和商标，直接影响了我国家电企业的出口和海外经营，阻碍了企业的国际化发展。所以我国家电生产企业在注重自主品牌经营的同时，更要注重自主品牌在国际竞争中的保护,做到自主品牌的牢固拥有。

2.完善家电产品出口中的知识产权保护制度。完善家电产品出口中的知识产权保护制度，可以实行家电产品在国外先注册后出口的方法和新产品下线立即注册的方法。当我国计划要出口某种家电产品的时候，可以先行到国外注册该产品的商标专利以及外观设计，这样可以避免外国企业抢注，实现产品的顺利出口。当我国家电企业新技术的应用或新产品的下线时，可以立即给这项技术或产品申请专利，做到下线时都已是专利产品，不给外国企业可乘之机。

知识产权保护篇10

英国知识产权委员会2002年9月公布了题为《知识产权与发展政策的整合》的长篇报告，引起了国际国内的广泛关注。英国知识产权委员会报告针对的主要是发展中国家，以知识产权制度应在世界范围内推进发展中国家社会发展与技术进步为基本立场，对世界、尤其是发展中国家知识产权保护系列问题作了广泛而翔实的报告。如何看待这一报告？不同的人反响不一样。一些人大声叫好，认为讲出了发展中国家的心声；一些人嗤之以鼻，认为无非是一帮学者讨好发展中国家之举。

本文仅就报告第一章关于知识产权保护机制的基本原理——“社会契约论”展开分析，还其“庐山真面目”，论证这一理论并非是仅仅为发达国家唱知识产权保护高调服务的，其同样也能够对目前发展中国家知识产权的保护现状作出合理的解释。

一、讨论知识产权保护机制基本原理的意义

第一，近几十年来，由于受到多方面因素的冲击， 知识产权保护制度处在不断变化发展当中。为了能够更好的掌握这种变化的趋势，就必须把握住知识产权保护机制的基本原理，因为它作为一种相对稳定的东西，有利于我们透过知识产权保护的种种现象看到知识产权保护的实质。

第二，讨论知识产权保护机制的基本原理也就是基本理论的另外一个重要意义在于：它能促成对话。对基本原理持有不同理解的人可以通过“有益的对话”来克服现有理论的不足，进而对具体的制度建设发挥作用。

下面笔者将结合英国知识产权委员会的报告来对知识产权保护机制的基本原理——“社会契约论”的具体内容展开分析。

二、知识产权保护的必要性

二十世纪，人类历史发生了重大转型，知识经济就是这个重大转型变化的一个基本方面，1996年联合国经济合作发展组织（OECD）。在巴黎发表的《以知识为基础的经济》中指出：以知识为基础的经济就是知识经济，这种经济建立在知识和信息的生产、分配和使用基础之上。可见，知识或者说知识产品在现代经济中的特殊地位。那么什么是知识产品？学界对此有不同看法，但都只是从浅层意义上去揭示知识产品的含义，而没有揭示出知识产品区别于一般商品的特殊个性。在英国知识产权委员会的这份报告中则谈到了这一点，并指出了知识产品的三大属性：1.知识产品的无竞争性。这是指知识产品使用者的使用不会发生冲突，知识产品被某人使用的同时并不排除其他人的占有和使用。2.知识产品的非消耗性。即指知识产品不会通过使用而被消耗掉，某一个人的使用也不会导致另一个人使用量的减少，也不会影响另一个人的使用。3.知识产品的易逝性。具体是指虽然精神产品作为知识是无形的，但知识的应用结果则是有形的，一旦“物化”，即其应用生产了产品，则被仿制以及相应原理的泄密也在所难免。由此得知，知识产品是一种公共产品。

报告指出，正是由于知识产品的这三大属性使得“知识或知识产品天生难以阻止他人使用和复制它”，呈现出“生产成本高、复制成本低”的状态，进而导致“市场失灵”，知识产品的生产缺乏“财务动机”。再往前看的话，如果这种动机长期缺乏，必将使公共利益受损，因为如果花费了相当代价得出的成果很容易被复制，研发人员从事研究开发的热情也就会因此而降到冰点，没有很多人再愿意投入资源搞发明创造了。这在经济学上就叫做“外部经济效应”。

为了解决现实中出现的这种“市场失灵”问题，于是知识产权保护制度就应运而生了。知识产权保护制度就是通过赋予创造者对其智力成果的垄断权利进而对付不向其创造付费而使用的揩油者，这样就弥补了公共产品这一市场失灵效应的恶果，从而使发明者创造者的热情充分发挥。下面我们就来具体分析一下知识产权保护机制的基本原理。

三、知识产权保护机制的基本原理分析

报告对知识产权保护机制基本原理的分析是分别就专利权和著作权展开的。但是我在下面的分析中可能比较侧重于专利权的分析。

（一） 西方发达国家眼里的“社会契约理论”

报告首先就明确了专利权机制其实就是一种社会契约，这种看法的实质可综合如下：认为思想是发明人的财产，但是单纯的占有思想，对于发明人来说是不够的，他应当能利用思想。然而思想不是物，如果将其公开，可能被各种人加以利用。为了使发明人能够一个人利用它，发明人应当得到禁止别人利用其思想的权利。所以，按照契约理论，专利是以国家面貌出现的社会同发明人之间签订的一项特殊的契约。这项契约对双方都是有利的。对发明人来讲，公开技术获得垄断权可以补偿发明创造活动中支出的劳动和费用，还可以获得更大利益。社会得到的利益表现为增加了新知识，这些知识丰富了科学与技术，并成为它们进一步发展的条件。专利权期限结束后，发明变成为社会的公共财富，公众可以自由使用。反之，如果社会对这些技术不加以保护，这些技术的发明人就会被迫保守发明的秘密，社会获得新知识就会受到阻碍，科学研究就得不到最新情报而不得不重复大量的初级水平的劳动，甚至有些发明被发明人带进坟墓。社会却什么也得不到。

结合社会学原理分析可以发现，从短期来看，如果专利保护力度过弱，公众获得专利就较为容易，因而社会公共利益也就会得到较大程度的实现；相反，如果专利保护力度过强，专利权人的利益就会得到较大程度的实现。从社会契约理论出发，公共利益和专利权人的利益两条曲线的交叉点就应该是专利权保护的最佳程度，在这一点时，两者的利益都能得到相对较大的实现。

而从长期来看，如果专利权保护力度过弱，专利权人的利益就无法得到较大程度的实现，而与此同时，由于专利创造“原动力”的缺乏，社会利益也不能得到较大程度的实现。相反，如果专利保护力度过强，而社会利益还是得不到较大程度的实现，专利权人的利益就能得到较大程度的实现，但达到一定程度后也就不会再继续增长的。因为在专利保护力度过强的时候，社会公众获取专利技术的成本过高，导致他们不会积极的去追求，而知识产权作为财产权，是传播中的财产权，“无传播即无财产权”，这样也影响了专利权人利益的实现。那么只有在这一点处才是专利权保护的最佳程度。

（二 ）西方发达国家眼里的“社会契约论”弊端分析

需要明确的是，以上两种情况表现的是一种理想状态，也就是说是一种应然的知识产权保护机制。而实际上我们的契约理论如同报告所说，是建立在一系列假设条件之下的，这些条件在现实生活中却可能并不存在。这一系列假设条件主要有：

1、专利保护机制的最佳程度的明确存在。而现实情况是不能准确地给专利保护机制的最佳程度下定义。专利保护期限和专利保护范围是专利保护强度的两个决定性因素，如何适当的规定专利保护期限和专利保护范围是一件相当难以操作的事情。正如报告所说：“专利保护范围过大容易阻碍其他研究人员在专利品的全面领域继续进行革新。相反专利保护范围过小则会鼓励其他人‘围绕着’该专利进行研究，对他人进行相关研究的限制较小。”

瓦特发明蒸汽机后，当时对其专利的保护范围就过大。瓦特在申请专利的说明书中所提到的许多原理涉及面很广，而且其中有些原理从来就没有实际使用过，这种情况引起了很多竞争的工程师的不满，因为许多被瓦特认为仿造并因此诉之法庭的工程师并不是通常的仿造人，他们实际上在研究和利用相关技术方面都走在了瓦特的前面，机器比瓦特的还复杂且相当成功，但仍被判败诉并因此而破产。这还是在几百年前的情况，如今随着新技术的发展越来越快，专利权的保护范围问题变得越来越复杂，很多还牵扯到伦理道德的问题，而专利权的保护期限也是一样的问题。可以说，现今确定知识产权的最佳保护程度已经变得越来越困难了。

除此之外，报告中还提到，专利保护机制的最佳程度（社会收益大于社会成本）还会因产品和领域的不同而大小不同，而且与需求、市场结构、研发成本以及革新进程的性质相关联。因而实践中专利保护的最佳程度实在不可能制定的那么精确。在加上对这些因素主观把握可能出现的误差，最佳程度的精确确定就更不可能了。

2、“私营部门潜在的革新能力一俟知识产权制度提供专利保护就会得到释放。”实际情况远不是如此。正如报告中所说：“对具有充足研究能力的国家来说，情况可能如此。但在大多数发展中国家，当地的革新制度（至少像发达国家一样的革新制度）是薄弱的。”各国经济水平和研发能力的差异可能是专利保护的激励功能大打折扣。

3、社会契约理论是以知识产权制度零成本或低成本为代价的。其实建立知识产权保护制度不可避免地要付出相当高的社会成本。报告中提到：建立知识产权制度的基础设施和知识产权行使机制都要付出昂贵的成本。在发展中国家，人才资源和财政资源匮乏，法律体系也不完善，有效运行知识产权制度的机会成本是不低的。因而必须将这些成本与知识产权制度带来的利益进行权衡。其实这里就是涉及到产权界定明晰的费用问题。依照经济学观点，如果界定产权而产生的费用高于因产权界定明晰而带来的收益，产权界定就显得不太可能，也没有必要，反之的话，界定产权也是合适的。

通过以上分析，“社会契约”理论一系列假设条件的不存在使得这一理论在实践运用过程中产生了很多不合理的现象，报告中对此问题也有所涉及。

首先在一般意义层面上，这一理论容易导致过度强调知识产权的保护力度，使公共利益受损。我们在前面已经分析过，由于专利权保护范围的不易确定，进而增加了法律的不确定性，这就将阻塞对已有发明创造的进一步完善，其结果是妨碍科技进步，而不是促进科技进步。美国现在也已经意识到这一点，开始做出一系列重要判决，对专利权保护范围进行限制（如采取了更为严格的禁止反悔原则），增强专利权保护范围的确定性。但是由于美国担心一旦采取更高的授权标准，世界各国纷纷效法，其结果不利于美国企业在世界各国更方便地获得专利保护。因而美国在其国内和国际上采取截为不同的两种手段：在国内审慎调整专利权人与社会公众之间利益，努力克服专利制度弊端，这与美国在国际上一味鼓动加大知识产权保护力度形成鲜明对比。（参见国家知识产权局条法司司长尹新天在《知识产权》杂志 2003年第四、五期上发表的《如何发挥知识产权制度的作用》??评英国知识产权委员会的报告），其实，在这份报告中，拉克。莱西格的评论也谈到这一点了。

其次从国际层面上来说，知识经济的全球化推动知识产权制度的全球化，那由于这种理论是建立在“私营部门潜在的革新能力一俟知识产权制度提供专利保护就会得到释放。”这个假设条件之下的。而现实情况是：在经济全球化的背景之下，发展中国家的研发能力远远落后于发达国家，且这些国家大多为农业国和主要出口原材料的国家，因而这一理论的适用使得发展中国家深受其害。

（三） “社会契约论”的“真实面目”

可见，所谓的“社会契约”理论似乎并不完美，存在很多无法解释和解决的问题，因而亟待修正，很多学者采取的办法是进行重新构建的办法，因此出现了很多理论，比如激励理论、利益平衡理论等等，在这里笔者想做的是仅仅对社会契约这一理论本身进行考察，因为这一理论的不完美并非是由于理论本身的原因导致的，而是西方发达国家的一些学者由于由于利益和立场的限制在运用这一理论的过程中带来的。

首先从社会契约的目的角度来解释。谈到契约，大所数人想到的就是平等的人之间自主地协商一致的意思表示。但是谈到社会契约，不能做这么简单的理解，无论是对揭示政府起源问题的社会契约，还是对解释知识产权保护机制基本原理的社会契约。在分析有关契约的一切问题之前，搞清楚订立契约的目的才是最关键的。因为有关契约的一切规则的设置都是围绕实现契约所欲实现的目的而进行的。比如说为什么认为契约就是平等的人之间自主协商一致的意思表示就是因为这种契约的目的就是为了实现处在平等地位的当事人各自的合法利益，进而推动市场经济的运转。而对于运用在知识产权保护机制基本原理中的社会契约，其目的则是为了从整体上促进国家的科学、技术与文化的进步。

这一点可通过考察世界各国知识产权法的立法目的得知，“综观世界各国的知识产权法律制度，创设的目的有二：一是鼓励创新；二是促进新技术、新知识传播和利用，从而推动整个社会科技的进步与经济的发展” .其实这两点从表面上看来，似乎一个是对权利的保护，一个是对权利的限制，但是仔细研究分析可以看出，这两者最终都是在围绕维护和实现国家的社会经济利益这个中心的。可以说，维护和实现国家的社会经济利益，才是国家建立知识产权制度的出发点和真正的目的。正因为维护和实现国家的利益是知识产权制度的立法目的，所以在平衡知识产权权利人的垄断利益与社会的公共利益时，各国总是根据本国的实际情况作出自己的具体规范安排。

这一点反映在我国还有其重要意义。正如尹司长所提到：我国幅员辽阔，不同地区的发展程度有很大的不均匀性。一些沿海地区发展迅速；但是广大西部地区却要落后得多，一些贫困地区甚至还没有完全解决温饱问题，地区之间的差距不亚于发达国家与发展中国家的差距。为了促进西部地区尽快摆脱落后面貌，中央采取了西部大开发的战略部署，提出了要在各方面给西部地区以政策上的倾斜。在知识产权保护方面，我们要充分认识这种不平衡性在知识产权政策上也要有所区别。

其次可以社会契约的内容角度来解释。作为阐释知识产权保护机制基本原理的社会契约的内容并不仅仅就是通过赋予知识产权人一定期限内的垄断权进而使智利成果得到公开这样一种关系，而是知识产权人因创设智利成果而生的获得报酬请求权和社会要求利益分享权的之间的一种对价，因为知识产权权利人其创造的智力成果是以社会为其提供的公共资源为基础的，也就是说，他们是站在巨人的肩膀上的。从这一角度来看的话，在设置知识产权制度时，不应单方面的对强调知识产权权利人的保护，而应更加侧重与知识产权权利人利益与社会利益的一种平衡。

最后可从社会契约的相对性角度来解释，这里意思是说作为各国知识产权制度包括具体知识产权保护水平问题只应约束各国本身。既然作为解释知识产权保护机制基本原理的社会契约就是指作为社会代表的国家同发明人之间经过博弈签订的一项特殊的契约。那自然可以得出，在不同国家，由于社会经济基础及社会结构等多方面因素的差异，那么作为存在差异的相对社会代表的各个国家其同发明人之间签订的契约的内容也应该是不同的，也就是说知识产权保护程度的不同是不可避免的。因此，发达国家不应将它的知识产权保护标准强加给发展中国家，这是违背社会契约相对性原理的，发展中国家也不应盲目的去适应由发达国家主导的国际社会对知识产权保护水平提出的要求，而必须以本国国情作为立法前提。

四 总结

通过以上分析可以看出，对于这一理论的解释可能会受到不同利益取向的影响。西方学者将社会契约理论作为知识产权保护机制基本原理就是跟他们的利益及立场紧密相关的，他们对社会契约理论的处理就是简单的赋予他们所需要的内涵，但是作为这一理论本身其实从某种程度上来说是中立的，无论从其目的、内容还是通过分析其相对性属性都决定其是一种解释知识产权保护机制的科学理论，而不仅仅是为发达国家唱知识产权保护高调服务的，其同样也能够对目前发展中国家知识产权的保护现状作出合理的解释。

参考书目

1、刘华：《知识产权制度的理性与绩效分析》2004年版，中国社会科学出版社

知识产权保护篇11

伴随着我国社会经济的不断发展变化，知识产权在社会经济活动中的地位和作用越来越显得重要。同时，我们也应该关注一个重要社会问题和现象，即与知识产权相关的违法犯罪活动日益严重和增多。结合知识产权犯罪发展的现状，怎样加强对知识产权的刑法保护，并通过刑事立法的完善严厉惩治知识产权犯罪，已经成为当前乃至今后刑法理论和司法实践中的一个热门话题。

一、 知识产权犯罪刑事立法依据

（一）知识产权的概念及范围

知识产权一词，源于18世纪的德国。至今为止，理论和实践中以及国际公约和世界各国和地区相关立法中，对于知识产权的内涵与外延尚没有统一的认识和具体的规定。总体而言有狭义说和广义说之分。狭义的知识产权，是指公民、法人或其他社会组织对依据劳动创造出来的智力成果所享有的专有权利，包括工业产权和版权。工业产权主要包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权等等；版权(著作权)则包括作者权和传播者权。广义的知识产权，是指公民、法人或其他社会组织依据法律的规定，对其智力创造的一切成果和工商业信誉所享有的权利。根据《成立世界知识产权组织公约》第2条的规定，广义的知识产权包括下列权利：(1)与文学、艺术及科学作品有关的权利(作者权)；(2)与表演艺术家的演出、录音及广播有关的权利(邻接权)；(3)与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利(专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利)；(4)与科学发现有关的权利；(5)与工业品外观设计有关的权利；(6)与商品商标、服务商标、厂商名称及其他商业标记有关的权利；(7)与制止不正当竞争有关的权利；(8)一切其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。

根据我国《著作权法》、《专利法》等有关知识产权法律规定，我国的知识产权又主要包括著作权、邻接权、专利权、发现权、发明权和其他科技成果权、商标权以及禁止不正当竞争权等内容。随着世界经济一体化的发展和新技术革命的到来，知识产权制度发生了很大的变化。特别是近年来，在世界贸易组织管辖范围中，知识产权已成为与货物贸易、服务贸易并重的三大支柱之一，成为国际经济秩序的战略制高点，并成为各国激烈竞争的焦点之一。而国家通过法律对知识产权的保护，其根本目的是为了推动科学技术的进步与发展，振兴国民经济，并保护社会的公共利益。

（二）知识产权刑法保护的立法理由

国家的法律保护体系一般有民事、行政、刑事的保护体系，而在这些保护方式中，刑法保护的力度最大，也最具威慑力。对于知识产权的法律保护中是否应包括有刑法的保护，对此问题，在较长一段时间里理论上颇有争议。本人认为，知识产权的刑法保护是完全必要的，理由是：

首先，强调知识产权的刑法保护是由刑法本身所具有的功能决定的。

分析世界各国和地区知识产权产生和发展的历程，一个事实毋庸置疑，那就是知识产权与有关保护知识产权的法律密切相连、不可分割。用法律手段来保护知识产权应该是全方位的，有关的著作权法、专利法等专门涉及知识产权问题的民事、行政等法律法规的制定和完善固然十分重要，但与此同时，完善刑事法律规定也不容忽视。应该看到，刑法从它产生开始就具有强烈的社会保护功能。任何行为只要侵犯了刑法所保护的国家、社会或者个人利益，国家就当予以追究，借以惩罚和预防犯罪。刑法对已然侵害国家、社会或者个人利益的犯罪行为予以刑罚处罚，以保障国家、社会或者个人的利益，维护社会秩序，体现了刑法保护机能存在的最初理由。从刑事立法和刑事司法的角度上看，加强对侵犯知识产权犯罪现象的刑法调控和司法干预就显得十分必要。如果不这样就无法形成较为完整的调控体系，也不足以遏制已经出现且有愈演愈烈之势的侵犯知识产权违法行为，并预防其进一步蔓延。由此可见，对于那些严重侵犯知识产权人合法权益、破坏国家对知识产权的正常管理的行为用刑法手段保护，完全是由刑法本身具有的功能决定的。

其次，强调知识产权的刑法保护是由刑事制裁的严厉性特点所决定的。

在用法律手段保护知识产权的相关活动中，国家制裁违法犯罪行为的方式一般包括行政制裁、民事制裁和刑事制裁等。在这些法律制裁方式中，刑法制裁方式是最严厉的也是对犯罪分子最具威慑力的一种制裁手段。因为，刑法是其他法律部门的救济和保证，是维护国家利益、社会利益和公民利益的最后救济和保障手段。因此我们认为，刑法是调控知识产权领域法律体系中的一环，刑事制裁是法律制裁中最严厉的一种，刑法以其特有的严厉制裁手段介入知识产权领域的法律调整体系，发挥着其他法律制裁方式所不可替代的作用。

再次，强调知识产权的刑法保护是当代社会科技发展和经济进步的必然要求。

正是由于知识产权与科技发展以及经济进步具有密切的联系，如果对知识产权进行侵犯，就必然会影响和阻碍社会科学技术的发展以及国家经济的进步。表面上看，尽管知识产权属于一种私权，但是对于这种所谓私权的侵害同样也可能带来社会危害性，而且同样也可能因这种社会危害性达到一定程度而构成犯罪，因为无论是直接侵犯个人利益的行为还是直接侵犯社会公共利益的行为，都具有社会危害性而且都可能达到严重的程度。由此分析，我们可以清楚地看到，在行为的社会危害程度这一点上，侵犯知识产权行为与刑法规定的其他侵犯财产行为不仅可能完全一样，而且还具有侵权主体广泛、侵权地域广泛以及侵权形式隐蔽等特点。也即侵犯知识产权行为同样可能具有严重的社会危害性，因此，加强刑法对知识产权的保护应该具有相当程度的迫切性。只有加强对知识产权有力的保护，才能调动人们的创造积极性，促进对其进一步的科学研究，丰富人们的物质和精神生活。因此，用刑法手段保护知识产权，有利于促进科技的发展和经济的进步。

由此分析，在当代社会中强调对知识产权的法律保护固然十分重要，但是，在这些法律保护中我们不应忽视相关的刑法保护，而应把对知识产权的刑法保护作为法律保护中的重要一环加以对待。

二、侵犯知识产权犯罪刑事立法模式

（一）侵犯知识产权犯罪刑事立法模式分类

综观世界各国和地区有关侵犯知识产权犯罪的立法模式，大致可分为五种类型：其一，刑法典规定型。这是指国家用刑法典对有关侵犯知识产权犯罪加以规定，也即有关侵犯知识产权犯罪的罪状和法定刑是由刑法条文加以明文规定的。其二，特别刑法规定型。这是指以特别刑法的形式专门规定侵犯知识产权犯罪的罪状和法定刑。其三，附属刑法规定型。这是指在其他非刑事法律中规定有关侵犯知识产权犯罪的罪状和法定刑，即在有关涉及知识产权法律法规中，附带规定侵犯知识产权犯罪的罪状及其法定刑。其四，刑法典与附属刑法规定结合型。这是指对侵犯知识产权犯罪的规定除由有关知识产权法律法规具体规定外，还由刑法典条文作出相应的规定。其五，特别刑法与附属刑法规定结合型。这是指对侵犯知识产权犯罪的规定。除由有关知识产权法律法规具体规定外，还由一些单行刑事法律对其中某些专门的侵犯知识产权犯罪作出规定。

对以上有关侵犯知识产权犯罪的立法模式进行分析，我们不难发现，各种立法模式均具有一定的特点，很难说谁优谁劣。许多国家有关侵犯知识产权犯罪的立法模式也并非是一成不变的，随着知识产权领域的发展、随着侵犯知识产权犯罪种类的增加以及人们对知识产权保护认识的提高，有关侵犯知识产权犯罪的立法模式也在变化。

（二）我国知识产权犯罪立法现状及模式

我国1979年《刑法》在知识产权犯罪方面仅规定了假冒商标罪(第127条)一条，而且对商标权的保护范围也很狭窄，仅限于“工商企业假冒他人注册商标”。这显然是在对知识产权保护整体上还很落后的状况下的产物。随着对知识产权保护的逐步重视以及实践中侵犯知识产权行为的多样化，客观上需要进一步扩大知识产权的刑事保护范围。我国1997《刑法》第三章破坏社会主义市场经济秩序罪中设专节集中规定侵犯知识产权罪，这无疑改变了以往知识产权刑事立法较为分散、零乱、不系统、不全面的状态，从而对知识产权各领域的犯罪作出了较为全面、系统的规定。就此而言，本人认为，我国新《刑法》的这些规定已基本确立了知识产权保护的刑事法律体系。

尽管我国刑法已经就侵犯知识产权的犯罪作了系统、全面的规定，但是，理论上就我国有关侵犯知识产权犯罪的刑事立法所采用的模式仍有一定争议。本人认为，我国有关侵犯知识产权犯罪的规定实际上采用刑法典与附属刑法规定结合的立法模式。理论上有人认为，我国的立法模式是刑法典型，这是因为我国刑法中对侵犯知识产权犯罪均作了明确的规定，有罪状有法定刑，而其他有关涉及知识产权的法律法规中虽然有规定，但均是笼统地规定在法律责任一章中，没有法定刑甚至没有罪状。从严格意义上讲，只有规定了罪状及法定刑的法律规范才称得上是刑法规范。我国《刑法》中有关侵犯知识产权犯罪的规定有罪状也有法定刑，这无疑属于严格意义上的刑法规范。但是，在包括专利法、商标法等有关知识产权附属刑法条款中，往往只是在规定侵犯知识产权一般违法行为的处罚时，附带笼统地规定“构成犯罪的，依法追究刑事责任”。对侵犯知识产权犯罪等法定犯不可能仅有刑法规定，而没有专利法、商标法等法律法规的规定相对应，否则也就不成其为法定犯了。我国有关侵犯知识产权犯罪立法的模式，最大的优点在于考虑到了刑法典的统一性和协调性，并且这种立法方式显得简明扼要，重点突出。将两者结合起来就是刑法典与附属刑法规定结合的立法模式。

三、侵犯知识产权罪的概念及其构成特征

一般认为，侵犯知识产权罪是指侵犯他人的知识产权，破坏社会主义市场经济秩序，情节严重，依照刑法规定应受刑罚处罚的行为。侵犯知识产权罪具有以下构成特征：

转贴于 （一）本罪侵犯的客体是复杂客体，包括权利人的知识产权和知识产权管理

首先，本类犯罪侵犯了权利人的知识产权。知识产权作为个人所拥有的无形财产权，是民事权利的一种，但其又具有不同于其他民事权利的特点。知识产权的这种“无形”特性，决定了权利人对其占有不能通过实在具体的控制来实现。侵权人的侵权方式也不是通过侵夺或毁损，而是通过剽窃、假冒、篡改、擅自使用等没有法律根据地占有和使用他人的精神成果的方式。与之相应，权利人只有在发生侵权，从而通过诉讼等方式主张权利时，才能体现出权利人对知识产权行使占有、控制和进行管理的权利。正因为如此，西方法学界有人把知识产权称为“诉讼中的物权”。正因为如此，大多数国家均采取单独制定民事特别法的方式对知识产权加以保护。在刑法领域，侵犯知识产权犯罪有别于传统的侵犯人身权利犯罪和侵犯财产犯罪，而独立成为一种新类型犯罪。

其次，侵犯知识产权罪侵犯了我国的知识产权管理制度。侵犯知识产权罪绝不仅仅是侵犯知识产权人的权益，它还侵害了国家对知识产权的有序管理，甚至会造成市场的不稳定和动荡。正基于此，国家对知识产权建立了系统的保护和管理制度，因而侵犯知识产权罪的客体也就自然包含着国家对知识产权的管理制度。

（二）本罪在客观方面表现为未经权利人许可，侵犯其知识产权，情节严重的行为

首先，这种行为必须是未经权利人许可，实施了侵犯他人知识产权的行为。知识产权具有专有性，除了知识产权权利人许可或法律另有规定外，其他任何人均不得享有或使用该权利。权利人垄断这种专有权并受法律的严格保护，权利人可以自己行使其所享有的专有权，也可以转让、许可他人使用等方式处分其智力成果并从中获取利益。任何人未经权利人同意或未在法律规定情况下使用该项权利都构成侵权，要承担相应的法律责任。行为人未经权利人许可，实施了侵犯商标权，侵犯专利权，侵犯著作权以及侵犯商业秘密的行为，就有可能构成犯罪。

其次，侵犯知识产权的行为还必须是情节严重的行为。侵犯知识产权犯罪不是行为犯，而是结果犯或情节犯，其行为的社会危害性从结果或情节中体现出来，侵权行为不具备情节严重的情况，就不构成犯罪。从刑法条文规定看，侵犯知识产权犯罪一节中每一具体的犯罪都规定必须具备一定的情节才能构成犯罪。当然这里的情节是指广义上的情节，不同的犯罪在刑法上的表述并不完全一样。例如，对于侵犯商业秘密罪，刑法规定必须“造成重大损失”才能构成犯罪；对于销售假冒注册商标的商品罪，刑法规定必须“销售金额数额较大”才能构成犯罪；对于销售侵权复制品罪，刑法规定必须“违法所得数额巨大”才能构成犯罪；对于侵犯著作权罪，刑法规定必须“违法所得数额较大或者有其他严重情节的”才能构成犯罪；对于假冒注册商标罪、非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪、假冒专利罪等，刑法则规定必须“情节严重”才能构成犯罪。可见，是否具备一定的情节是区分侵犯知识产权行为罪与非罪的一个标准。如果行为人不具备情节严重等情况，则只构成一般的侵犯知识产权的行为。

（三）侵犯知识产权罪的主体为一般主体，自然人和单位均可构成本罪犯罪主体

按我国现行《刑法》规定，犯罪主体主要是自然人，但如果法律有规定的，则单位也可以成为某些罪的犯罪主体。由于知识产权领域中存在着多种法律关系，其中既有行政法律关系，又有民事法律关系，这些法律关系相互交叉、错综复杂。任何法律关系主体侵犯知识产权法律关系达到一定严重程度时，行政或民事的制裁措施不足以补救其对知识产权领域中正常秩序的危害时，就需要用刑罚手段来加以制裁。因而，知识产权法律关系主体的多样性决定了侵犯知识产权犯罪主体的多样性，包括个人与单位。根据我国《刑法》第213条至第219条规定，对于所有的侵犯知识产权罪的主体，刑法均没有作特别的规定，也即包括假冒注册商标等罪的犯罪主体理应为一般主体。另外，针对侵犯知识产权犯罪中单位犯罪较为严重的特点，刑法专门集中规定了单位犯知识产权罪的处罚。根据《刑法》第220条规定，单位犯第213至第219条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法各该条的规定处罚。可见，刑法对于侵犯知识产权罪中的所有七种犯罪均规定单位可以成为犯罪主体。

（四）侵犯知识产权罪的主观方面是故意，过失不能构成本类犯罪

通常认为，侵犯知识产权犯罪的行为人一般是出于营利目的，特殊情况下也可能是出于其他目的，如破坏他人注册商标信誉，为了捞取某种荣誉或者损害他人专利或专利产品的信誉等等。在认识因素方面，行为人对于犯罪对象有明知，即明知是他人享有专有权的知识产权，过失不能构成侵犯知识产权罪。在意志因素方面，多数行为人表现为积极的追求，希望犯罪结果的发生，如行为人为追求违法利益，追求他人商标、专利信誉丧失的危害结果的发生等等。在少数情况下，行为人的主观心理态度也可以是放任。因此，侵犯知识产权罪可以由直接故意构成，也可以由间接故意构成。

侵犯知识产权犯罪之所以只能由故意构成而不能由过失构成，这是由侵犯知识产权犯罪本身的特性所决定的。行为人只有在出于故意的情况下，才宜作为犯罪对待。过失行为则通常作为一般违法行为处理。这是刑法价值取向的必然要求。

由于我国《刑法》第213条至第219条所规定的侵犯知识产权犯罪中，只有侵犯著作权罪和销售侵权复制品罪明确规定要“以营利为目的”，其他诸如假冒注册商标罪、假冒专利罪等均没有如此规定。于是，刑法理论上对侵犯知识产权犯罪是否属于目的犯，也即行为人是否要“以营利为目的”为构成本类犯罪的必要要件这一问题，产生了不同的意见。有人认为，知识产权犯罪在主观上须是出于故意，且以营利为目的；以营利为目的是这类犯罪的共同主观特征，同时也是构成犯罪的主观要件。有人则认为，侵犯商标权、专利权的犯罪在主观方面只是基于故意；侵犯著作权的犯罪，在主观方面除了是基于故意之外，还必须是以营利为目的；侵犯商业秘密权的犯罪则不需以营利为目的。还有人认为，侵犯著作权犯罪的犯罪构成的主观方面是“以营利为目的”，这个范围限制过窄、过死，建议除规定“以营利为目的”外，考虑到行为人在抄袭、剽窃、假冒他人作品时是以秘密方式进行的，是否可增加“以盗窃他人名誉为目的”或“以诋毁他人名誉为目的”等表述，适度扩大对犯罪主观方面的规定。另外有人认为，应该取消《刑法》第217条侵犯著作权罪和第218条销售侵权复制品罪中关于“以营利为目的”的规定。这样司法机关就能根据具体案件的不同情况，确定相应的犯罪目的，科学而合理地把握知识产权犯罪的故意内容，全面地惩治犯罪。

本人比较赞同上述最后一种观点。侵犯知识产权罪行为人主观上较多是以营利为目的的，但也确实有其他犯罪目的存在的可能性。《刑法》中只规定侵犯著作权罪和销售侵权复制品罪须“以营利为目的”似有不妥，因为假冒注册商标罪、假冒专利罪等行为人主观方面通常也是以营利为目的的，而侵犯著作权罪等的行为人也完全可能是出于其他犯罪目的。由此可见，侵犯知识产权犯罪在行为人主观上实际上具有一致性，即行为人既可以具有营利目的，也可以具有其他犯罪目的。无论行为人出于何种目的，只要其行为侵犯他人知识产权，并达到刑法所规定的犯罪程度，均可以构成犯罪。理由是：首先，尽管知识产权具有一般财产权的特征，但是，侵犯知识产权犯罪并非是单纯的侵犯财产犯罪，其更多地具有经济犯罪的特征。我国《刑法》将侵犯知识产权犯罪归在破坏社会主义市场经济秩序罪一章中就足以证明这一点。如果过分地强调“以营利为目的”，则可能混淆与传统财产罪的界限。其次，侵犯知识产权行为人主观上是否以营利为目的，事实上并不会直接影响到行为本身的社会危害性程度，如行为人完全可能出于其他目的而严重侵犯他人的著作权。再次，世界各国和地区刑法中有关侵犯知识产权犯罪的规定中，一般也没有专门规定要“以营利为目的”。例如日本、法国、意大利等国的刑法中均未将“以营利为目的”作为侵犯知识产权罪的主观要件。由此分析，我国《刑法》对侵犯著作权罪和销售侵权复制品罪规定以营利为目的，而对其他侵犯知识产权罪则未作规定显然缺乏一定的科学性，必要时应该予以修改。 参考文献：

1、郑成思：《知识产权论》，法律出版社1998年版；

2、蔡彰主编：《中国刑法读本》，人民法院出版社2002年版；

3、何秉松主编：《刑法教科书》，中国法制出版社1997年版；

4、高晓莹：《侵犯知识产权罪的认定与处理》，中国检察出版社1998年版；

5、杨玉兰：《论著作权的刑事法律保护》，载《刑事立法与司法新问题》，人民法院出版社1995年版；

知识产权保护篇12

关键词：知识产权；保护

知识产权是一个不断发展的概念，其内涵和外延随着社会经济、文化的发展也在不断扩展和深化。从法律史角度来看，知识产权作为一个集合概念出现并表现为现在的形态具有很大程度的历史偶然性，“是一系列复杂而不断变化的环境的产物”[1]。在现代的法律体系下，作为一种私权的知识产权，同时也是一个国家调整知识创造与应用领域不同主体之间利益关系的政策工具[2]。知识产权制度在实质上是解决“知识产品”作为资源的权利归属和利益分享问题，是一种激励和调节的利益机制和平衡机制。对于知识产权制度发展进行总结与思考，对我国国家知识产权战略的实施与知识产权制度完善具有重要意义。

一、何为知识产权？

关于知识产权的定义方法，主要有“列举主义”和“概括主义”两种。“列举主义”的方法，通过系统的列举所保护的权项，即划定权利体系范围来明确知识产权的概念。“概括主义”的方法，通过对保护对象的概括抽象地描述，即简要说明这一权利的“属加种差”来给出知识产权的定义。

我国法学界主要采取“概括主义”方法来说明知识产权的概念。20世纪90年代中期以前，学者们基于知识产权保护对象即为智力创造成果的抽象认识，多将知识产权定义为人民对其创造性的智力成果所依法享有的专有权利。90年代中期以后，有些学者认为，以知识产权名义统领的各项权利，并不都是基于智力创造成果产生。1992年国际保护工业产权协定（AIPPI）东京大会将知识产权划分为“创造性成果权利”与“识别性标记权利”，显见知识产权并非是“智力创造成果”之权。有鉴于此，学者们对定义对象作出了新的概括，代表性的观点主要有三种：（1）知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称；（2）知识产权是人民对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利；（3）知识产权是民事主体依法支配其与智力活动有关的信息，享受其利益并排斥他人干涉的权利。

二、知识产权制度的价值目标

现代知识产权制度应当确立以下两个基本法律观：

1、私权神圣

私权是与公权即国家权力相对应的一个概念，指的是私人、个人（包括自然人与法人）所享有的各种民事权利。私权神圣，强调包括知识产权在内的各种私人权利受国家法律的特别尊重和保护。私权神圣是人权主义思想的必然反映。

2、利益衡平

利益衡平是指当事人之间、权利与义务主体之间、个人与社会之间的利益应当符合公平的价值理念。利益衡平是民法精神和社会公德的要求，也是“人权思想和公共利益的原则的反映”③。权利的基本要素首先是利益，利益既是权利的基础和根本内容，又是权利的目标指向，是人们设定该项法律制度所要达到的目的（起始动机）之所在。因此，知识产权法所强调的利益衡平，实质上是同一定形态的权利限制、权利利用制度相联系。

三、中国知识产权法制度所遇问题

我国知识产权法律制度运行面临着很多问题，这些问题已严重影响到法律的权威性和实施效力。

（1）法律体系无序。我国现行知识产权法律体系的无序性表现得比较严重，其主要全因就在于现行的知识产权单行法律是由不同部门分别起草的，即使各部门在立法时考虑了在先内容的衔接及在先权利的冲突问题，但由于各部门彼此独立，并不能准确地反映彼此之间的有机衔接。

（2）立法层次不统一。我国各项知识产权法律文件在立法层次和法律位阶上也不统一，既有像《著作权法》、《商标法》、《专利法》这样由全国人大及其常务委员会制定的法律，又有像《计算机软件保护条例》和《集成电路布图设计保护条例》这样由国务院颁布的行政条例，还有像《原产地域产品保护规定》这样由国务院下属部门颁布的部门规章。从法理上看，各类知识产权在权利位阶上应当是平行的，其法律效力也应当是统一的。但当前我国知识产权法律体系在立法层次和法律位阶上的不统一造成了某些类别知识产权法律效力的弱化。

（3）行政管理体制分散。我国在知识产权行政管理上实行的是一种分散的管理体制。尽管我国存在知识产权局这一部门，但实际上该部门还是主管专利事务，对其他知识产权事务知识发挥统筹协调功能。目前我国涉及知识产权的行政机构有十多家，其工作只能一般由各单行法分别规定，它们各自有自己的一套组织体系。这种分散的管理体制带来诸如行政法、管理成本高、行政管理效率低、行政执法力度不均等问题，加剧了知识产权内部各种权利之间的冲突等不良后果。

四、知识产权的保护

一般来讲，知识产权的国际保护主要通过以下途径：

一是在机制上予以保障。加强知识产权工作，不断完善知识产权立法体系，立法机关应不断吸收国外先进经验，制定新法，对原有法律进行修订与解释，力图为企业知识产权保护工作提供充分的权利基础。行政保护与司法保护是知识产权救济机制中的两个最主要的途径。二者是相辅相成的关系，对于应对不同的知识产权侵权行为各具特点，行政保护机制处理速度快、程序相对简易；司法保护机制则具有更高的稳定性和效力的终极性。企业面对不同的知识产权侵权行为，应遵循最有利于实现其利益的原则提起行政处理程序或司法程序，抑或二者配合进行。承担行政保护和司法保护职责的有关机关应当充分发挥各自特点，保护知识产权人的权益。

二是在意识上予以正视。要通过多种途径，运用多种方式，广泛开展知识产权的宣传教育，使知识产权保护的有关知识深入基层，深入人心，使知识产权保护的有关行动成为社会公众的广泛自觉。不仅知识产权的拥有者要知道依法保护自己的知识产权，依法享有知识产权的权益，依法与各种形式的侵权行为作斗争，而且知识产权的利用者也要明白只有依法才能取得知识产权，才能使用知识成果，否则就会受到知识产权法律法规的惩罚。从而逐步在全社会营造人人尊重知识产权，自觉维护知识产权，努力开发知识产权的市场环境和社会氛围，为知识经济的健康发展创造良好的条件。

三是企业自身的积极应对。企业应该建立和完善知识产权内部管理制度，善于运用知识产权发展和保护自己。企业之间未来的竞争将主要是知识产权的竞争，因此一定要多学习知识产权方面的新知识，多学习国内外优秀企业，特别是跨国公司在知识产权管理上的成功经验，尽快建立起本企业的知识产权管理制度，使知识产权管理工作纳入企业研发、生产与经营的全过程。（作者单位：河南师范大学新联学院）

参考文献：